392xhx--中國陽光投資集團組織結(jié)構(gòu)及關(guān)鍵流程報告

1、2002年02月22日,中國陽光投資集團有限公司組織結(jié)構(gòu)及關(guān)鍵流程報告,中國 北京,目錄,組織與人力資源關(guān)鍵管理流程制度建設(shè),,新華信建議，中國陽光目前可采用如下組織結(jié)構(gòu),股東大會,董事會,總裁,監(jiān)事會,投資委員會,投資副總裁,財務(wù)總監(jiān),行政副總裁,董事會秘書,常務(wù)副總裁,審計監(jiān)察部,投資發(fā)展部,資金財務(wù)部,人力資源部,北京杜仲,天津奧科亞,北京陽光,（天津木材）天津房地產(chǎn),總裁辦公室,（華東木材）上海房地產(chǎn),華星大廈,浦東木

2、業(yè),注：1、以下的部門職責說明書和流程是按新華信建議的組織結(jié)構(gòu)編寫的各部門職責說明，在結(jié)合中國陽光目前狀況的組織結(jié)構(gòu)中，各部門的職責可以參照以下部門說明書中相關(guān)的部門職責： 現(xiàn)階段的部門職責 新華信建議的部門職責投資發(fā)展部 ———————— 投資管理部、投資銀行部、研究發(fā)展部資金財務(wù)部 ———————— 資金財務(wù)部、資產(chǎn)管理部人力資源部 ———————— 人力資源部審計監(jiān)

3、察部 ———————— 審計監(jiān)察部綜合管理部 ———————— 總裁辦公室 2、董事會秘書由總裁辦公室主任兼任,新華信建議，一旦時機成熟，中國陽光按照投資公司管理模式，采用以下組織結(jié)構(gòu),股東大會,董事會,總裁,監(jiān)事會,投資委員會,投資副總裁,行政副總裁,董事會秘書,副總裁,人力資源部,研究發(fā)展部,投資管理部,資金財務(wù)部,審計監(jiān)察部,資產(chǎn)管理部,投資銀行部,總裁辦公室,非房地產(chǎn)項目公司,。。。,。。。,房地產(chǎn)

4、項目公司,財務(wù)副總裁,注：董事會秘書由總裁辦公室主任兼任,目前階段中國陽光本部的崗位編制,按照投資公司管理模式設(shè)計的中國陽光本部崗位編制,投資管理部職責,a)   負責建立并完善公司項目投資制度。b)   負責公司投資項目的立項、盡職調(diào)查、組織可行性論證、項目評估，協(xié)助投資副總裁進行項目談判。c)   負責組織投資項目的具體實施。d)   負責投資項目

5、信息庫、專家?guī)斓慕ㄔO(shè)與維護。e)   協(xié)助投資副總裁制定年度投資計劃。f)   總裁或直接領(lǐng)導交辦的其它工作。直接領(lǐng)導：投資副總裁,投資管理部投資經(jīng)理職務(wù)說明書,績效考評體系由業(yè)績考評指標、能力考評指標和態(tài)度考評指標三部分組成,績效考評體系是由一組既獨立又相互關(guān)聯(lián)并能較完整地表達評價要求的評價指標組成的評價系統(tǒng)，績效考評體系反映了公司對員工各項考評內(nèi)容，它是進行員工考評工作的基礎(chǔ)，也是保證考

6、評結(jié)果準確、合理的重要因素,中國陽光公司績效考評體系包括以下方面：,業(yè)績考評指標，指各崗位員工通過努力所取得的工作成績能力考評指標，指各崗位員工完成本職工作應該具備的各項能力態(tài)度考評指標，指各崗位員工對待工作的態(tài)度、思想意識和工作作風,業(yè)績考評是對員工當期履行職務(wù)職責或?qū)ぷ鹘Y(jié)果的考評，它是對組織成員工作貢獻程度的衡量和評價，直接體現(xiàn)出員工在企業(yè)中的價值大小，是績效考評的核心內(nèi)容,關(guān)鍵業(yè)績指標,確定關(guān)鍵業(yè)績指標應以崗位職務(wù)說明書為基

7、礎(chǔ)，詳細了解該崗位工作內(nèi)容并找出主要工作在能夠反映被考評人的所有評價指標中，選擇最重要的3個最能反映出被考評人業(yè)績的評價指標作為關(guān)鍵業(yè)績指標選擇關(guān)鍵業(yè)績指標的原則：一是對工作業(yè)績產(chǎn)生重大影響的工作內(nèi)容，二是占用大量工作時間的工作內(nèi)容,崗位關(guān)鍵業(yè)績指標,副總裁（總監(jiān)）級——工作報告部門經(jīng)理級——工作計劃完成率、工作報告部門員工級——業(yè)績指標考評,以投資管理部投資經(jīng)理為例說明業(yè)績指標運用,,能力考評是考評員工在崗位實際工作中發(fā)揮出來

8、的能力，根據(jù)被考核者表現(xiàn)的工作能力，參照能力考評標準，對被考評者所擔當?shù)穆殑?wù)與其能力匹配程度作出評定,員工要勝任崗位工作必須具備一定的能力，公司對員工的考評主要針對該崗位所需3個核心能力考評，每個核心能力在不同崗位權(quán)重分配不同 核心能力打分標準分為不合格、低（20-50分）、中（50-80分）、高（80-100分）四等員工的實際能力與相應核心能力完全匹配則得滿分100分，通過3項核心能力權(quán)重分配最終確定該員工本年度能力考評結(jié)果,以投

