大資管時代下國信證券資產托管業(yè)務創(chuàng)新研究

1、分類號： 分類號： 密級： 密級：專 業(yè) 學 位 研 究 生 學 位 論 文論文題目（中文） 論文題目（中文） 大資管時代下國信證券資產托管業(yè)務創(chuàng)新研究 大資管時代下國信證券資產托管業(yè)務創(chuàng)新研究論文題目（外文） 論文題目（外文）Guosen Securities Asset Custody BusinessInnovation Research Under the Era of Big CapitalTube研 究 生 姓 名 研 究

2、生 姓 名 李凱 李凱學 位 類 別 學 位 類 別 金融碩士 金融碩士專 業(yè) 學 位 領 域 專 業(yè) 學 位 領 域 金融 金融學 位 級 別 學 位 級 別 碩士 碩士校內 校內導師姓名 導師姓名、 職稱 職稱 楊麗娟 楊麗娟 副教授 副教授校外 校外導師 導師單位 單位、 姓名 姓名論文工作起止年月 論文工作起止年月 2016 2016 年 4 月至 月至 2017 2017 年 4 月論 文 提 交 日 期 論 文 提 交 日

3、期 2017 2017 年 4 月論 文 答 辯 日 期 論 文 答 辯 日 期 2017 2017 年 6 月學 位 授 予 日 期 學 位 授 予 日 期校址：甘肅省蘭州市 校址：甘肅省蘭州市I大資管時代下國信證券資產托管業(yè)務創(chuàng)新研究 大資管時代下國信證券資產托管業(yè)務創(chuàng)新研究中文摘要 中文摘要資產托管業(yè)務在我國開始于 1998 年， 發(fā)展到現在已經有近 20 年的歷史， 期間先后經歷了探索起步、高速成長、開拓創(chuàng)新、多元發(fā)展等階段。在

4、 2013 年之前，資產托管業(yè)務長期為商業(yè)銀行所壟斷，2013 年 3 月 16 日證監(jiān)會公布了《證券公司資產托管業(yè)務試行規(guī)定》 ， 標志著證券公司作為第三方托管人的資產托管業(yè)務開始放行。資產托管業(yè)務對于證券公司來說投入少、回報高，收入穩(wěn)定，因此得到了越來越多的重視，如何利用其在資本市場中的優(yōu)勢，與銀行競爭，并在資產托管行業(yè)中占有一席之地，是現階段資產托管行業(yè)中的熱點議題。本文以當下大資管時代為研究背景， 論述了證券公司開展資產托管業(yè)務

5、的創(chuàng)新研究。本文的研究共分為五個部分。第一部分為緒論。第二部分為國內外資產托管業(yè)務概述， 首先系統(tǒng)闡述了資產托管業(yè)務的具體理論， 然后對比分析了國外和國內在托管業(yè)務領域的發(fā)展， 重點剖析了目前國外資產托管業(yè)務的創(chuàng)新發(fā)展趨勢， 為國內托管業(yè)務的發(fā)展提供了很好的借鑒。 第三部分為證券公司開展資產托管業(yè)務概述， 分析了券商開展托管業(yè)務的歷程與現狀， 闡述了證券公司開展資產托管業(yè)務的戰(zhàn)略意義， 總結出了證券公司對比銀行開展托管業(yè)務的優(yōu)勢， 也指