股指期貨業(yè)務內(nèi)部控制制度匯編

1、股指期貨業(yè)務內(nèi)部控制制度第一章總則第一條為規(guī)范公司（以下簡稱“本公司”或“公司”）境內(nèi)股指期貨業(yè)務，有效防范和控制風險，制定本制度。第二條本制度所稱“股指期貨業(yè)務”是指：為優(yōu)化公司資產(chǎn)配置及對沖系統(tǒng)風險，公司結合自身資金情況適度參與到中國金融期貨交易所的股指期貨投機、套利及套保的交易。第三條公司從事股指期貨業(yè)務，應遵循以下原則：公司從事股指期貨交易必須嚴格遵循證監(jiān)會及中金所的規(guī)章制度，并嚴格按照公司制定的操作流程執(zhí)行，公司只能參與國內(nèi)的

2、股指期貨交易，同時公司參與股指期貨主要以套期保值和套利為主，嚴格控制參與投機的資金額度，保障公司資產(chǎn)的安全。第二章組織機構及其職責第四條公司董事會授權董事長組織建立期貨領導小組行使期貨股指期貨業(yè)務管理職責；小組成員包括：總經(jīng)理、財務副總、董事會秘書、交易主管，風控主管。公司期貨領導小組第十一條公司與期貨公司訂立的開戶合同應按公司有關合同管理規(guī)定及程序審核后，由公司法定代表人或經(jīng)法定代表人授權的人員簽署。第十二條公司對境內(nèi)期貨交易操作實行

3、授權管理。交易授權書應列明有權交易的人員名單、可從事交易的具體種類和交易限額、授權期限。期貨交易授權書由公司董事長簽發(fā)。第十三條被授權人員應當在授權書載明的權利范圍內(nèi)誠實并善意地行使該權利。只有授權書載明的被授權人才能行使該授權書所列權利。第十四條如因各種原因造成被授權人的變動，授予權限應即時予以調(diào)整，并應立即由授權人通知業(yè)務相關各方。被授權人自通知之時起，不再享有原授權書授予的一切權利。第五章業(yè)務流程公司的境內(nèi)期貨業(yè)務流程如下：﹝吸收