亞洲證券有限責(zé)任公司與湖南省青少年發(fā)展基金會(huì)、長沙同舟資產(chǎn)管理有限公司委托理財(cái)合同糾紛案

1、亞洲證券有限責(zé)任公司與湖南省青少年發(fā)展基金會(huì)、長沙同舟資產(chǎn)管理有限公司委托理財(cái)合同糾紛案中華人民共和國最高人民法院民事判決書(2009)民二終字第1號(hào)上訴人（原審被告）：亞洲證券有限責(zé)任公司。負(fù)責(zé)人：朱有彬，該公司破產(chǎn)管理人組長。委托代理人：趙少林，該公司破產(chǎn)管理人職員。委托代理人：薛冰，北京市金誠同達(dá)律師事務(wù)所上海分所律師。被上訴人（原審原告）：湖南省青少年發(fā)展基金會(huì)。法定代表人：李克勛，該基金會(huì)理事長。委托代理人：邱興隆，湖南醒龍律

2、師事務(wù)所律師。原審被告：長沙同舟資產(chǎn)管理有限公司。法定代表人：林茂，該公司董事長。上訴人亞洲證券有限責(zé)任公司（以下簡稱亞洲證券）為與被上訴人湖南省青少年發(fā)展基金會(huì)（以下簡稱青基會(huì)）、原審被告長沙同舟資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱同舟公司）委托理財(cái)合同糾紛一案，不服湖南省高級(jí)人民法院（2005）湘高法民三初字第3號(hào)民事判決，向本院提起上訴。本院依法組成由審判員張樹明擔(dān)任審判長，代理審判員沙玲、周倫軍參加的合議庭進(jìn)行了審理，書記員趙穗軍擔(dān)任記錄

3、。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。湖南省高級(jí)人民法院經(jīng)審理查明：青基會(huì)于2003年1月17日與同舟公司、亞洲證券長沙營業(yè)部簽訂了委托理財(cái)協(xié)議（以下簡稱協(xié)議一）。協(xié)議一約定：1青基會(huì)出資3000萬元交給同舟公司，在亞洲證券長沙營業(yè)部開辦資金賬號(hào)5777，并將該賬戶交易操作權(quán)交給同舟公司進(jìn)行有價(jià)證券投資。同舟公司保證青基會(huì)投資收益率不低于10％。2委托期限為一年。3同舟公司投資1000萬元作為風(fēng)險(xiǎn)保證金，并在亞洲證券長沙營業(yè)部開辦資金賬號(hào)5776、577

4、3。協(xié)議到期日，如果青基會(huì)賬戶投資本金及收益不足3300萬須在青基會(huì)的資金賬戶上操作。合同期限為六個(gè)月（2004年2月17日至2004年8月17日），青基會(huì)按年10％的比例收取固定收益。至協(xié)議到期日，同舟公司必須將本金和收益共計(jì)2100萬元?dú)w還青基會(huì)。2同舟公司必須按青基會(huì)出資的50％注入風(fēng)險(xiǎn)金，如果青基會(huì)賬戶的資金運(yùn)作不足青基會(huì)本金和收益，同舟公司保證以風(fēng)險(xiǎn)金足額支付青基會(huì)本金和收益，并以書面形式委托亞洲證券長沙營業(yè)部監(jiān)管。3亞洲證券

5、長沙營業(yè)部為監(jiān)管方，監(jiān)管青基會(huì)與同舟公司雙方如實(shí)履行協(xié)議，有權(quán)禁止青基會(huì)與同舟公司雙方資金劃轉(zhuǎn)、提現(xiàn)和轉(zhuǎn)托管股票。若青基會(huì)與同舟公司雙方賬號(hào)資金及股票市值金額總計(jì)低于2500萬元時(shí)，亞洲證券長沙營業(yè)部有權(quán)要求同舟公司補(bǔ)足資本金。若青基會(huì)與同舟公司雙方賬號(hào)資金及股票市值金額總計(jì)低于2500萬元、高于2400萬元時(shí)，在同舟公司不補(bǔ)足風(fēng)險(xiǎn)金的情況下，青基會(huì)委托亞洲證券長沙營業(yè)部強(qiáng)制平倉，造成的一切損失由同舟公司負(fù)責(zé)。由于亞洲證券長沙營業(yè)部監(jiān)管

6、不善，造成青基會(huì)與同舟公司雙方賬戶股票、資金流失，則流失損失由亞洲證券長沙營業(yè)部負(fù)責(zé)。4合作期滿，青基會(huì)不能以現(xiàn)金形式足額實(shí)現(xiàn)其本金和收益，青基會(huì)委托亞洲證券長沙營業(yè)部強(qiáng)制平倉。由于青基會(huì)法定代表人變更，經(jīng)三方協(xié)商，在協(xié)議二尚未到期的情況下提前結(jié)算，青基會(huì)于2004年4月14日收回本金1000萬元和三個(gè)月的回報(bào)25萬元。2004年8月17日協(xié)議三屆滿后，青基會(huì)陸續(xù)于2004年9月6日、9月23日、9月24日、11月23日、2005年1月

7、20日、1月21日收到同舟公司支付的款項(xiàng)共計(jì)145萬元，其中，青基會(huì)、亞洲證券均認(rèn)可100萬元為協(xié)議三的約定收益，剩余的45萬元的性質(zhì)雙方當(dāng)事人均愿意交法院決定。對(duì)此，該院認(rèn)為，45萬元應(yīng)為協(xié)議三屆滿后同舟公司未返還本金所應(yīng)支付的逾期還款利息。同舟公司至今沒有返還2000萬元本金。2004年5月20日，青基會(huì)與同舟公司、亞洲證券長沙營業(yè)部又簽訂了委托理財(cái)協(xié)議（以下簡稱協(xié)議四），約定：1青基會(huì)將1000萬元委托同舟公司在證券市場(chǎng)上操作、亞

8、洲證券長沙營業(yè)部監(jiān)管，青基會(huì)資金賬號(hào)為6039，同舟公司資金賬號(hào)為5939。青基會(huì)不承擔(dān)任何風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，同舟公司必須在青基會(huì)的資金賬戶上操作。合作期限一年，自青基會(huì)資金到賬之日起算。2同舟公司必須按青基會(huì)出資的1:1的比例注入風(fēng)險(xiǎn)金。3青基會(huì)以注入資本額為基數(shù)，按年百分之十的比例獲得固定收益。至協(xié)議到期日，同舟公司應(yīng)保證青基會(huì)資金賬戶余額不低于1100萬元，青基會(huì)收益部分在2005年3月前結(jié)付一次。4若青基會(huì)賬戶出現(xiàn)虧損或不足青基會(huì)本金和

9、約定收益，同舟公司保證以風(fēng)險(xiǎn)金足額支付青基會(huì)本金和收益，并書面委托亞洲證券長沙營業(yè)部監(jiān)管。5亞洲證券長沙營業(yè)部為監(jiān)管方，監(jiān)管青基會(huì)與同舟公司雙方如實(shí)履行協(xié)議，有權(quán)禁止青基會(huì)與同舟公司雙方資金劃轉(zhuǎn)、提現(xiàn)和轉(zhuǎn)托管股票。若青基會(huì)與同舟公司雙方賬號(hào)資金及股票市值金額總計(jì)低于1800萬元時(shí)，亞洲證券長沙營業(yè)部有權(quán)要求同舟公司在三天內(nèi)補(bǔ)足資本金。若青基會(huì)與同舟公司雙方賬號(hào)資金及股票市值金額總計(jì)低于1800萬元、高于1750萬元時(shí)，在同舟公司不補(bǔ)足風(fēng)