證券從業(yè)資格考試金融遠(yuǎn)期、期貨與互換考試試卷

1、黑龍江證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：金融：金融遠(yuǎn)期、期期、期貨與互與互換考試試試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、技術(shù)分析流派對(duì)證券價(jià)格波動(dòng)原因的解釋是__。A對(duì)價(jià)格與價(jià)值間偏離的調(diào)整B對(duì)市場(chǎng)心理平衡狀態(tài)偏離的調(diào)整C對(duì)價(jià)格與所反映信息內(nèi)容偏離的調(diào)整D對(duì)市場(chǎng)供求與均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整2、公司在改組為上市公司時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司改組和

2、資產(chǎn)重組的方案確定資產(chǎn)評(píng)估的范圍?；驹瓌t是（）。A進(jìn)入股份有限公司的核心資產(chǎn)必須進(jìn)行評(píng)估B進(jìn)入股份有限公司的資產(chǎn)都必須進(jìn)行評(píng)估C進(jìn)入股份有限公司的無(wú)形資產(chǎn)都必須進(jìn)行評(píng)估D進(jìn)入股份有限公司的固定資產(chǎn)都必須進(jìn)行評(píng)估3、根據(jù)《監(jiān)管條例》規(guī)定，__有權(quán)制定“了解客戶原則”和“適當(dāng)性原則”的具體的規(guī)定。A中國(guó)證監(jiān)會(huì)B中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C證券交易所D國(guó)務(wù)院4、關(guān)于間接融資，下列說(shuō)法正確的是（）。A間接融資是指資金盈余者通過(guò)存款等形式，將資金首先提供給

3、銀行等金融機(jī)構(gòu)，然后由這些金融機(jī)構(gòu)再以貸款、貼現(xiàn)等形式將資金提供給資金短缺者使用的資金融通活動(dòng)B股票融資、公司債券融資、國(guó)債融資等都屬于間接融資的范疇C間接融資是指資金盈余者與短缺者相互之間直接進(jìn)行協(xié)商或者在金融市場(chǎng)上由前者購(gòu)買后者發(fā)行的有價(jià)證券，從而資金盈余者將資金的使用權(quán)讓渡給資金短缺者的資金融通活動(dòng)D我國(guó)間接融資比例較小5、封閉期結(jié)束后，為辦理基金投資人申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)托管、基金之間轉(zhuǎn)換等交易業(yè)務(wù)，開放式基金每周至少有多少天為基金的

4、開放日（）A1B2C3D46、證券公司、保險(xiǎn)公司和信托投資公司可以在（）上參加記賬式國(guó)債的招標(biāo)發(fā)行及競(jìng)爭(zhēng)性定價(jià)過(guò)程，向財(cái)政部直接承銷記賬式國(guó)債。A證券交易所債券市場(chǎng)B全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在______個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢。超過(guò)核準(zhǔn)文件限定的時(shí)效未發(fā)行的，須重新經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)行。__A36B312C612D62415、在深圳證券交易所，開放式基金份額的贖回以__申報(bào)。A金額B份額C時(shí)間D數(shù)量16、發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公

5、司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣_(tái)_萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣_(tái)_萬(wàn)元。A3000；3000B3000；9000C6000；3000D6000；600017、按照《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人由__擔(dān)任。A證券公司B保險(xiǎn)公司C基金管理公司D商業(yè)銀行18、事先確定發(fā)行總額和存續(xù)期限，在存續(xù)期內(nèi)基金單位總數(shù)不變，基金上市后投資者可以通過(guò)證券市場(chǎng)買賣的一種基金類型是（）。A開放式基金B(yǎng)封閉式基金C對(duì)沖基金D

6、契約型基金19、對(duì)稱三角形情況出現(xiàn)之后，表示原有的趨勢(shì)暫時(shí)處于休整階段，之后最大的可能會(huì)__。A出現(xiàn)與原趨勢(shì)反方向的走勢(shì)B隨著原趨勢(shì)的方向繼續(xù)行動(dòng)C繼續(xù)盤整格局D不能做出任何判斷20、有甲、乙、丙、丁四個(gè)投資者，均申請(qǐng)報(bào)賣出X股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的賣出價(jià)為10.70元，時(shí)間是13：35；乙的賣出價(jià)為10.65元，時(shí)間是13：40；丙的賣出價(jià)為10.75元，時(shí)間是13：25；丁的賣出價(jià)為10.65元，時(shí)間是13：39。則四位