上半年云南省證券從業(yè)資格考試證券投資基金的費(fèi)用和資產(chǎn)估值試題

1、2016年上半年云南省年上半年云南省證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：證券投券投資基金的基金的費(fèi)用和用和資產(chǎn)資產(chǎn)估值試題值試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、2005年中國證券業(yè)協(xié)會(huì)又對(duì)__進(jìn)行了新的修訂，進(jìn)一步加強(qiáng)了對(duì)證券分析師職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)的自律和監(jiān)督。A《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師委員會(huì)工作規(guī)則》B《中國證券分析師職業(yè)道德守則》

2、C《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)章程》D《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)會(huì)員管理暫行辦法》2、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券營業(yè)部信息技術(shù)人員編制至少為__人。A1B2C3D53、__不屬于可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書的內(nèi)容。A償還方法B公司章程C申請(qǐng)轉(zhuǎn)股的程序D贖回條款及回售條款4、為了滿足投資者中途抽回資金、實(shí)現(xiàn)變現(xiàn)的需要，一般在基金資產(chǎn)中保持一定比例的現(xiàn)金__A封閉式基金B(yǎng)開放式基金C國債基金D股票基金5、成功概率法是根據(jù)對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)的預(yù)

3、測(cè)而正確改變__的百分比來對(duì)基金擇時(shí)能力所進(jìn)行的一種衡量方法。A現(xiàn)金比例B資產(chǎn)比例C債券比例D股票比例6、公司法規(guī)定，設(shè)立股份有限公司至少有（）名發(fā)起人。A1B2C3D47、某投資者將1萬元投資于票面利率10%、5年期的債券，則此項(xiàng)投資的終值按復(fù)利計(jì)算是__。A16105元16、交收的實(shí)質(zhì)是依據(jù)__結(jié)果實(shí)現(xiàn)證券與價(jià)款的收付，從而結(jié)束整個(gè)交易過程。A登記B清算C交割D結(jié)算17、下列選項(xiàng)不是國際證監(jiān)會(huì)分布的證券監(jiān)管的3個(gè)目標(biāo)之一的是__。A

4、降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B透明和信息公開C保護(hù)投資者D降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)18、目前我國金融債券發(fā)行量最大的發(fā)行主體是__。A中國銀行B中國進(jìn)出口銀行C國家發(fā)展銀行D中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行19、獨(dú)立董事的任期屆滿可以連任，但是不得超過__年。A10B6C15D820、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告的有效期為（）起的一年。A評(píng)估基準(zhǔn)日B評(píng)估報(bào)告出具日C評(píng)估工作開始日D評(píng)估報(bào)告生效日21、由證券A和證券B建立的證券組合一定位于__A連接A和B的直線或者曲線上并介于A、B之間BA和B

5、的結(jié)合線的延長(zhǎng)線上C連接A和B的直線或者某一彎曲的曲線上D連接A和B的直線或任一彎曲的曲線上22、下列不屬于基金銷售宣傳的禁止規(guī)定的是（）。A虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏B有明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字C預(yù)測(cè)該基金的證券投資業(yè)績(jī)D登載單位或者個(gè)人的推薦性文字23、以下不是場(chǎng)外交易市場(chǎng)特征的是__。A由各個(gè)獨(dú)立的證券公司分別組織交易活動(dòng)B交易活動(dòng)呈現(xiàn)非集中性C證券公司可以是場(chǎng)外證券交易的組織者，也可以是直接參加者D采取投資者委托買