非法集資行為規(guī)制中的“行刑銜接”問題研究.pdf

1、近年來(lái)，非法集資犯罪呈現(xiàn)出多發(fā)、高發(fā)態(tài)勢(shì)，非法集資行為罪與非罪的定性是爭(zhēng)議較大并亟待解決的重要理論與實(shí)踐問題。究其原因，在于非法集資行為社會(huì)危害性程度衡量的模糊性使得行政法與刑法規(guī)制在立法層面相脫節(jié)、在實(shí)踐運(yùn)行中難以有效銜接，背離了刑法的基本原理和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的基本規(guī)律。實(shí)現(xiàn)非法集資行為規(guī)制的“行刑銜接”，既是行政法與刑法交叉學(xué)科研究的重點(diǎn)，也是落實(shí)健全“行刑銜接”機(jī)制、深化市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革黨政國(guó)策的重要任務(wù)。因此，全文以集資“行為風(fēng)險(xiǎn)

2、+結(jié)果”為研究基點(diǎn)，對(duì)集資行為社會(huì)危害性予以科學(xué)化地探索，為實(shí)現(xiàn)非法集資行為規(guī)制的“行刑銜接”進(jìn)行深入、系統(tǒng)的研究。除引言、結(jié)語(yǔ)外，全文主要由五個(gè)部分組成，基本遵循“何為非法集資行為與‘行刑銜接’——非法集資行為‘行刑銜接’規(guī)制的政策基礎(chǔ)何在——我國(guó)當(dāng)前規(guī)制非法集資行為立法與司法中存在的問題——‘行刑銜接’規(guī)制模式——具體實(shí)現(xiàn)路徑”的邏輯思路。
　　第一部分非法集資行為“行刑銜接”規(guī)制之本體釋義。首先界定和厘清了“什么是非法集資行

3、為”、“何為‘行刑銜接’規(guī)制”，這是研究和探索該主題需要先行解決的前提性問題。具體而言，通過(guò)對(duì)集資的通常界定和非法集資概念的演進(jìn)，將非法集資行為界定為包含雙重違法性可能的行為；通過(guò)內(nèi)涵界定與外延厘清，將“行刑銜接”定位為行政法與刑法在立法層面的協(xié)調(diào)統(tǒng)一，在法律適用中的配合制約，從而為研究非法集資行為規(guī)制中的“行刑銜接”論題提供基本邏輯起點(diǎn)。
　　第二部分非法集資行為“行刑銜接”規(guī)制之政策基礎(chǔ)。在對(duì)非法集資行為法律規(guī)制沿革梳理的基礎(chǔ)

4、上，闡釋構(gòu)建行政法與刑法銜接規(guī)制該類行為的必要性和合理性。詳言之，法律規(guī)制非法集資行為的歷程與我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制的變革密不可分，但“壓制型”法律規(guī)制并不符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制深化改革背景下金融自由發(fā)展的時(shí)代訴求。非法集資行為法律規(guī)制向“行刑銜接”規(guī)制的轉(zhuǎn)型，不僅有利于平衡法律規(guī)制的內(nèi)在追求即金融自由與金融安全，有效貫徹刑法不得已原則、恪守罪刑法定原則；而且順應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)時(shí)代寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的價(jià)值走向，契合金融交易管理本位治理政策的過(guò)渡需求。
　

5、　第三部分非法集資行為“行刑銜接”規(guī)制之問題檢視。對(duì)非法集資案件爆發(fā)態(tài)勢(shì)下，非法集資法律規(guī)制在立法和司法兩個(gè)層面進(jìn)行問題考察與梳理。在立法層面，有關(guān)非法集資的行政法與刑法規(guī)定脫節(jié)，非法集資犯罪設(shè)定不合理；在司法實(shí)踐中，行政權(quán)與司法權(quán)的啟動(dòng)、非法集資違法性認(rèn)定困境叢生，行政處罰與刑罰處罰未能對(duì)接。究其根源，在于社會(huì)危害性的抽象評(píng)價(jià)未能明確“行刑”規(guī)制非法集資行為的邊界。
　　第四部分非法集資行為社會(huì)危害性等級(jí)階梯之構(gòu)建。通過(guò)“行為風(fēng)

6、險(xiǎn)+結(jié)果”的客觀量化考量破解社會(huì)危害性程度的衡量困境，以社會(huì)危害性等級(jí)的劃定明確“行刑銜接”規(guī)制非法集資行為邊界。在對(duì)“行為風(fēng)險(xiǎn)+結(jié)果”考量社會(huì)危害性的價(jià)值闡釋的基礎(chǔ)上，選擇對(duì)集資行為社會(huì)危害性具有影響力的因素并予以證成，進(jìn)而通過(guò)對(duì)行為風(fēng)險(xiǎn)因素和結(jié)果因素的具體組合考量集資行為社會(huì)危害性程度，最終劃定非法集資行為社會(huì)危害性等級(jí)，以設(shè)立非法集資行為法律規(guī)制階梯。
　　第五部分非法集資行為“行刑銜接”規(guī)制之實(shí)現(xiàn)路徑。將社會(huì)危害性等級(jí)作為

7、非法集資行為規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)具體落實(shí)到“行刑銜接”規(guī)制的立法表達(dá)與法律適用中。即通過(guò)對(duì)集資行為合法性地位的確立、集資犯罪圈的改造清晰界定行政法與刑法規(guī)制的范圍；通過(guò)同步完善權(quán)力啟動(dòng)、違法性認(rèn)定以及處罰適用，實(shí)現(xiàn)非法集資行為“行刑銜接”規(guī)制。
　　總之，在深化市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革與推進(jìn)法治建設(shè)的進(jìn)程中，構(gòu)建有機(jī)統(tǒng)一的“行刑銜接”機(jī)制以規(guī)制集資行為具有獨(dú)特的價(jià)值。通過(guò)理論研究的不斷深入，以便實(shí)現(xiàn)科學(xué)化的規(guī)制，使非法集資行為“行刑銜接”規(guī)制更好地適