9、資管理部投資經(jīng)理為例說明能力指標運用,,工作態(tài)度是對某項工作的認知程度及為此付出的努力程度，工作態(tài)度是工作能力向工作業(yè)績轉(zhuǎn)換的橋梁，在很大程度上決定了能力向業(yè)績的轉(zhuǎn)化效果,員工崗位,出勤率高細心地達成任務(wù)做事敏捷，效率高遵守上級指示不倦怠，及時正確向上級匯報工作有責任感，愿意承擔更多的責任虛心好學，要求上進,部門經(jīng)理以上崗位,經(jīng)營計劃的立案、實施是否準備充分是否長期的展望探索公司的未來是否能以負責人的眼光注意到全體是否

10、重視經(jīng)營理念是否有敏銳的利益感覺為達目標，是否能站在最前線指揮是否重視長期目標的實施是否能嚴守期限，達成目標,以投資管理部投資經(jīng)理為例說明態(tài)度指標運用,,中國陽光公司工作業(yè)績考評、工作能力考評、工作態(tài)度考評建議權(quán)重分配為：工作業(yè)績占50%，工作能力占25%，工作態(tài)度占25%,權(quán)重分配由企業(yè)發(fā)展所處不同階段并結(jié)合企業(yè)實際情況決定，處在不同發(fā)展階段的企業(yè),對于評估內(nèi)容側(cè)重也不同,中國陽光,舉例說明,投資管理部投資經(jīng)理的年度評估總的分

11、為88.6分,,評分流程示意圖,負責評估人員,最終決策人：董事會(可以是董事會授權(quán)代表)人事負責人：人力資源部經(jīng)理指導人：總裁,被評估人員,副總裁,最終決策人：總裁人事負責人：人力資源部經(jīng)理指導人：副總裁/總監(jiān),部門經(jīng)理,,最終決策人：副總裁/總監(jiān)人事負責人： 人力資源部經(jīng)理指導人：部門經(jīng)理,一般崗位,最終決策人,指導人,,評估流程示意,人事負責人,,,,,被評估人,質(zhì)詢指導人對被評估人的評價，最終決定評

12、估結(jié)果，制定和批準相應人事決定和個人改進計劃評估組織體系內(nèi)人力資源配置狀況，制定、批準改進計劃與被評估人溝通,提供分析支持和擋案記錄，參與質(zhì)詢及評估,形成并匯報初步績效評估建議獎懲決定和個人改進計劃初步評估組織人力資源配置狀況，形成改進建議,目錄,組織與人力資源關(guān)鍵管理流程（6大類27個子流程）戰(zhàn)略管理流程人力資源管理流程項目評估與投資決策流程財務(wù)預算管理流程品牌管理流程公司內(nèi)部管理流程制度建設(shè),,特別說明：由于中

13、國陽光現(xiàn)階段的部門設(shè)置和新華信建議的部門設(shè)置有差異，所以在本報告流程部分涉及的某些部門職責的替代行使如下：現(xiàn)階段的部門職責 新華信建議的部門職責投資管理部 ———————— 投資管理部、投資銀行部、研究發(fā)展部資金財務(wù)部 ———————— 資金財務(wù)部、資產(chǎn)管理部,戰(zhàn)略管理流程,戰(zhàn)略議題分析及解決,公司總部制定/確認公司戰(zhàn)略,子公司公司制定戰(zhàn)略,戰(zhàn)略實施、監(jiān)控,總部質(zhì)詢/批準

14、各子公司戰(zhàn)略規(guī)劃,發(fā)現(xiàn)、關(guān)注新問題；組織特別戰(zhàn)略工作小組深入調(diào)查或解決,重新評價中國陽光的發(fā)展戰(zhàn)略，在總裁領(lǐng)導下起草公司戰(zhàn)略規(guī)劃,在子公司工作小組的支持下，起草、指定子公司的戰(zhàn)略規(guī)劃,對子公司戰(zhàn)略規(guī)劃逐一質(zhì)詢，提供方向性指導,通過主要關(guān)鍵業(yè)績指標來體現(xiàn)戰(zhàn)略的實施情況，并隨時跟蹤及修正戰(zhàn)略,9月,10月,11月,隨時進行,隨時進行,戰(zhàn)略,投資,財務(wù),人力,品牌,內(nèi)部,公司總體戰(zhàn)略規(guī)劃主要內(nèi)容,1.公司發(fā)展戰(zhàn)略及戰(zhàn)略目標2.宏觀經(jīng)濟環(huán)境

15、及行業(yè)發(fā)展分析及對公司影響的評估今后五年公司所處的各行業(yè)的發(fā)展展望宏觀經(jīng)濟和行業(yè)發(fā)展將對本公司造成的影響 -主要發(fā)展機會 -主要威脅3.本公司現(xiàn)狀分析各子公司情況、業(yè)績及趨勢各業(yè)務(wù)單元在所處行業(yè)內(nèi)的地位及優(yōu)勢、弱點人才,4.公司未來五年戰(zhàn)略目標公司未來五年業(yè)務(wù)重組 -放棄哪些產(chǎn)業(yè) -進入哪些新業(yè)務(wù)行業(yè) -各業(yè)務(wù)單元的發(fā)展側(cè)重點主要戰(zhàn)略舉措 -關(guān)、停、并、轉(zhuǎn)

16、 -合資、兼并5.中國陽光財務(wù)目標預測總銷售額投資資本回報6.主要資源需求預測資本投資人才7.和前一年戰(zhàn)略規(guī)劃的差異及總結(jié),,戰(zhàn)略,投資,財務(wù),人力,品牌,內(nèi)部,,,,,主要內(nèi)容,成果,負責人,9月第１周　 　　9月第２周　　 　　　9月第３周　 　　9月第４周,重新評價中國陽光的發(fā)展戰(zhàn)略,市場環(huán)境與 公司現(xiàn)狀分析,未來五年戰(zhàn)略與財務(wù)目標設(shè)定,匯總／總結(jié)／修改,根據(jù)過去一年的關(guān)鍵業(yè)績月報

