構(gòu)建基于企業(yè)自主創(chuàng)新動力機制的政府激勵制度

1、MANAGEMENT管理視角■■一構(gòu)建基于企業(yè)自主創(chuàng)新動力機制的政府激勵制度企業(yè)是自主創(chuàng)新體系的主體。所謂企業(yè)自主創(chuàng)新動力機制，是指推動企業(yè)進行自主創(chuàng)新活動的各種動力要素的相互關(guān)系與作用機理，以及為改善、激勵這種作用機理所形成的動力要素與外部環(huán)境之間各種關(guān)系的總和。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動力機制按照其動力要素及外部環(huán)境因素在其中所發(fā)揮的作用不同形成不同的模式。中外學(xué)者對此進行了許多探討并形成了一些企業(yè)創(chuàng)新動力機制的理論模式。綜合各種模式，我們可以

2、將其分為三大類型。1從企業(yè)外部因素來構(gòu)建的創(chuàng)新動力模式。如技術(shù)推進模式強調(diào)科學(xué)研究和由它所產(chǎn)生的技術(shù)發(fā)明是推動技術(shù)創(chuàng)新的主要動力；需求拉動模式強調(diào)市場需求是拉動、牽引技術(shù)創(chuàng)新的主要動力；推拉雙動模式強調(diào)科學(xué)技術(shù)和市場需求都是企業(yè)創(chuàng)新成功的重要決定因素，二者共同促成企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的最終實現(xiàn)。2從企業(yè)內(nèi)部因素來構(gòu)建的創(chuàng)新動力模型。如創(chuàng)新純收益最大化模式、期文，嚴北戰(zhàn)望理論模型。創(chuàng)新純收益最大化模式認為，企業(yè)作為理性的‘經(jīng)濟人”，其追求的目標(biāo)就

3、在于創(chuàng)新‘純收益”的最大化；期望理論模型認為，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有高投入、高風(fēng)險及收益滯后等特征，企業(yè)在面對滯后且不確定的市場收益時，必須對與創(chuàng)新決策有關(guān)的經(jīng)濟、科技等變量的未來趨勢進行分析預(yù)測并做出理性選擇。只有當(dāng)創(chuàng)新成功概率較大，預(yù)期收益較高時，企業(yè)才會進行技術(shù)創(chuàng)新。3綜合企業(yè)內(nèi)外因素來構(gòu)建的創(chuàng)新動力模式。如N—R模式、EPNR模型。N—R模式認為技術(shù)創(chuàng)新的動因在于社會需求(Needs)和社會資源(Re=ources)的矛盾或瓶頸。該模

4、式還認為，技術(shù)創(chuàng)新活動不但受創(chuàng)新的外界環(huán)境影響，還與企業(yè)家密切相關(guān)。EPNR模型吸取了各種動力模式的合理化方面，并在此基礎(chǔ)上做了新的改進和綜合。其綜合模型中的要素包括企業(yè)、政策、需求、資源。該模型所描述的動力機制是在外部環(huán)境的壓力和追求最大效益的內(nèi)在驅(qū)動力的雙重作用下，當(dāng)企業(yè)在對環(huán)境的辨識和評估中意識到資源和需求之間的矛盾或不適時，其就會產(chǎn)生技術(shù)創(chuàng)新要求。因此，該模式實際上包含了科技推進、市場拉動和行政推力這三種動力模式。以上企業(yè)技術(shù)創(chuàng)

5、新動力模式有其局限性。第一類模式只是從技術(shù)創(chuàng)新源的角度簡單提出了誘導(dǎo)企業(yè)產(chǎn)生技術(shù)創(chuàng)新行為的外部因素，而沒有揭示企業(yè)產(chǎn)生創(chuàng)新行為的內(nèi)部動力；第二類模式分析了技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)部因素，但沒有指出外部因素如何轉(zhuǎn)化為企業(yè)自主創(chuàng)新動因，也沒有指出內(nèi)外動力要素如何有機結(jié)合，共同促進企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新的動力機制；第三類模式從不同的角度出發(fā)，將影響技術(shù)創(chuàng)新行為的主觀因素與客觀因素、內(nèi)部因素與外部因素結(jié)合起來分析企業(yè)自主創(chuàng)新動力機制，但忽視了對創(chuàng)新外部環(huán)境的分析

