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文檔簡介
1、西南財(cái)經(jīng)大學(xué)碩士學(xué)位論文金融控股公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的法律研究姓名:曾利申請學(xué)位級別:碩士專業(yè):經(jīng)濟(jì)法學(xué)指導(dǎo)教師:談李榮20071101金融控股公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的法律研究內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的建立及其立法拋磚引玉。本文分為五章,第一章從金融控股公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的界定、特征與類型入手:指出金融控股公司的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)是指金融控股公司的內(nèi)部人(指董事、母子公司的高級管理人員、有權(quán)決定或參與授信和資產(chǎn)轉(zhuǎn)移的人員)、主要股東及其能直接或間接控制或影響金融
2、控股公司的其它法人和組織在經(jīng)營管理過程中由于理念、體制等因素的滯后性使金融控股公司損失發(fā)生的可能性,具有復(fù)雜性、跨行業(yè)性和多層次性三個(gè)特征,其類型分為內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)、祛入治理結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、不正當(dāng)內(nèi)部關(guān)聯(lián)交易的風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)傳遞的風(fēng)險(xiǎn)。第二章分析了金融控股公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的理論基礎(chǔ):指出金融控股公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防范是對傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)防范理念與體制的挑戰(zhàn),即在監(jiān)管當(dāng)局理念上要拋棄傳統(tǒng)意義上的行政式的限制性監(jiān)管,改進(jìn)現(xiàn)有的合規(guī)性監(jiān)管方式,進(jìn)一步突出內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)性
3、監(jiān)管這一重心;在金融控股公司層面,這就要求在對金融控股公司的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防范理念上要擺脫僅僅依靠監(jiān)管和立法先導(dǎo)的層面上,特別是對內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的法律防范理念上,更應(yīng)強(qiáng)化金融控股公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的法律自律防范,不局限于立法,以有利于金融控股公司穩(wěn)健、持續(xù)、高效發(fā)展為準(zhǔn)繩,堅(jiān)持先進(jìn)性,努力跟上全球經(jīng)濟(jì)一體化和金融全球化的發(fā)展步伐,靈活、適時(shí)的增加內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防范的自行規(guī)定,這是對傳統(tǒng)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防范理念的挑戰(zhàn)。而對于體制挑戰(zhàn)則從宏觀和微觀層面進(jìn)行論述。并
4、且分析了金融控股公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防范的自由、效率與安全的價(jià)值目標(biāo)與三個(gè)特性。第三章比較分析了美國、英國、德國、日本及臺(tái)灣地區(qū)金融控股公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制,本章最后一節(jié)歸納概括了各國及地區(qū)金融控股公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制對我國的啟示:首先,要制定規(guī)范混業(yè)經(jīng)營的所有運(yùn)作的法律法規(guī),盡快出臺(tái)檢查、監(jiān)督金融控股公司內(nèi)、外部交易的條例,設(shè)置“內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制”;其次,要規(guī)定金融控股公司下的銀行、證券和保險(xiǎn)及各子公司的資金和業(yè)務(wù)等的比例限制,限定商業(yè)銀行與
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