17、與季報，回顧及重新評價中國陽光的發(fā)展戰(zhàn)略,１.宏觀經(jīng)濟環(huán)境與產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析２.公司業(yè)績，市場競爭地位分析,1.判定公司未來五年戰(zhàn)目標及措施２.公司財務(wù)目標預測３.主要資源需求預測,１.按照總裁的意見作修改２.和前一年戰(zhàn)略規(guī)劃的差異及總結(jié),研究發(fā)展部，投資副總裁,研究發(fā)展部、資金財務(wù)部,投資副總裁、財務(wù)總監(jiān),總裁，投資副總裁,中國陽光的發(fā)展戰(zhàn)略設(shè)想,１.市場機會威脅分析報告２.公司經(jīng)營業(yè)績與競爭地位分析報告,公司戰(zhàn)略規(guī)劃初稿,公司

18、戰(zhàn)略規(guī)劃討論稿,總裁,投資副總裁，財務(wù)總監(jiān)/財務(wù)副總裁,總裁,董事會,上交,戰(zhàn)略,投資,財務(wù),人力,品牌,內(nèi)部,總部戰(zhàn)略規(guī)劃制定流程（每年9月份完成）,總部戰(zhàn)略規(guī)劃制定流程,,研究發(fā)展部,投資副總裁,資金財務(wù)部,常務(wù)副總裁、財務(wù)總監(jiān)/財務(wù)副總,總裁,董事會,回顧評價,戰(zhàn)略,審核,戰(zhàn)略設(shè)想,審核,審核,準備,準備,環(huán)境分析,報告,業(yè)績分析,報告,審核,目標措施,審核,戰(zhàn)略初稿,審核,審核,整合,,N,N,N,N,N,N,N,Y,Y,Y,

19、Y,Y,Y,Y,戰(zhàn)略,投資,財務(wù),人力,品牌,內(nèi)部,現(xiàn)階段/下一階段,子公司戰(zhàn)略規(guī)劃主要內(nèi)容,,1.子公司五年戰(zhàn)略（方案)本公司今后五年將在哪些市場競爭 -地理市場 -業(yè)務(wù)模型如何競爭：主要競爭手段主要戰(zhàn)略舉措 -市場擴張 -新客戶、渠道的建立2.公司五年經(jīng)營及財務(wù)目標預測主要增長點預測總銷售額市場份額投資資本回報,3.配合子公司戰(zhàn)略的主要資源需求預測資本投資人才4.和前一年戰(zhàn)略規(guī)劃的差

20、異及總結(jié),戰(zhàn)略,投資,財務(wù),人力,品牌,內(nèi)部,在中國陽光的支持下，子公司戰(zhàn)略小組組織各自五年規(guī)劃,在各子公司規(guī)劃的基礎(chǔ)上，考慮子公司新產(chǎn)品、新項目、新市場擴張，制定子公司戰(zhàn)略規(guī)劃,組織子公司各部門負責人進行質(zhì)詢，提出修改意見，子公司戰(zhàn)略規(guī)劃小組負責修改、總結(jié),,子公司戰(zhàn)略規(guī)劃,,制定子公司戰(zhàn)略規(guī)劃,,質(zhì)詢/總結(jié)/修改,10月10日前,10月20日前,10月底前,工作內(nèi)容,負責,戰(zhàn)略規(guī)劃小組、總部研究發(fā)展部、各子公司經(jīng)理組織協(xié)調(diào),子公司

21、戰(zhàn)略規(guī)劃小組、總部研究發(fā)展部輔助,子公司戰(zhàn)略規(guī)劃小組,上交,子公司戰(zhàn)略規(guī)劃小組,子公司總經(jīng)理,子公司總經(jīng)理、總裁、總部研究發(fā)展部,成果,各子公司五年發(fā)展戰(zhàn)略設(shè)想,子公司戰(zhàn)略規(guī)劃初稿,子公司戰(zhàn)略規(guī)劃,戰(zhàn)略,投資,財務(wù),人力,品牌,內(nèi)部,子公司戰(zhàn)略規(guī)劃的確立（10月份完成）,,在中國陽光、子公司戰(zhàn)略規(guī)劃討論稿形成后，質(zhì)詢是保證規(guī)劃的合理性、挑戰(zhàn)性的重要環(huán)節(jié)。研究發(fā)展部負責戰(zhàn)略規(guī)劃的修改完善，最后報董事會批準。,11月上旬,11月20日之前,

22、11月22日,11月30日前,,,修改， 總裁審批,,,上報董事會批準,,公布戰(zhàn)略規(guī)劃,,質(zhì)詢會,戰(zhàn)略,投資,財務(wù),人力,品牌,內(nèi)部,質(zhì)詢/批準/公布戰(zhàn)略規(guī)劃流程（11月份完成）,,,,提前量 3周 4~5周 1周,會后后續(xù)活動：研究發(fā)展部經(jīng)理總結(jié)、分發(fā)會議上關(guān)于各專業(yè)公司規(guī)劃修改要求的要點，規(guī)劃完成時間表責成修改，戰(zhàn)略規(guī)劃部跟蹤進度，總裁最終審批,需提前準備的材料：材料研究發(fā)展部經(jīng)理下達的會議議程及規(guī)

