金融市場基礎(chǔ)知識必背

1、數(shù)字篇數(shù)字篇一、金融市場體系一、金融市場體系1.1983年9月國務(wù)院決定中國人民銀行專門行使中央銀行的職能，1992年成立了中國證券監(jiān)督管理委員會、1998年成立了中國保險監(jiān)督管理委員會、2003銀監(jiān)會正式掛牌運作，標(biāo)志著中國金融業(yè)形成了“三駕馬車”式的垂直分業(yè)監(jiān)管體制，自此“一行三會”的監(jiān)管架構(gòu)正式形成。2.2004年5月，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會批復(fù)同意深圳證券交易所在主板市場內(nèi)設(shè)立中小板塊。3.2001年7月16日正式開辦三板市場

2、，官方名稱是“代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”。4.上海證交所成立于1990年11月26日，同年12月19日開業(yè)，歸屬中國證監(jiān)會直接管理。5.深圳證交所成立于1990年12月1日，1991年7月3日正式營業(yè)。6.股票型上市公司：在最近3年內(nèi)無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載開業(yè)在3年以上，最近3年連續(xù)營利。7.債券型上市公司：公司債券的期限為1年以上。8.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件：依法設(shè)立且存續(xù)滿2年。9.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資

3、者條件，對于個人投資者：具有2年以上證券投資經(jīng)驗。10.區(qū)域性股權(quán)交易市場(又稱區(qū)域性市場、區(qū)域股權(quán)市場、第四板市場)2008年天津股權(quán)交易所的成立，是此次浪潮開始的標(biāo)志性起點。二、證券市場主體二、證券市場主體1.中國人民銀行從2003年起開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，期限從3個月到三年不等。2.2007年9月29日，中國投資有限責(zé)任公司(簡稱中投公司)正式掛牌成立。3.企業(yè)年金基金不得直接投資于權(quán)證，但因投資股票、分離交易可轉(zhuǎn)換債等投資品種而

4、衍生獲得的權(quán)證，應(yīng)當(dāng)在權(quán)證上市交易之日起10個交易日內(nèi)賣出。1.除權(quán)除息日，通常為股權(quán)登記日之后的一個工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利2.股權(quán)分置改革：改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守規(guī)定是自改革方案實施之日起，在12個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在上述規(guī)定滿期后，通過證券交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占股份總數(shù)的比例在12個月內(nèi)不得超過5%，在24個月內(nèi)不得超過10%。

5、3.股票承銷期不能少于10日，不能超過90日。4.送股及轉(zhuǎn)增股本產(chǎn)生的新增可上市流通股份在股權(quán)登記日后第二個交易日上市流通。5.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行公司，持續(xù)營業(yè)時間應(yīng)當(dāng)在3年以上，最近3年內(nèi)主營業(yè)務(wù)、高級管理人員、實際控制人沒有重大變化最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且超過人民幣3000萬元，最近3年會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元，或者最近三個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元最近一期期末無形資產(chǎn)占凈資

6、產(chǎn)的比例不超過20%，最近1期期末不存在未彌補虧損。6.上司公司非公開發(fā)行股票應(yīng)符合的條件：發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價的90%本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓控股股東。實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。7.上市公司發(fā)行新股的條件：上市公司最近36個月內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載，不存在重大違法行為。8.向不特定對象公開募集股份(增發(fā))條件：最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平