金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題匯編三

1、一、選擇題一、選擇題1[單選題]不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）。A.審計(jì)所B.投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所D.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)參考答案：A參考解析：證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。2[單選題]發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換債券應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。A.公司最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元B.最近2

2、個(gè)會(huì)計(jì)年度的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券1年的利息C.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~平均不少于公司債券1年的利息D.本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過(guò)最近1期末凈資產(chǎn)額的40%參考答案：B參考解析：發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換債券應(yīng)當(dāng)具備以下條件：①公司最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元；②最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券1年的利息；③最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~平均不少于公司債券1年的利息；④本

3、次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過(guò)最近1期末凈資產(chǎn)額的40%，預(yù)計(jì)所附認(rèn)股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過(guò)擬發(fā)行公司債券金額。3[單選題]封閉式基金年度利潤(rùn)分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的（）。A.60%B.70%C.80%D.90%參考答案：D參考解析：根據(jù)《證券投資基金動(dòng)作管理辦法》的規(guī)定封閉式基金的利潤(rùn)(收益)分配每年不得少于一次，封閉式基金年度利潤(rùn)(收益)分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的90%。4[單選題]下列不屬于金融期貨

4、的主要交易制度的是（）。A.保證金制度B.分散交易制度C.限倉(cāng)制度D.大戶報(bào)告制度參考答案：B參考解析：金融期貨的主要交易制度有：①集中交易制度；②標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制；③保證金制度；④結(jié)算所和無(wú)負(fù)債結(jié)算制度；⑤限倉(cāng)制度；⑥大戶報(bào)告制度；⑦每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則。參考答案：C參考解析：股東大會(huì)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過(guò)半數(shù)通過(guò)。但是，股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散

5、或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過(guò)。10[單選題]關(guān)于證券市場(chǎng)從無(wú)到有發(fā)展的主要原因，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.證券市場(chǎng)的形成得益于社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展B.證券市場(chǎng)的形成得益于股份制的發(fā)展C.證券市場(chǎng)的形成得益于公司制的發(fā)展D.證券市場(chǎng)的形成得益于信用制度的發(fā)展參考答案：C參考解析：證券市場(chǎng)從無(wú)到有，主要?dú)w因于以下三點(diǎn)：(1)證券市場(chǎng)的形成得益于社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。(2)證券市場(chǎng)的形

6、成得益于股份制的發(fā)展。(3)證券市場(chǎng)的形成得益于信用制度的發(fā)展。11[單選題]發(fā)行長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)補(bǔ)充附屬資本時(shí)。全國(guó)性商業(yè)銀行核心資本充足率不得低于（），其他商業(yè)銀行核心資本充足率不得低于（）。A.7%5%B.10%5%C.7%3%D.10%3%參考答案：A參考解析：發(fā)行長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)補(bǔ)充附屬資本時(shí)，全國(guó)性商業(yè)銀行核心資本充足率不得低于7%，其他商業(yè)銀行核心資本充足率不得低于5%。12[單選題]下列關(guān)于證券發(fā)行監(jiān)管的說(shuō)法中，不正確的是（）。

7、A.以信息披露的權(quán)威性為中心B.完善“事前問(wèn)責(zé)、依法披露和事后追究”的監(jiān)管制度C.增強(qiáng)信息披露的準(zhǔn)確性和完整性D.加大對(duì)證券發(fā)行和持續(xù)信息披露中違法違規(guī)行為的打擊力度參考答案：A參考解析：證券發(fā)行監(jiān)管以強(qiáng)制性信息披露為中心，完善“事前問(wèn)責(zé)、依法披露和事后追究”的監(jiān)管制度，增強(qiáng)信息披露的準(zhǔn)確性和完整性，同時(shí)加大對(duì)證券發(fā)行和持續(xù)信息披露中違法違規(guī)行為的打擊力度。13[單選題]下列各項(xiàng)不屬于《證券法》授予證券交易所的監(jiān)管權(quán)力的是（）。A.根據(jù)