23、則，材料要求研究發(fā)展部經(jīng)理下達的公司總體戰(zhàn)略規(guī)則（討論稿）各子公司戰(zhàn)略規(guī)劃,會議規(guī)則：各子公司的呈報材料圖表一律用標準格式質(zhì)詢及對質(zhì)詢的應答要求以事實及數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)質(zhì)詢對事，不對人與會人員對各專業(yè)公司規(guī)劃有質(zhì)詢權(quán)，總裁對修正要求有終決權(quán),,,戰(zhàn)略,投資,財務(wù),人力,品牌,內(nèi)部,年度戰(zhàn)略規(guī)劃質(zhì)詢會——會議規(guī)則,戰(zhàn)略實施、監(jiān)控的主要內(nèi)容,對于戰(zhàn)略實施的監(jiān)控，通過主要關(guān)鍵業(yè)績指標來體現(xiàn)銷售收入及增長率實現(xiàn)利潤及增長率凈資產(chǎn)收益

24、率投資收益年度預算成本費用,戰(zhàn)略,投資,財務(wù),人力,品牌,內(nèi)部,項目評估與投資決策流程圖,,投資決策委員會,總裁,投資副總裁,投資管理部經(jīng)理,投資經(jīng)理,項目收集/匯總,是否符合投資原則,是否進行盡職調(diào)查,是否進行價值評估,項目團隊接觸,項目盡職調(diào)查　項目團隊接觸,審閱項目材料,是否要求補充材料,是否進行價值評估,補充相關(guān)材料,項目商業(yè)計劃書,是否進入談判,項目投資談判,談判結(jié)果,是否投資,辦理投資手續(xù),存檔,否,是,是,是,是,

25、是,是,否,否,否,否,否,否,是,立項報告,項目盡職調(diào)查報告,董事會,是否投資,否,是,是否超出決策權(quán)限,否,是,簽發(fā)投資決議,戰(zhàn)略,投資,財務(wù),人力,品牌,內(nèi)部,年度投資計劃制訂流程,,投資決策委員會,總裁,投資副總裁,投資管理部,擬定年度投資實施方案,是否同意,存檔,是,否,批準集團戰(zhàn)略規(guī)劃，設(shè)定初步財務(wù)業(yè)績期望,董事會,資金財務(wù)部,擬定年度投資指導意見,提供公司財務(wù)狀況支持,提供投資業(yè)務(wù)支持,審核,是否同意,是,否,

26、審核,年度投資實施方案,研究發(fā)展部,提供外部經(jīng)濟發(fā)展與公司發(fā)展研究報告,審核,是否同意,是,否,戰(zhàn)略,投資,財務(wù),人力,品牌,內(nèi)部,年度投資計劃制定進度表,,活動,負責人/負責機構(gòu),－分析外部經(jīng)濟環(huán)境和公司經(jīng)營現(xiàn)狀，結(jié)合公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，擬定年度投資指導意見,－擬定年度投資實施方案,－公司總裁質(zhì)詢年度投資實施方案,－修正年度投資實施方案,－初步批準年度投資實施方案，報公司董事會最后批準、實施,投資決策委員會/總裁/投資副總裁/常務(wù)副

27、總裁/財務(wù)總監(jiān),投資副總裁/投資管理部/研究發(fā)展部/資金財務(wù)部,總裁/投資副總裁/投資管理部,投資副總裁/投資管理部,投資決策委員會/投資副總裁/投資管理部,一月,,1　　　2　　　3　　　4 ?。ㄖ埽?,,,,,,,,,戰(zhàn)略,投資,財務(wù),人力,品牌,內(nèi)部,投資項目處置管理流程,,投資決策委員會,總裁,常務(wù)副總、財務(wù)總監(jiān)/財務(wù)副總,資產(chǎn)管理部,董事會,資金財務(wù)部,研究發(fā)展部,提供財務(wù)分析支持,行業(yè)發(fā)展趨勢分析,資產(chǎn)經(jīng)營現(xiàn)狀分析,

28、投資項目處置建議與方案,審核,是否要求補充材料深入論證？,是否同意,審議,是否同意,審議,是否同意,簽署意見,方案實施,存檔,資料補充方案論證,是,是,是,是,否,否,否,否,戰(zhàn)略,投資,財務(wù),人力,品牌,內(nèi)部,現(xiàn)階段/下一階段,財務(wù)預算制定工作流程,,董事會,總裁,資金財務(wù)部,下屬公司/總部職能部門,批準集團戰(zhàn)略規(guī)劃，設(shè)定初步財務(wù)業(yè)績期望,制定公司財務(wù)業(yè)績期望目標，布置預算工作,提出二、三級預算單位名單，調(diào)查分析下屬公司

29、及職能部門業(yè)務(wù)經(jīng)營情況,分解、初定各下屬公司/職能部門財務(wù)業(yè)績指標,審批,是否同意,下達分解指標及年度計劃編制指導思想和要求,結(jié)合自身業(yè)務(wù)經(jīng)營情況，組織編寫年度財務(wù)預算,年度財務(wù)預算方案,匯總、形成公司年度財務(wù)預案,審批,是否同意,審批,是否同意,審批,是否同意,,審批,是否同意,,,,,,公司年度財務(wù)預算方案,下達下屬公司/總部職能部門年度財務(wù)預算指標,,存檔,否,是,否,是,否,是,是,否,否,是,提供支持,提出年度財務(wù)預算