6、，因此，難以全面地說明企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動力機制的運行規(guī)律。實際上，自主創(chuàng)新的動力要素與外部環(huán)境(包括政府制度安排)之間的關(guān)系也構(gòu)成了企業(yè)創(chuàng)新動力機制運作的重200810經(jīng)濟論壇55萬方數(shù)據(jù)—■—■■管理視角MANAGEMENT要組成部分，這些外部環(huán)境通過與相關(guān)的創(chuàng)新動力要素發(fā)生作用，直接、間接地參與了企業(yè)自主創(chuàng)新動力機制的運作。借鑒以往的研究成果，從企業(yè)的角度來看，我們可以把決定和影響自主創(chuàng)新活動的各種動力要素區(qū)分為企業(yè)內(nèi)部動力要素和企業(yè)外

7、部動力要素。外部動力與內(nèi)部動力有機結(jié)合時，才能使企業(yè)真正產(chǎn)生自主創(chuàng)新行為。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)部動力是企業(yè)在利用創(chuàng)新能力實現(xiàn)利益目標(biāo)的過程中，由企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)生的推動創(chuàng)新活動開展的力量，主要包括企業(yè)利益、收益預(yù)期和創(chuàng)新能力。內(nèi)部動力因素是促使企業(yè)自主創(chuàng)新的根本性動因。外部動力是誘發(fā)企業(yè)進行自主創(chuàng)新的外部力量，主要包括市場需求、市場競爭、科學(xué)技術(shù)等。以上各種動力要素還受到包括政府創(chuàng)新激勵制度在內(nèi)的外部環(huán)境因素的影響，企業(yè)在外部環(huán)境的激勵影響下，外

8、部動力因素得以強化，并通過內(nèi)部動力因素轉(zhuǎn)化成企業(yè)利益驅(qū)動力而發(fā)揮作用。旨在激勵企業(yè)動力機制的政府激勵制度按照作用對象包括以下四大類：一是面向創(chuàng)新企業(yè)主體，重在激勵企業(yè)自主創(chuàng)新內(nèi)部動力的微觀激勵制度；二是面向創(chuàng)新企業(yè)相關(guān)要素(主體)，重在激勵企業(yè)自主創(chuàng)新外部動力的微觀激勵制度；三是面向創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，重在加強創(chuàng)新主體間交互作用、促進創(chuàng)新擴散的中觀激勵制度；四是面向創(chuàng)新宏觀環(huán)境，重在為創(chuàng)新活動提供優(yōu)質(zhì)環(huán)境支撐的宏觀激勵制度。基于企業(yè)自主創(chuàng)新動力機

9、制的政府激勵制度實現(xiàn)機制如下：國家政府運用制定規(guī)劃、制定政策、制定法律、加強協(xié)調(diào)、提供服務(wù)等創(chuàng)新激勵制度手段，積極作用于創(chuàng)新企業(yè)、相關(guān)要素、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、宏觀環(huán)境等對象，形成消減‘市場失靈”，激勵內(nèi)部動力；培育相關(guān)要素，誘導(dǎo)外部動力；加強協(xié)調(diào)管理，促56經(jīng)濟論壇2∞8lO進合作創(chuàng)新、優(yōu)化宏觀環(huán)境，強化環(huán)境支撐的四大效應(yīng)，這四大效應(yīng)共同發(fā)揮作用、產(chǎn)生合力，最后直接或間接地對企業(yè)自主創(chuàng)新內(nèi)在動力產(chǎn)生激勵影響，進而改變企業(yè)的自主創(chuàng)新相對價格(自主

