香港證券及期貨條例

1、第571章證券及期貨條例1章：571證券及期貨條例憲報編號版本日期詳題L.N.12of200301042003本條例旨在綜合和修訂關(guān)于金融產(chǎn)品、證券期貨市場及證券期貨業(yè)的法律、關(guān)于規(guī)管與金融產(chǎn)品、證券期貨市場及證券期貨業(yè)有關(guān)連的活動及其他事宜的法律、關(guān)于保障投資者的法律，以及關(guān)于附帶或相關(guān)事宜的法律，并就有關(guān)連的目的訂定條文。[2003年4月1日]2003年第12號法律公告(本為2002年第5號)條：1簡稱L.N.12of2003010

2、42003第I部導(dǎo)言(1)本條例可引稱為《證券及期貨條例》。(2)(已失時效而略去)條：2釋義L.N.12of200301042003(1)附表1所載釋義條文，按其內(nèi)容適用于本條例。(2)本條例各部及各條文所載釋義條文的適用范圍，按該等釋義條文的內(nèi)容而定。(3)證監(jiān)會可藉憲報公告修訂附表1第2、3、4及5部。條：3證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會L.N.12of200301042003第II部證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會第1分部—證監(jiān)會第1分部—證

3、監(jiān)會(1)盡管《證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會條例》(第24章)根據(jù)第406條被廢除，該條例第3條以“證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會”名稱設(shè)立的團體，仍以原來的名稱持續(xù)作為法人團體存在，并可以該名稱起訴及被起訴。(2)在本條例條文的規(guī)限下，證監(jiān)會的法團身分，以及屬于證監(jiān)會的或?qū)儆谄渌耸慷c證監(jiān)會有關(guān)的權(quán)利、特權(quán)、權(quán)力、義務(wù)及法律責(zé)任，不因《證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會條例》(第24章)根據(jù)第406條被廢除而受影響。不論在任何條例中，或在任何文書、紀(jì)錄

4、或文件中，或在任何以書面或其他方式進行的程序或作出的協(xié)議或安排中，或為任何以書面或其他方式進行的程序或作出的協(xié)議或安排的目的，凡提述證監(jiān)會之處(不論是否以提述《證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會條例》(第24章)的方式提述)，均須據(jù)此解釋。(3)證監(jiān)會的收入無須根據(jù)《稅務(wù)條例》(第112章)課稅。第571章證券及期貨條例3及風(fēng)險管理制度；(n)遏止在證券期貨業(yè)內(nèi)的非法、不名譽和不正當(dāng)行為；(o)應(yīng)財政司司長的任何要求，采取與證券期貨業(yè)有關(guān)的適當(dāng)步

5、驟，以協(xié)助維持香港在金融方面的穩(wěn)定性；(p)倡議與證券期貨業(yè)有關(guān)的法律的改革；(q)就與證券期貨業(yè)有關(guān)的事宜，向財政司司長提供意見，并向財政司司長提供該會認(rèn)為適當(dāng)?shù)呐c該等事宜有關(guān)的資料；及(r)執(zhí)行本條例或其他條例授予或委予或根據(jù)本條例或其他條例授予或委予該會的職能。(2)第(1)(c)款并不局限或以其他方式影響證監(jiān)會的任何其他職能。(3)證監(jiān)會就─(a)任何屬注冊機構(gòu)的認(rèn)可財務(wù)機構(gòu)，或任何屬中介人的有聯(lián)系實體的認(rèn)可財務(wù)機構(gòu)；或(b)任

6、何屬(a)段首述的認(rèn)可財務(wù)機構(gòu)的有聯(lián)系實體的人，執(zhí)行其任何職能時，可完全或局部依賴金融管理專員對該認(rèn)可財務(wù)機構(gòu)或該人(視屬何情況而定)的監(jiān)管。(4)為施行本條例，證監(jiān)會可─(a)取得、持有和處置任何種類的財產(chǎn)；(b)訂立合約或其他協(xié)議；(c)收取和支出款項；(d)在財政司司長的批準(zhǔn)下，以提供保證的方式或以其他條件借入款項；(e)發(fā)表或以其他方式提供材料(不論實際如何稱述)，向受該會根據(jù)任何有關(guān)條文規(guī)管的人或進行受該會根據(jù)任何有關(guān)條文規(guī)管

7、的活動的人及(如該會認(rèn)為適當(dāng)?shù)脑?其他人表明，在沒有任何特定考慮因素或情況下，該會擬執(zhí)行其任何職能的方式；及(f)發(fā)表或以其他方式提供材料(不論實際如何稱述)，向公眾表明與該會執(zhí)行其任何職能有關(guān)的事宜，或在該會執(zhí)行其任何職能方面附帶引起的事宜。(5)根據(jù)第(4)(e)或(f)款發(fā)表或提供的材料不是附屬法例。條：6證監(jiān)會的一般責(zé)任L.N.12of200301042003(1)證監(jiān)會在執(zhí)行其職能時，須在合理地切實可行的范圍內(nèi)采取符合以下說明

8、的行事方式—(a)能配合其規(guī)管目標(biāo)；及(b)是該會認(rèn)為就達致該等目標(biāo)而言屬最適當(dāng)?shù)摹?2)證監(jiān)會在尋求達致其規(guī)管目標(biāo)和執(zhí)行其職能時，須顧及—(a)證券期貨業(yè)的國際性質(zhì)，及維持香港作為具競爭力的國際金融中心的地位的適切性；(b)對與金融產(chǎn)品及受該會根據(jù)任何有關(guān)條文規(guī)管的活動有關(guān)連的創(chuàng)新提供利便的適切性；(c)以下原則：如非必要，不應(yīng)妨礙進行受該會根據(jù)任何有關(guān)條文規(guī)管的活動的人之間的競爭；(d)在履行該會的保密責(zé)任之余，以開放透明的方式行事