30、編制建議,戰(zhàn)略,投資,財務(wù),人力,品牌,內(nèi)部,現(xiàn)階段/下一階段,常務(wù)副總、財務(wù)總監(jiān)/財務(wù)副總,,財務(wù)預算制定流程整體進度,活動,負責人/負責機構(gòu),批準公司戰(zhàn)略規(guī)劃，設(shè)定初步財務(wù)業(yè)績期望制定公司財務(wù)業(yè)績期望目標設(shè)定下屬公司/總部職能部門目標下屬公司/總部職能部門分析自身業(yè)務(wù)經(jīng)營情況下屬公司/總部職能部門內(nèi)部質(zhì)詢并初步批準預算方案總部財務(wù)系統(tǒng)質(zhì)詢下屬公司/總部職能部門預算方案預算方案修正最高領(lǐng)導質(zhì)詢最終

31、批準目標、行動方案和預算并成文,董事會總裁/常務(wù)副總/財務(wù)總監(jiān)/資金財務(wù)部總裁/常務(wù)副總/財務(wù)總監(jiān)/資金財務(wù)部下屬公司總經(jīng)理及相關(guān)部門總部職能部門負責人下屬公司總經(jīng)理/財務(wù)處總部職能部門負責人常務(wù)副總/財務(wù)總監(jiān)/資金財務(wù)部下屬公司總經(jīng)理/財務(wù)處總部職能部門負責人總裁/常務(wù)副總/財務(wù)總監(jiān)/資金財務(wù)部下屬公司總經(jīng)理總部職能部門負責人董事會,戰(zhàn)略,投資,財務(wù),人力,品牌,內(nèi)部,在公司總裁最終同意之前，

32、各下屬企業(yè)的財務(wù)預算是一個不斷反復，最優(yōu)化目標的過程,,,下屬公司修訂財務(wù)預算,資金財務(wù)部質(zhì)詢,根據(jù)總部下達指標，內(nèi)部分解目標；根據(jù)資金財務(wù)部意見，修訂公司及各部門目標,資金財務(wù)部質(zhì)詢下屬公司財務(wù)預算；下屬公司對不能達到的目標進行詳細分析；總結(jié)修訂意見,,財務(wù)總監(jiān)初步同意下屬公司財務(wù)預算,,戰(zhàn)略,投資,財務(wù),人力,品牌,內(nèi)部,季度財務(wù)預算執(zhí)行、監(jiān)督與考核流程（對下屬公司）,,總裁,資金財務(wù)部,下屬公司,季度報表/下季度工作計

33、劃,報表分析,總部季度報表,是否出現(xiàn)進度差異,組織開展差異原因分析,差異解決方案,審核解決方案,是否同意,存檔,存檔,實施下季度工作計劃,報表備案,報表備案,方案備案,否,是,是,否,修正下季度工作計劃,戰(zhàn)略,投資,財務(wù),人力,品牌,內(nèi)部,現(xiàn)階段/下一階段,常務(wù)副總、財務(wù)總監(jiān)/財務(wù)副總,年度財務(wù)預算執(zhí)行、監(jiān)督與考核流程（對下屬公司）,,總裁,資金財務(wù)部,下屬公司,年度決算,決算與預算對比分析,決算是否真實,存檔,是,否,年度決算

34、審察,董事會,人力資源部,審計監(jiān)察部,公司年度決算報告,審核報告,是否同意,否,是,審核報告,是否同意,否,是,年終考核與獎懲方案,審核考核/獎懲方案,是否同意,否,是,審議年度決算報告與考核/獎懲方案,是否同意,否,是,存檔,實施考核與獎懲方案,公司本部年度決算報告,戰(zhàn)略,投資,財務(wù),人力,品牌,內(nèi)部,現(xiàn)階段/下一階段,常務(wù)副總、財務(wù)總監(jiān)/財務(wù)副總,年度財務(wù)預算執(zhí)行、監(jiān)督與考核進度表,,活動,負責人/負責機構(gòu),－下屬公司編制年度財務(wù)

35、報告,－審計監(jiān)察部審計下屬公司財務(wù)報　　告，出具內(nèi)部審計報告,－編制集團財務(wù)報告及年度決算報告,－公司最高領(lǐng)導質(zhì)詢年度決算報告,－修正年度決算報告,－制定年終考核與獎懲方案，公司領(lǐng)導質(zhì)詢獎懲方案,－批準年度決算報告與獎懲方案，獎懲方案實施,下屬公司總經(jīng)理/財務(wù)部門,審計監(jiān)察部,資金財務(wù)部,總裁/常務(wù)副總/財務(wù)總監(jiān)/資金財務(wù)部,總裁/常務(wù)副總/財務(wù)總監(jiān)/資金財務(wù)部,總裁/常務(wù)副總/財務(wù)總監(jiān)/人力資源部,董事會/總裁/人力資源部,戰(zhàn)略,投資

36、,財務(wù),人力,品牌,內(nèi)部,公司本部部門費用申請流程,,總裁,副總裁,資金財務(wù)部經(jīng)理,費用申請部門,費用申請單,審核,付款,公司出納,部門經(jīng)理簽字,<500元？,是否在預算范圍內(nèi),審核,<5000元？,審核,是否同意,批準,是,否,是,是,是,否,否,否,批準,批準,簽字,戰(zhàn)略,投資,財務(wù),人力,品牌,內(nèi)部,人力資源規(guī)劃流程,總裁,人力資源部,公司各部門,,,下發(fā)人力資源需求表,人力資源需求,副總裁審批,是否同意,總裁審批,是

37、否同意,組織各部門每年根據(jù)實際情況修改更新現(xiàn)行規(guī)劃,否,否,是,各部門經(jīng)理草擬本部門人力資源需求,編制公司人力資源規(guī)劃,人力資源規(guī)劃草案,人力資源規(guī)劃,分析內(nèi)部人力資源狀況,了解外部人力資源供給情況,人力資源需求分析,,是,,常務(wù)副總/行政副總,戰(zhàn)略,投資,財務(wù),人力,品牌,內(nèi)部,現(xiàn)階段/下一階段,寄發(fā)體檢通知,人員招聘流程,對應征者進行筆試和面試,確定招聘方式擬訂招聘計劃,總裁審批,是否同意,是,,,進行招聘宣傳,處理應征信件、材料,

