明暗之間：近代中國的獄制轉型研究.pdf

1、處于劇變之中的近代是一個令人興奮的時代，而監(jiān)獄本身又是一個讓人興奮的話題。自晚清帝國以降，傳統(tǒng)的對于受刑人控制方式因于諸多因素的作用始生變化，傳統(tǒng)的獄制遂逐漸開始了近代化之路。但中國獄制的近代轉型到底是如何實現(xiàn)的?轉型主要體現(xiàn)于哪些方面，也就是近代獄制轉型主要借助于哪些方面的變化來實現(xiàn)的?這一轉型過程及制度的近代化對于當下獄制發(fā)展的啟迪與借鑒的意義何在?本文的寫作即在于為如上問題探詢一個粗淺的答案，同時更在于反思近代的獄制轉型，以為我國

2、當下獄制發(fā)展進一言。 本文共包括導論、主體內容的四章及尾章并代結語六部分：導論部分首先明確了選題的意旨：著意于通過近代獄制轉型的研究為當下中國的獄制建設挖掘出某些有意義的借鑒。繼而對于本論文的題目做以適當的解釋：“近代中國”從時間上來看主要指清末新政至北洋政府時期，但因于制度的變遷往往是一個連續(xù)的過程，難于以時間來絕對界分，故本文的探討僅以上述的時間范圍為主而又不能完全受制于這一限定；近代獄制轉型實質即為從本文所界定的狹義監(jiān)獄向

3、最狹義監(jiān)獄轉化的過程；“明暗之間”則主要指出了近代中國獄制轉型的內隱性的評價。國內外研究現(xiàn)狀部分主要介紹了國內監(jiān)獄史研究四方面的代表性成果，國外研究現(xiàn)狀部分則著重介紹了?？隆兑?guī)訓與懲罰——監(jiān)獄的誕生》的貢獻，并簡要評價了馮克(FrankDikotter)的《犯罪、刑罰及近代中國的監(jiān)獄改革：1895-1949》的寫作特點與不足。最后簡要指明了本文的研究方法與結構。 主體內容的第一章為近代中國監(jiān)獄理念的轉型。監(jiān)獄，從物質層面言，作為

4、一種器物，實為精神——氣質層面改良之基礎。故而，中國近代的獄制轉型必始于監(jiān)獄——作為一種國家營造物的改良，也即改良監(jiān)獄自當以改良監(jiān)獄建筑物為前提。本章首先梳理了近代以前有關監(jiān)獄的各種不同的稱謂，繼而系統(tǒng)挖掘了傳統(tǒng)監(jiān)獄的代表——圜土之制的法律理念：中國傳統(tǒng)刑罰不僅體現(xiàn)報復，更主要是為了恢復被破壞的秩序，天人合一。刑罰體現(xiàn)為一種“天”意，監(jiān)獄的建筑自然也與“天”相關——監(jiān)獄的外形即為天之體——圓形。因此，中國古代的“圓形監(jiān)獄”的建筑形狀實質

5、即為“天人合一”的刑罰觀念的體現(xiàn)。這一“宇宙和諧、天人合一”的觀念，到了清代則大為淡薄，由此才開始了近代中國的監(jiān)獄轉型。近代開國以來，國人游歷西方深感其獄制之美良，與清末中國監(jiān)獄的黑暗、污濁相比，朝野上下、志士仁人皆意識到改良監(jiān)獄乃為當務之急。光緒二十八年十一月十五日山西巡撫趙爾巽上奏《請各省通設罪犯習藝所折文》之后，遂開始了罪犯習藝所的設立，此為近代監(jiān)獄轉型之嗥矢；其后本章較為詳細地介紹了新監(jiān)建設中的代表——湖北、奉天及京師模范新監(jiān)的

