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文檔簡介
1、制定于1942年的美國《1934年證券交易法》第10b-5號規(guī)則雖然僅一百一十八字，但經(jīng)過六十多年的發(fā)展與變革，已經(jīng)成為美國證券法中反證券欺詐行為的核心規(guī)定。本文旨在通過對第10b-5號規(guī)則中虛假陳述民事責(zé)任的探討，為我國有關(guān)法律制度的研究提供更廣闊的國際視角。 本文第一章概述美國證券法律制度。由于美國屬于普通法國家，而美國證券法在美國法律制度中又自成一格，因此在行文之初特別簡介其要點，作為以下各章對第10b-5號規(guī)則討論的鋪墊。
2、 第二章簡略回顧第10b-5號規(guī)則產(chǎn)生的歷史背景，并分析其文本結(jié)構(gòu)?！ 〉谌率潜疚牡闹匦乃?，通過對美國成文法、規(guī)則和判例等最新的第一手材料的研究，詳細分析第10b-5號規(guī)則中虛假陳述民事責(zé)任的構(gòu)成要件，包括主觀狀態(tài)、“對任何人”、“與……有關(guān)”、“購買或銷售”、“任何證券”、重大性、信賴、因果關(guān)系、損害、訴訟時效等等。 第四章討論第10b-5號規(guī)則中虛假陳述民事責(zé)任的抗辯事由，包括適當(dāng)謹(jǐn)慎、對等過錯、棄權(quán)和合同無效。第五章則
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