38、向初選合格的應征者發(fā)出應試通知,根據(jù)崗位任職資格進行初選,是否合格,否,是,否,公司人力資源規(guī)劃,寄發(fā)聘用通知,人力資源部,總裁,公司各部門,,人員需求,人員需求計劃,,副總裁審批,是否同意,是,否,是否需要總裁審批,是,否,體檢合格證明,員工入職管理流程,戰(zhàn)略,投資,財務(wù),人力,品牌,內(nèi)部,現(xiàn)階段/下一階段,常務(wù)副總/行政副總,崗位培訓流程（外部培訓）,,下發(fā)培訓通知,人力資源部,確認培訓人員名單,年度培訓計劃,將相應記錄歸入員工培訓

39、檔案,培訓通知,參加人員名單,經(jīng)批準的請假單,,外部培訓單位,培訓,個人培訓效果評估,參加培訓人員名單,,總裁,總裁審批,是否同意,是,否,臨時培訓申請,副總裁審批,是否同意,選擇外培單位,總裁審批,是否同意,是,否,擬訂外培單項培訓安排及費用預算,公司各部門,否,是,存檔,,,副總裁審批,是否同意,是,否,副總裁審批,是否同意,是,否,是否需要總裁審批,是否需要總裁審批,否,是,否,是,跟蹤、評估,戰(zhàn)略,投資,財務(wù),人力,品牌,內(nèi)部

40、,現(xiàn)階段/下一階段,常務(wù)副總/行政副總,崗位培訓流程（內(nèi)部培訓）,,擬訂單項培訓安排及費用預算,確認培訓人員名單,培訓安排,安排培訓師資、教材、場地,記錄考勤,個人培訓效果評估,參加人員名單,經(jīng)批準的請假單,,參加培訓人員名單,總裁審批,是否同意,是,否,下發(fā)培訓安排,臨時培訓申請,副總裁審批,人力資源規(guī)劃,是否同意,是,人力資源部,總裁,公司各部門,否,將相應記錄歸入員工培訓檔案,存檔,,,副總裁審批,是否同意,是,否,是否需要總裁審

41、批,否,是,培訓,跟蹤、評估,戰(zhàn)略,投資,財務(wù),人力,品牌,內(nèi)部,現(xiàn)階段/下一階段,常務(wù)副總/行政副總,績效考評流程,是否同意,,,績效考評通知,初審,部門經(jīng)理審核,是,考評意見反饋,更新各類檔案,根據(jù)公司政策擬訂考評通知,總裁審批,制發(fā)考評通知,個人準備評定材料,績效考評通知,組織考評,考評結(jié)果,匯總考核情況,否,是,否,部門經(jīng)理填寫評價意見,成立考評小組,民主評議匯總表,根據(jù)考評結(jié)果處理,擬訂考評工作總結(jié),總裁審批,是否同意,制文下

42、發(fā)和上報管理層,是,否,人力資源部,總裁,公司各部門,,存檔,,副總裁審批,是,否,確定考評結(jié)果,副總裁審批,是否同意,是,否,是否同意,是否同意,總裁審核,否,是否同意,是,,下屬公司經(jīng)理,績效考評通知,準備評定材料,戰(zhàn)略,投資,財務(wù),人力,品牌,內(nèi)部,現(xiàn)階段/下一階段,常務(wù)副總/行政副總,考核申訴流程,,,申訴書及相關(guān)材料,成立申訴小組,申訴受理,提出申述,審查申訴書和相關(guān)資料,調(diào)查報告及建議,調(diào)查申訴事實,備案,總裁審閱,是否同意

43、,是,否,人力資源部,總裁,公司各部門,,,副總裁審閱,是否同意,是,否,,下屬公司經(jīng)理,申訴書及相關(guān)材料,提出申訴,副本轉(zhuǎn)送被申訴方,績效考核調(diào)整意見,績效考核調(diào)整意見,績效考核調(diào)整意見,是否同意,否,是否同意,是,否,終止,終止,再次調(diào)查申訴事實,駁回并終止,駁回并終止,修改績效考評成績,總裁審閱,是否同意,是,否,最終績效考評成績,最終績效考評成績,最終績效考評成績,組織申訴評審會,不公平現(xiàn)象處理意見,是,是否同意,是,否,戰(zhàn)略,

44、投資,財務(wù),人力,品牌,內(nèi)部,現(xiàn)階段/下一階段,常務(wù)副總/行政副總,人員晉升流程,評估當年人員調(diào)動狀況,總裁審批,,,是否需要晉升人員,根據(jù)人力資源檔案查找符合崗位任職資格人員名單,辦理晉升及調(diào)整手續(xù),部門經(jīng)理/下屬公司經(jīng)理選定晉升人員,是,否,是,是否需要總裁確定,組織考察確定侯選人名單,是否通過,是,晉升人員名單,否,提出人員晉升及調(diào)整方案,總裁審批,是否通過,是,否,調(diào)整工資待遇,更新相應檔案,人力資源部,總裁,各部門/下屬