10、創(chuàng)新的收益、成本、收益預(yù)期)，轉(zhuǎn)化為企業(yè)利益驅(qū)動力，從而達到激發(fā)、誘導(dǎo)企業(yè)主體積極從事自主創(chuàng)新活動，不斷提升自主創(chuàng)新競爭力。(1)消減‘市場失靈”，激勵內(nèi)部動力。面向創(chuàng)新企業(yè)主體，重在激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新的內(nèi)部動力的政府微觀激勵制度，能有效削減‘市場失靈”對企業(yè)自主創(chuàng)新的負面影響，影響企業(yè)自主創(chuàng)新的收益與成本，影響創(chuàng)新企業(yè)的預(yù)期及其實際利潤，激發(fā)企業(yè)自主創(chuàng)新的內(nèi)部動力。①減少創(chuàng)新活動的外部性。通過政府運用專利制度、獎勵制度、財政資助等制度激勵手

11、段，減少企業(yè)創(chuàng)新活動的外部性，以增加創(chuàng)新者的創(chuàng)新利潤，使自主創(chuàng)新的私人收益率接近社會收益率。②降低自主創(chuàng)新成本費用。通過建立、完善各種中介組織、技術(shù)市場和科技園區(qū)等措施，為企業(yè)提供技術(shù)信息服務(wù)，能夠較好起到節(jié)約交易成本，推動企業(yè)自主創(chuàng)新的作用。③通過減弱創(chuàng)新不確定性。政府運用采購和風(fēng)險投資制度等制度手段，減少企業(yè)創(chuàng)新過程中的不確定性，增強人們對成功創(chuàng)新的預(yù)期，激勵企業(yè)創(chuàng)新活動。(2)培育相關(guān)要素，誘導(dǎo)外部動力。面向創(chuàng)新企業(yè)相關(guān)要素(主體

12、)，重在激勵企業(yè)自主創(chuàng)新外部動力的政府微觀激勵制度，通過激勵市場競爭、市場需求、科技研究等創(chuàng)新外部相關(guān)要素，誘導(dǎo)企業(yè)自主創(chuàng)新。①維護公平有效的市場競爭秩序，保持市場競爭對企業(yè)自主創(chuàng)新的壓力。②建立政府采購制度，加大需求引力。通過制定合理的采購價格、采購數(shù)量、采購標(biāo)準等，不僅能有效地降低企業(yè)自主創(chuàng)新來自市場需求的風(fēng)險，也能有力刺激企業(yè)的自主創(chuàng)新活動。③加強科技研究，提供創(chuàng)新源泉。一般來說，由于基礎(chǔ)理論研究投資規(guī)模大、周期長，短期難以實現(xiàn)經(jīng)

13、濟效益，政府應(yīng)該承擔(dān)起相應(yīng)的基礎(chǔ)研究和開發(fā)任務(wù)職責(zé)，從事、支持基礎(chǔ)研究、前沿高技術(shù)研究以及社會公益研究；同時，做好對科技成果的宣傳和推廣的服務(wù)工作，為科技研究與技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)合架起橋梁。f3)削減“系統(tǒng)失效”，促進合作創(chuàng)新。在區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中，由于‘系統(tǒng)失效”的存在，系統(tǒng)內(nèi)部各創(chuàng)新主體之間的相互聯(lián)系和合作較差，企業(yè)獲取信息、技術(shù)吸收、技術(shù)擴散能力較差等，導(dǎo)致資源浪費效率低下，也嚴重影響了合作創(chuàng)新活動的開展。如何協(xié)調(diào)各創(chuàng)新主體之間的矛盾，引導(dǎo)

14、它們?yōu)榱藙?chuàng)新而調(diào)整自身的行為，這是市場本身無法做到的，最好的方式是國家政府實施面向創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的中觀激勵制度，制定、實施相關(guān)法律法規(guī)、政策，積極發(fā)揮政府的協(xié)調(diào)職能，構(gòu)建加強創(chuàng)新主體間交互作用、促進創(chuàng)新擴散的激勵機制，加強系統(tǒng)要素間的互動，推進產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新，提升企業(yè)自主創(chuàng)新動力與能力。(4)優(yōu)化宏觀環(huán)境，強化環(huán)境支撐。營造良好的法律、教育、文化與市場環(huán)境，促進和保護企業(yè)自主創(chuàng)新。①完善法律環(huán)境，加大對知識產(chǎn)權(quán)保護的力度，保護自主創(chuàng)新投入者的