我國證券投資基金監(jiān)管研究——從規(guī)范基金管理者行為角度的分析.pdf

1、證券投資基金作為金融市場上一種重要的投資工具，有效滿足了中小投資者的投資需求，對于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有著重要作用。但是，有效的監(jiān)管是發(fā)展證券投資基金的根本保證。我國對證券投資基金的監(jiān)管經(jīng)歷了一個(gè)由無到有、由松到嚴(yán)的過程。隨著我國對證券投資基金監(jiān)管的不斷加強(qiáng)，我國證券投資基金的發(fā)展也逐步科學(xué)化、規(guī)范化，但一系列基金管理者違規(guī)操作的發(fā)生，反映出我國基金監(jiān)管方面存在著嚴(yán)重缺陷。這不僅影響到了基金業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展，更是引起了社會(huì)各界對于如何建立一個(gè)完善

2、的基金監(jiān)管體制和框架、基金監(jiān)管的手段和途徑等問題的廣泛關(guān)注。 本文首先對證券投資基金及其監(jiān)管等概念進(jìn)行界定，并對投資基金監(jiān)管的相關(guān)理論和國內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行理論綜述，然后對美國、英國和日本這三種國際上典型的證券投資基金監(jiān)管模式進(jìn)行了比較分析。在此基礎(chǔ)上，本文描述了我國證券投資基金監(jiān)管的歷史變遷和現(xiàn)狀，從基金監(jiān)管的法律體系、組織體系兩個(gè)方面對當(dāng)前我國證券投資基金的監(jiān)管進(jìn)行分析，并對當(dāng)前監(jiān)管體系下基金管理者的種種違規(guī)操作行為進(jìn)行了描述