45、公司,,否,公司人力資源檔案庫,,副總裁審批,是否通過,是,否,終止,副總裁審批,是否通過,是,否,戰(zhàn)略,投資,財務(wù),人力,品牌,內(nèi)部,現(xiàn)階段/下一階段,常務(wù)副總/行政副總,員工入職管理流程,,新進人員報到辦理工作,錄用、調(diào)整通知單,接收新進人員,新進人員入職培訓,新進人員培訓評定意見,,新進人員部門培訓,新進人員培訓評定意見,簽訂勞動合同開入職通知單,試用期,試崗期滿考試考核,是否合格,簽訂合同,合同書,持入職通知單報到,合同書,

46、執(zhí)行相應工資待遇,及時更新員工檔案相關(guān)資料存檔,開員工調(diào)職通知單、錄用通知單,是,否,人力資源部,新進人員,公司各部門,,勞動合同,入職通知單,勞動合同,入職通知單,存檔,戰(zhàn)略,投資,財務(wù),人力,品牌,內(nèi)部,現(xiàn)階段/下一階段,員工辭職管理流程,,,員工辭職申請,所在部門經(jīng)理審批,是否需要補充人員,部門/下屬公司經(jīng)理辭職,總裁審批,是否同意,監(jiān)督完成歸還手續(xù),制作解除勞動合同通書開職工調(diào)職通知單,解除勞動合同通知書

47、 8,調(diào)職通知單,副總裁審批,人員晉升流程,是,解除勞動合同通知書,調(diào)職通知單,否,是,招聘流程,更新員工檔案,人力資源部,總裁,公司各部門,,存檔,,備案,終止,否,,部門/下屬公司經(jīng)理,解除勞動合同通知書 8,調(diào)職通知單,戰(zhàn)略,投資,財務(wù),人力,品牌,內(nèi)部,現(xiàn)階段/下一階段,常務(wù)副總/行政副總,品牌管理流程,,,擬定品牌管理規(guī)劃,總裁審批,是,

48、否,品牌運作,總裁審批,是否同意,執(zhí)行品牌運作計劃,是,否,總裁辦公室,總裁,外部媒體,,是否同意,企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境分析,根據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略制定企業(yè)識別系統(tǒng),分解規(guī)劃，擬定品牌策略,擬定品牌運作計劃,品牌跟蹤，建立品牌檔案,品牌評估,戰(zhàn)略,投資,財務(wù),人力,品牌,內(nèi)部,現(xiàn)階段/下一階段,,常務(wù)副總/行政副總,副總裁審批,是,否,是否同意,副總裁審批,是否同意,是,否,品牌評估流程,,行業(yè)發(fā)展趨勢,總裁審批,是,否,總裁審批,是否同意,是,否

49、,總裁辦公室,總裁,外部媒體,,,是否同意,品牌傳播渠道調(diào)查,尋找適合的策略,整合資源、提出建議,提交管理層,品牌資料收集,品牌評價及競爭品牌調(diào)查,品牌初評,品牌評估報告,組織評估組討論會,建議,品牌資料收集,存檔,戰(zhàn)略,投資,財務(wù),人力,品牌,內(nèi)部,現(xiàn)階段/下一階段,,常務(wù)副總/行政副總,副總裁審閱,是,否,是否同意,副總裁審閱,是,否,是否同意,發(fā)文管理流程,,相關(guān)部門,總裁辦公室,總裁,草擬文件,文件,部門經(jīng)理審核,是否需要修改,

50、是否需要修改,交總裁辦公室,是,否,總裁辦主任審核,部門會簽,是否已會簽,副總裁是否已審核,交總裁辦公室,是,否,打印文件,分發(fā)相關(guān)部門,存檔,審核,是否審批通過,交總裁辦公室,是否會簽通過,,是,否,否,提出修改意見,是,否,是,提出修改意見,是,否,戰(zhàn)略,投資,財務(wù),人力,品牌,內(nèi)部,審批,是否審批通過,交總裁辦公室,提出修改意見,是,否,常務(wù)／行政副總裁,總裁是否已審批,收文管理流程,批示,文書簽收、登記,所有外來文件,提出擬辦意

51、見,總裁辦公室主任批示,外來文件及擬辦意見,是否需要主管領(lǐng)導批示,按領(lǐng)導批示傳閱，注銷、登記簽收,外來文件,是否應由相關(guān)部門辦理,進行辦理,外來文件,否,是,否,,相關(guān)部門,總裁辦公室,主管領(lǐng)導,是,說明：所有外來文件指通過各種方式（郵寄、傳真、攜帶等）到達中國陽光各種文件、傳真、信函等。,戰(zhàn)略,投資,財務(wù),人力,品牌,內(nèi)部,檔案管理流程,定期向各部門搜集相關(guān)檔案,各類檔案文件,鑒別有保存價值的文件，整理歸檔,各類檔案,各類檔案文件,是

52、否到銷毀期,銷毀檔案,是,審批,提出借閱檔案需求,借閱檔案申請表,是否同意,是否需要主管經(jīng)理審批,是否同意,辦理借閱手續(xù),是,否,是,是,是否密級或外單位借閱,辦公室主任,否,是,結(jié)束,否,,總裁辦公室,總裁辦公室,相關(guān)部門,副總裁／總裁,戰(zhàn)略,投資,財務(wù),人力,品牌,內(nèi)部,固定資產(chǎn)、低值易耗品管理流程,,總裁辦公室,常務(wù)／行政副總裁,相關(guān)部門,戰(zhàn)略,投資,財務(wù),人力,品牌,內(nèi)部,會議管理流程,,總裁辦公室,相關(guān)部門,總裁,會議提議,

