投資者的事后救濟——實現(xiàn)金融領(lǐng)域投資者適當性制度的另一種路徑.pdf_第1頁
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1、對外經(jīng)濟貿(mào)易大學碩士學位論文投資者的事后救濟實現(xiàn)金融領(lǐng)域投資者適當性制度的另一種路徑姓名：葛向孜申請學位級別：碩士專業(yè)：法律指導(dǎo)教師：邊永民201105AbstractSuitabilitymeansthedegreetowhichtheproductorserviceofferedbythefinancialinstitutionsmatchestheinvestor’Sflnancialsituationprofessionalkn

2、owledge，transactingexperience，investmentobjectivesandlevelofrisktoleranceToprotecttheinterestsofinvestorssuitabilitysystemwasinitiallyappliedinthesecuritiesindustryoftheUSin1930’SintheformofselfregulatingruleAlongwiththe

3、economicdevelopment，suitabilityruleextendstodifferentfinancialareasandspreadstodifferentcountriesgraduallyTocarryoutsuitabilityruleAngloAmericanCountriesputthisruleintocommonIawtomakeitbinding；RomanoGermaniccountriesappl

4、ytraditionaltheory1WithoficivillawtoexplainthisrulemakingviolatoriablethelaunchofstockndexfuturesinvestorsuitabilitysystemwasclearerinChinesefinanciaImarketHoweverasaresultofapparentconflictsofinterestsintheimplementatio

5、nofthissystembyrelevantfinancialinstitutionsandthedeficiencyofireputationinlegalsystemtheeffectofinvestorsuitabilitysystemiSlessdesirableChinashouldcomprehenddomesticandinternationalfinanciaIsituationrespectthefundamenta

6、lvalueoffinancialregulation，andsupplyremediesafterwardssuchaslitigationandarbitrationtoinvestorsthemselvesInvestorscanbeusedasrestrictiontofinancialinstitutionstomakesurethefinancialinstitutionsperformtheirdu夠ofsuitabili

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