6、建設過程及建筑圖式，并深入挖掘了新監(jiān)之“新”的多層涵義——改善了囚人的生存環(huán)境；新監(jiān)建筑所體現(xiàn)的監(jiān)獄理念與傳統(tǒng)的“圜土之制”迥然相異：新監(jiān)的理念重在于實現(xiàn)對于服刑人的有效監(jiān)視；新監(jiān)的建設開創(chuàng)了中國監(jiān)獄建筑史的新紀元，監(jiān)獄建筑學由此誕生；新監(jiān)建設層次性發(fā)展的特征及其原因分析。因為少年監(jiān)的建設集中體現(xiàn)了監(jiān)獄的分類管理及教育刑理念，故本章最后一部分闡述了中國近代少年監(jiān)的生成及啟示。 正文第二章為監(jiān)獄官的近代轉型。首先概述了近代以前、訟

7、獄一體的體制之下監(jiān)獄官的設置、要求與待遇等，其后在近代中國監(jiān)獄官轉型的序曲與奠基之中，主要闡述了清末沈家本的主張：“養(yǎng)成監(jiān)獄官吏與培養(yǎng)監(jiān)獄專官”理論的提出及張之洞“監(jiān)獄設專官”的實踐。本章重點分析了民國初期監(jiān)獄官的設置、選任、監(jiān)獄官的待遇標準與薪俸、民初監(jiān)獄招考看守的實踐與意義。最后剖析了近代中國監(jiān)獄官轉型的一般規(guī)律——監(jiān)獄官官僚體制的確立、監(jiān)獄官素質與有效控制的密切關系——及這一轉型過程所反映出的借鑒與不足?？傮w而言，監(jiān)獄官的近代轉型

8、也反映出形式多于實質，最終使得這一轉型也僅僅處于“明暗之間”。 第三章主要分析了監(jiān)獄管理的近代轉型。從收監(jiān)到釋放所體現(xiàn)的程序法定；對于服刑人的給養(yǎng)與衛(wèi)生的法律規(guī)定與實然狀態(tài)；作為與教育刑理念相配套的制度——勞動與教誨在近代獄制轉型過程中的實然狀況，并指出了對于服刑人的管理理念由傳統(tǒng)的儒家禮教、體恤到近代為了實現(xiàn)對于服刑人的感化教育的宗旨的轉變。 本文的第四章以假釋制度為核心考察了監(jiān)獄行刑制度的近代化。這一部分首先梳理了假

9、釋制度由恩典到權利的歷史演進，其后詳盡分析了近代中國立法中假釋制度確立的背景、過程及所反映的價值觀念。在詳細分析了民初假釋立法的前提下，本文主要以《奉天監(jiān)獄檔案》為主要線索考察了假釋在行刑實踐中的具體運作及這一運作過程所體現(xiàn)的“嚴格依法”、“程序法定”、“悛悔有據”、“注重事后考察監(jiān)督”的特點，并指出這些特點進一步所反映出的始于清末的近代中國轉型時期，社會總體的尊卑觀念還沒有真正轉變，個人仍然未能從家族之中獲得徹底的“解放”，沒有完成個

10、人作為獨立人格的自然人的“從身分到契約”的進化。轉型時期的近代中國仍是或者更主要是一個“熟人社會”，基于“身分”的觀念仍然在更多的領域中有所體現(xiàn)的社會狀況；通過假釋效果的考察分析指出了近代假釋實踐的有益與不足，并進而闡明了雖然民國時期實際上對于多名服刑人適用假釋，而且也取得了良好的效果，但是民眾的法律情結也許更多的還停留于“報復懲戒”，而“教育刑”理念仍然未能深入人心。這同時也說明，制度的指令性運作也許能夠實現(xiàn)，但法律觀念、法律文化的轉

11、型實在是任重而道遠。刑罰觀念實質是建立于社會心理基礎之上的，而社會心理的轉變是一個極其漫長的過程。因此，近代中國行刑制度的轉型也必然是一個艱難而痛苦的過程。 全文的最后一部分——尾章并代結語，深入分析了近代獄制轉型的動因及對于近代獄制轉型的一些反思。前者主要分析了近代中國獄制轉型的要因——國家層面的政治訴求、理論層面的哲學基礎及監(jiān)獄本身發(fā)展的必然結果等；后者對于近代中國獄制轉型的反思主要關涉：行刑社會化與獄制轉型、獄制轉型與“人