香港證券及期貨考試重點

1、香港證券及期貨考試重點總結(jié)香港證券及期貨考試重點總結(jié)第1章香港金融業(yè)監(jiān)管概范章香港金融業(yè)監(jiān)管概范問題1：試列出在香港金融市場上買賣的5種金融產(chǎn)品。答案1：產(chǎn)品包括下列債務(wù)證券、股本證券以及衍生工具：(1)期貨及期權(quán)；(2)外匯產(chǎn)品；(3)互惠基金；(4)單位及投資信托；(5)存款證及其他銀行產(chǎn)品；(6)貨幣市場產(chǎn)品；(7)黃金市場產(chǎn)品；(8)可轉(zhuǎn)讓公司權(quán)益（例如：股份）；(9)債權(quán)證；(10)認(rèn)股權(quán)證；(11)可換股證券等。問題2：甚么

2、事件促使當(dāng)局委任成立由戴維森擔(dān)任主席的證券業(yè)檢討委員會？答案2：1987年發(fā)生的全球股災(zāi)。問題3：證監(jiān)會須對財政司司長履行甚么責(zé)任？答案3：證監(jiān)會須向財政司司長提供：（1）財政司司長要求提供的數(shù)據(jù)；（2）其年報及財務(wù)報表；（3）就委任審查員提供的意見（如適用）。問題4：金管局及證監(jiān)會如何分擔(dān)銀行就證券交易活動進行注冊的責(zé)任？答案4：金管局接收及審批申請，并就是否給予申請人注冊提供建議。金管局將引用證監(jiān)會的所有常用準(zhǔn)則（資本要求除外，在該

3、種情況下引用本身的準(zhǔn)則即可），并在必要時咨詢證監(jiān)會。問題5：證監(jiān)會的哪個部門負(fù)責(zé)調(diào)查金融市場的失當(dāng)行為？答案5：法規(guī)執(zhí)行部。問題6：甚么是國際證監(jiān)會組織？答案6：國家證券監(jiān)管機構(gòu)的全球性組織，證監(jiān)會為其成員之一。問題7：在甚么情況下，證監(jiān)會可向第三者披露機密資料？答案7：證監(jiān)會可披露機密資料，惟有關(guān)披露須符合公眾利益或投資公眾的利益，并可幫助接受資料者履行其職能。接受數(shù)據(jù)者只限于某些群體，包括：某些政府官員及部門、法定及監(jiān)管機構(gòu)，以及境

4、外監(jiān)管當(dāng)局及金融監(jiān)管機關(guān)。問題8：甚么是認(rèn)可控制人？答案8：認(rèn)可控制人指證監(jiān)會根據(jù)《證券及期貨條例》認(rèn)可為交易所控制人的公司。認(rèn)可控制人可控制認(rèn)可交易所或認(rèn)可結(jié)算所，并須確保該等受控制實體以有秩序、公平及有效率的方式履行其職能及責(zé)任，以及遵守所有適用規(guī)則及規(guī)例。出的決定的上訴進行聆訊。23.證監(jiān)會可將涉嫌刑事及賄賂罪行的個案提交香港警務(wù)署的商業(yè)罪案調(diào)查科或廉政公署以采取行動。24.證監(jiān)會所制定的守則及指引并不具備法律效力，故在法律上不可

5、強制執(zhí)行；但是違反守則或指引可能會使人質(zhì)疑其是否適合繼續(xù)獲發(fā)牌或注冊的適當(dāng)人選。25.證監(jiān)會有權(quán)譴責(zé)、罰款及暫時吊銷或撤銷牌照或注冊。26.證監(jiān)會可向指明的地方當(dāng)局及監(jiān)管機構(gòu)以及境外監(jiān)管機構(gòu)披露機密數(shù)據(jù)，惟有關(guān)披露須符合公眾利益，或有關(guān)披露在無損公眾利益的前提下能幫助接受數(shù)據(jù)者履行其監(jiān)管職能。27.證監(jiān)會已與多個本港、內(nèi)地及境外監(jiān)管機構(gòu)訂立諒解備忘錄，藉此互相提供支持及推動跨機關(guān)及跨境監(jiān)管。28.香港交易所是上市公司及認(rèn)可控制人，交易所

6、及結(jié)算所為其附屬公司。29.證監(jiān)會負(fù)責(zé)監(jiān)督及監(jiān)察香港交易所、交易所及結(jié)算所。30香港交易所、交易所及結(jié)算所管理業(yè)務(wù)風(fēng)險，執(zhí)行其本身的交易、交收及結(jié)算規(guī)則。31.證監(jiān)會負(fù)責(zé)對市場參與者進行前線的審慎及操守規(guī)管。32散戶投資者通常指為其本身而非代表其他人投資的個人或小型企業(yè)及公司，而其投資額相對較小。33.專業(yè)投資者指具備豐富投資經(jīng)驗且符合證監(jiān)會若干標(biāo)準(zhǔn)的人士。34.核數(shù)師為查核上市及公眾公司的財務(wù)報表，并就此發(fā)表報告的專業(yè)人士。第二章相關(guān)

7、香港法例及第二章相關(guān)香港法例及《公司條例公司條例》的原則的原則問題1：甚么是附屬法例？答案1：附屬法例由獲得主要立法者（即香港立法會）授權(quán)制定法例或規(guī)則的機構(gòu)制定。立法會在《證券及期貨條例》中賦予證監(jiān)會權(quán)力制定規(guī)則。問題2：民事法與刑事法的差異是甚么？答案2：刑事法旨在處罰犯有刑事罪行的違法者。案件須由政府委任機構(gòu)提出訴訟，須經(jīng)證明為“無合理疑點”。民事法為因某一人的行為而蒙受損害的個人或公司提供補救。案件須經(jīng)“基于可能性的權(quán)衡”的證明