不完全信息下供應(yīng)商參與合作研發(fā)的契約機(jī)制研究.pdf

1、低碳經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來(lái)，要求企業(yè)在技術(shù)、設(shè)備、服務(wù)和管理等諸多層面進(jìn)行合作創(chuàng)新，生產(chǎn)企業(yè)作為供應(yīng)鏈的核心企業(yè)，必須聯(lián)合上下游企業(yè)進(jìn)行協(xié)同合作，形成優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，以獲得所需要的資源、技術(shù)和資金，因此供應(yīng)商參與產(chǎn)品研發(fā)成為企業(yè)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)成功的重要因素。在實(shí)踐中，一方面，創(chuàng)新研發(fā)具不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，合作雙方所掌握的信息可能是不完全的;另一方面，各節(jié)點(diǎn)企業(yè)出于自身利益最大化的考慮往往隱瞞甚至虛報(bào)私有信息，信息不對(duì)稱的現(xiàn)象普遍存在，導(dǎo)致企業(yè)在選擇研發(fā)供應(yīng)

2、商時(shí)面對(duì)逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)并存的局面。在產(chǎn)品更新?lián)Q代的同時(shí)，大量廢棄產(chǎn)品不當(dāng)回收所產(chǎn)生的污染，給全球生態(tài)系統(tǒng)和人類造成了嚴(yán)重的威脅。在此背景下，許多發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)施了廢棄產(chǎn)品的生產(chǎn)者責(zé)任延伸制(EPR)，實(shí)施EPR的根本目的是鼓勵(lì)生產(chǎn)者從產(chǎn)品研發(fā)設(shè)計(jì)的源頭融入低碳回收的理念。由此可見(jiàn)，面向低碳回收的產(chǎn)品設(shè)計(jì)是供應(yīng)商和生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行合作研發(fā)的目標(biāo)之一。
　　因此，本文首先綜合運(yùn)用委托代理理論、不完全契約理論和最優(yōu)化理論方法，研究了創(chuàng)新產(chǎn)品

3、生產(chǎn)企業(yè)與研發(fā)合作供應(yīng)商之間在不對(duì)稱信息下的契約協(xié)調(diào)機(jī)制。進(jìn)而，將研發(fā)方納入到低碳回收的閉環(huán)供應(yīng)鏈系統(tǒng)中，研究了在不確定信息和不對(duì)稱信息并存的情景下，生產(chǎn)商對(duì)研發(fā)方的激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)。本文主要研究了四個(gè)方面的主要問(wèn)題，研究?jī)?nèi)容和結(jié)論如下:
　　(1)考慮研發(fā)成本信息不對(duì)稱的研發(fā)供應(yīng)商甄別問(wèn)題。在創(chuàng)新產(chǎn)品研發(fā)外包過(guò)程中，同時(shí)考慮了創(chuàng)新研發(fā)成功的概率因素和研發(fā)供應(yīng)商（研發(fā)方）成本信息不對(duì)稱的逆向選擇風(fēng)險(xiǎn)，運(yùn)用委托代理理論中的信息甄別模型，

4、為生產(chǎn)商設(shè)計(jì)了研發(fā)外包的甄別菜單契約。通過(guò)設(shè)定不同的固定支付和收益共享系數(shù)兩種契約參數(shù)，激勵(lì)研發(fā)方根據(jù)真實(shí)的成本信息選擇相應(yīng)的契約，以誘使其透露真實(shí)的研發(fā)成本信息并作出最優(yōu)研發(fā)努力決策。研究結(jié)果表明，不對(duì)稱信息對(duì)雙方的期望利潤(rùn)、甄別契約中的收益分配比例以及固定支付參數(shù)都會(huì)產(chǎn)生影響。生產(chǎn)商會(huì)給研發(fā)成本系數(shù)較低的企業(yè)支付額外的信息租金，且隨其概率的增加信息租金減少;高成本系數(shù)的研發(fā)方只能獲得保留利潤(rùn);隨著研發(fā)方是低成本系數(shù)的概率增加，為高成