53、會務(wù)接待方案擬定,會議提議,會務(wù)準備,會議文件準備,會議組織,會議記錄文件整理,會議決定執(zhí)行,是否同意,否,是,副總裁審批,會議決定傳達和催辦,戰(zhàn)略,投資,財務(wù),人力,品牌,內(nèi)部,常務(wù)／行政副總裁,總裁審批,是否同意,否,是,內(nèi)部刊物管理流程,,總裁辦公室主任,宣傳策劃主管,秘書,相關(guān)部門/下屬公司,總裁,提供相關(guān)資料,收集資料,編輯,審核,審批,發(fā)送,排版,較對,安排印刷,同意,同意,是,否,是,否,戰(zhàn)略,投資,財務(wù),人力

54、,品牌,內(nèi)部,常務(wù)／行政副總裁,審批,同意,否,是,計劃管理流程,,總裁辦公室,總裁,相關(guān)部門/下屬公司,擬定工作計劃,交總裁辦公室,部門經(jīng)理審定,收集資料,審閱,同意,交總裁辦公室,計劃執(zhí)行,監(jiān)督執(zhí)行情況,執(zhí)行情況匯總,副總裁閱,計劃執(zhí)行報告,否,是,戰(zhàn)略,投資,財務(wù),人力,品牌,內(nèi)部,審定,同意,總裁閱,常務(wù)／行政副總裁,印信管理流程,,總裁辦公室,總裁,相關(guān)部門,副總裁,提出印信申請,到秘書處登記/備案,部門經(jīng)理審核,副總裁

55、審核,總裁審批,辦公室主任確認,秘書蓋章,返回,總裁在否,是,另一副總裁審核,總裁補審,否,戰(zhàn)略,投資,財務(wù),人力,品牌,內(nèi)部,公司制度管理流程,,總裁辦公室,副總裁,總裁,相關(guān)部門,起草制度,征求意見,交總裁辦,審批,同意,實施,實施情況報告,監(jiān)督,送主管副總裁閱,送總裁閱,是,否,發(fā)文流程,報告整理,戰(zhàn)略,投資,財務(wù),人力,品牌,內(nèi)部,目錄,組織與人力資源關(guān)鍵管理流程制度建設(shè),,中國陽光集團的組織形式：核心層、

56、控股層、參股層相結(jié)合,陽光投資,,,華東,浦東,天津,華星,杜仲,新景,奧科亞,核心企業(yè),控股企業(yè),參股企業(yè),,,,中國陽光集團對子公司的控制體現(xiàn)在：三項權(quán)利、兩項管理、一項事務(wù),三項權(quán)利,兩項管理,一項監(jiān)控,重大經(jīng)營決策權(quán)選擇經(jīng)營者權(quán)收益分配權(quán),戰(zhàn)略管理預算管理,企業(yè)運營監(jiān)控,三項權(quán)利是《公司法》賦予股東的基本權(quán)利,重大經(jīng)營決策權(quán),選擇經(jīng)營者權(quán),收益分配權(quán),子公司自身的產(chǎn)權(quán)變動：包括兼并、分立、破產(chǎn)、歇業(yè)等投資行為：子公司投

57、資50萬元以上的項目融資決策：100萬元以上的擔保；超過200萬元的對外融資,全資子公司行使人事任免權(quán)控股子公司按法定程序決定管理層參股公司按照合同委派高級管理人員管理層的考核與激勵辦法,法定程序：以股東身份在股東會或董事會上表決分配方案內(nèi)部程序：控股子公司直接參與制定利潤分配方案,兩項管理是集團順利運營的基本保證,戰(zhàn)略管理,預算管理,戰(zhàn)略研究：對競爭對手、自己、客戶及市場關(guān)進進行分析。陽光投資公司重點制定中長期的總體發(fā)展戰(zhàn)略

58、；子公司研究專業(yè)領(lǐng)域制定規(guī)劃：5年戰(zhàn)略規(guī)劃；3年滾動規(guī)劃和年度計劃。,集團公司的分級預算：陽光投資公司一級；控股或全資子公司為二級預算二級預算的編制要求：流量、損益、權(quán)益,企業(yè)運營監(jiān)控能夠動態(tài)掌握子公司經(jīng)濟運行狀況，及時發(fā)現(xiàn)問題，落實措施提高運行質(zhì)量,一、經(jīng)濟運行分析：投資分析，財務(wù)分析二、工作報告：年度工作報告，工作進度報告三、報審制度：董事會、股東會決議，投資決策，規(guī)劃計劃四、審計監(jiān)督：常規(guī)離任、年度、項目審計，非定期審計

59、,充分發(fā)揮中國陽光投資集團有限公司在中國陽光集團中的主導作用,確定中國陽光投資集團公司在陽光集團中的主導作用。中國陽光作為中國陽光集團的發(fā)展戰(zhàn)略研究中心、決策中心、投資運營中心、財務(wù)管理中心。,構(gòu)建中國陽光的管理控制文件體系（32個制度文件）,文件體系,內(nèi)部管理,人力資源,監(jiān)控/財務(wù),投資決策,辦公室管理制度文件與檔案管理規(guī)定辦公用品管理辦法會議管理辦法機動車與駕駛員管理辦法計算機網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)安全管理制度印信管理制度行政處罰

60、管理制度,員工檔案管理辦法員工福利發(fā)放辦法員工獎懲制度員工培訓辦法員工招聘管理辦法員工異動管理辦法外派人員管理辦法總裁特別津貼辦法員工考勤制度,母子公司管理制度運營監(jiān)控管理制度投資收益分配管理制度財務(wù)管理制度現(xiàn)金管理制度支票管理制度財務(wù)檔案管理制度固定資產(chǎn)管理實施辦法發(fā)票管理制度費用報銷制度預算管理辦法內(nèi)部審計管理制度,重大決策制度投資管理制度項目庫管理辦法專家?guī)旃芾磙k法,目錄,組織與人力資源