政府支出、稅收和自主創(chuàng)新.pdf

1、信息不對(duì)稱、不確定性和壟斷的存在，基礎(chǔ)研究等部分創(chuàng)新成果的準(zhǔn)公共物品的性質(zhì)，創(chuàng)新的外部性等原因使得市場自發(fā)調(diào)節(jié)力量不能優(yōu)化整合創(chuàng)新資源。此時(shí)，非常需要看得見的手——政府力量的介入。本文通過對(duì)政府行為對(duì)企業(yè)創(chuàng)新和社會(huì)創(chuàng)新的投入、產(chǎn)出的影響的多層次、多角度分析，回答了在構(gòu)建國家創(chuàng)新體系、促進(jìn)自主創(chuàng)新的過程中，政府行為能否介入，如何介入、介入的效果如何和今后將如何介入等一系列問題。 在方法上，本文嘗試在信息不對(duì)稱和不確定性分析框架下，

2、提出創(chuàng)新偏好假設(shè)和創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)定義，將微觀主體行為分析和宏觀經(jīng)濟(jì)分析相結(jié)合。用多種方法研究政府行為對(duì)自主創(chuàng)新和國家創(chuàng)新體系構(gòu)建的影響，包括理論分析、比較分析、統(tǒng)計(jì)分析、數(shù)理分析和計(jì)量分析等。 本文通過對(duì)大量文獻(xiàn)的研究，總結(jié)創(chuàng)新的三個(gè)基本特征和四個(gè)顯著特征，指出自主創(chuàng)新本質(zhì)上是創(chuàng)新。強(qiáng)調(diào)了創(chuàng)新的商業(yè)性和科技性雙重屬性，創(chuàng)新活動(dòng)的高風(fēng)險(xiǎn)。其次，指出不同種類和階段的創(chuàng)新有明顯的個(gè)性特征，激勵(lì)政策的制定和實(shí)施應(yīng)強(qiáng)調(diào)具體性和針對(duì)性。

3、以理論分析的方式回答政府行為能否促進(jìn)自主創(chuàng)新。首先通過分析開放式創(chuàng)新下各參與方的地位和作用強(qiáng)調(diào)政府的作用。研究指出，產(chǎn)學(xué)研結(jié)合是促進(jìn)自主創(chuàng)新的有效方式，其發(fā)展的更高階段就是產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟，產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟本質(zhì)上蘊(yùn)含著官產(chǎn)學(xué)研資聯(lián)盟。高校和科研機(jī)構(gòu)是技術(shù)支撐，科技中介服務(wù)體系是助推力，企業(yè)是自主創(chuàng)新的主體也是社會(huì)創(chuàng)新的主體，政府是開放式創(chuàng)新形成的關(guān)鍵。 以經(jīng)驗(yàn)分析的方法回答政府行為如何介入自主創(chuàng)新。從我國科技發(fā)展起步以來政府支出的階段、結(jié)構(gòu)

4、和區(qū)域特征來看，全社會(huì)創(chuàng)新投入總量增加，國家財(cái)政科技撥款持續(xù)穩(wěn)定增加，也發(fā)現(xiàn)政府科技支出、自主創(chuàng)新與區(qū)域經(jīng)濟(jì)差異存在正相關(guān)性，指出應(yīng)拓寬投資渠道、加大基礎(chǔ)研究投入、尊重區(qū)域創(chuàng)新資源稟賦的差異。進(jìn)一步利用我國1997—2006年31個(gè)省市的數(shù)據(jù)，用面板模型研究了政府、企業(yè)、高等院校和科研機(jī)構(gòu)對(duì)創(chuàng)新投入和產(chǎn)出的作用。研究指出，政府支出結(jié)構(gòu)有待合理化，企業(yè)已經(jīng)開始擔(dān)當(dāng)創(chuàng)新主體的角色但還須加強(qiáng)，官產(chǎn)學(xué)研資的溝通合作存在問題，逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)不

5、利于創(chuàng)新融資。應(yīng)結(jié)合區(qū)域創(chuàng)新稟賦差異，發(fā)揮比較優(yōu)勢，培育后發(fā)優(yōu)勢，促進(jìn)自主創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長的相互引致效應(yīng)。 以理論研究和經(jīng)驗(yàn)分析相結(jié)合的方法回答政府行為對(duì)自主創(chuàng)新的作用。首先通過損益分析指出政府行為會(huì)改變生產(chǎn)者和消費(fèi)者福利分配，最終會(huì)造成社會(huì)福利的無謂損失。其次，通過對(duì)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的定義，將信息不對(duì)稱和不確定性的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法有機(jī)應(yīng)用到宏觀經(jīng)濟(jì)分析中，通過對(duì)企業(yè)創(chuàng)新決策和社會(huì)創(chuàng)新決策，經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)和社會(huì)福利目標(biāo)的權(quán)衡，解釋了為什么

6、政府明知道會(huì)導(dǎo)致無謂損失還要進(jìn)行干預(yù)的原因。研究指出，市場失靈所不能解決的問題要借助政府的力量，政府行為是有效且有理論依據(jù)的，應(yīng)拓寬創(chuàng)新資金來源渠道，尋求企業(yè)投入和政府投入最佳比例。進(jìn)一步的，結(jié)合中國實(shí)際經(jīng)濟(jì)情況對(duì)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)模型的有關(guān)參數(shù)進(jìn)行估算，得出宏觀均衡時(shí)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)模報(bào)酬、經(jīng)濟(jì)增長和短期波動(dòng)之間的關(guān)系。最后，細(xì)分中央政府、地方政府和稅收政策對(duì)創(chuàng)新投入、產(chǎn)出的影響，指出并非所有的企業(yè)都應(yīng)成為創(chuàng)新型企業(yè)，但應(yīng)保持一定的創(chuàng)新投入比例；創(chuàng)

7、新活動(dòng)的外部性要求政府應(yīng)對(duì)創(chuàng)新型企業(yè)給予更多資助；政府行為要充分尊重創(chuàng)新資源稟賦差異，考慮到政府支出政策和配套政策的關(guān)系、中央政府行為和地方政府行為的關(guān)系（含發(fā)達(dá)地區(qū)和落后地區(qū)的關(guān)系）、長期政策和短期政策的關(guān)系、政府行為和市場力量的關(guān)系。 最后，在前面的理論和經(jīng)驗(yàn)分析的基礎(chǔ)上本文提出了有關(guān)創(chuàng)建國家創(chuàng)新體系的科技政策、專利政策、財(cái)政政策、金融政策和保險(xiǎn)政策的建議，并強(qiáng)調(diào)既要衡量單項(xiàng)創(chuàng)新激勵(lì)政策的效果，更要在激勵(lì)政策體系內(nèi)考量綜合效