5、本系數(shù)研發(fā)方設(shè)計(jì)的契約中收益分配比例將減少，而前期的固定支付將增加。
　　(2)不完全信息下考慮廢棄產(chǎn)品回收的兩階段合作研發(fā)契約設(shè)計(jì)。在實(shí)施廢棄產(chǎn)品回收的生產(chǎn)者延伸責(zé)任制背景下，進(jìn)一步考慮消費(fèi)者的低碳偏好，研究了低碳研發(fā)和回收兩階段閉合供應(yīng)鏈系統(tǒng)中，生產(chǎn)商與供應(yīng)商之間的合作研發(fā)收益共享激勵(lì)機(jī)制。進(jìn)一步針對(duì)研發(fā)創(chuàng)新不確定性的問(wèn)題，對(duì)比了預(yù)先承諾收益比例的完全契約模型和延遲承諾收益比例的不完全契約。研究表明，生產(chǎn)者在觀察到一定信息之后

6、再做契約決策，因而產(chǎn)生了信息價(jià)值，預(yù)先承諾模型下供應(yīng)鏈整體收益水平較高。從降低碳排放量的角度而言，延遲承諾模型在一定區(qū)間內(nèi)優(yōu)于預(yù)先承諾模型;雙方對(duì)低碳回收的貢獻(xiàn)度影響其兩階段的努力投入和整體減排效果。同時(shí)要關(guān)注研發(fā)方的低碳技術(shù)水平和政府設(shè)置的碳稅水平，當(dāng)技術(shù)水平較低時(shí)，增加碳稅反而對(duì)減排產(chǎn)生負(fù)面作用。
　　(3)不對(duì)稱信息下考慮低碳回收的兩階段合作契約更新機(jī)制。同時(shí)考慮研發(fā)方的低碳研發(fā)技術(shù)水平為私有信息以及研發(fā)結(jié)果不確定的情況，對(duì)

7、前文研究的甄別契約進(jìn)行改進(jìn)，設(shè)計(jì)了兩階段的契約更新。求解過(guò)程發(fā)現(xiàn)，帶有更新的甄別契約的最優(yōu)解情況更為復(fù)雜，要同時(shí)考慮高低水平研發(fā)方的激勵(lì)約束條件，實(shí)現(xiàn)帕累托改進(jìn)。結(jié)果表明，研發(fā)供應(yīng)商參與到廢棄產(chǎn)品回收的閉環(huán)供應(yīng)鏈中，其會(huì)根據(jù)自身真實(shí)的低碳技術(shù)水平平衡在兩個(gè)階段的努力投入決策。研究同時(shí)發(fā)現(xiàn)，回收過(guò)程的減排量與研發(fā)方低碳技術(shù)水平并非成簡(jiǎn)單的線性關(guān)系，生產(chǎn)商不能僅憑低碳研發(fā)水平而判斷回收減排效果。防止低水平研發(fā)方的偽裝，對(duì)該類型的初始契約設(shè)置

8、更加靈活。雙方在回收處理階段的重要性也關(guān)系到契約條款的更新。
　　(4)考慮信息不對(duì)稱和產(chǎn)品市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的合作研發(fā)融資契約模型。新產(chǎn)品研發(fā)往往需要大量資金投入，本文進(jìn)一步考慮了受資金約束的生產(chǎn)商為獲取最優(yōu)訂貨量與上游供應(yīng)商合作融資的決策問(wèn)題。新產(chǎn)品的市場(chǎng)需求難以確定，最終價(jià)格對(duì)供應(yīng)商而言是不對(duì)稱信息。當(dāng)市場(chǎng)需求不確定的情景下，為防范生產(chǎn)商破產(chǎn)倒閉，本文以供應(yīng)商為Stackelberg博弈的領(lǐng)導(dǎo)者，設(shè)計(jì)了以期望利潤(rùn)最大化為目標(biāo)的混同融資

9、契約和甄別融資契約，并對(duì)雙方?jīng)Q策和收益進(jìn)行了分析比較。研究發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)商的訂貨量與供應(yīng)商的貸款利率負(fù)相關(guān)，因此為獲得較低貸款利率生產(chǎn)商有謊報(bào)低價(jià)的傾向。對(duì)于生產(chǎn)者而言價(jià)格波動(dòng)的幅度、價(jià)格類型所占的比例、市場(chǎng)規(guī)模等都影響其契約的選擇，只有在一定范圍內(nèi)其才傾向于甄別契約;而供應(yīng)商在甄別契約下能獲得更大利潤(rùn)。低價(jià)格的生產(chǎn)商雖然只獲得保留利潤(rùn)，但供應(yīng)商可以通過(guò)降低貸款利率使其訂貨量增加，有助于擴(kuò)大市場(chǎng)。高價(jià)格產(chǎn)品的生產(chǎn)商可以獲得信息租金，從而避免了