上市公司治理問題研究——以董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)職能發(fā)揮為中心.pdf

1、ylB220馳飯旦大學(xué)學(xué)校代瑪l10246掌號(hào)：叫3027】37碩士學(xué)位論文(專業(yè)學(xué)位)上市公司治理問題研究一一以董。爭(zhēng)全和監(jiān)事會(huì)職能發(fā)揮為中心院系(所)：法學(xué)院專姓業(yè)：名：法律碩士金佳云指導(dǎo)教師：胡鴻高教授完成日朝：2006年10月22日摘要公司治理有狹義的公司治理和廣義的公司治理之分。在廣義上，公司已不僅僅是股東的公司，而是一個(gè)利益共同體，公司的治理機(jī)制也不僅限于以治理結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)的內(nèi)部治理，而是利益相關(guān)者通過一系列的內(nèi)部、外部機(jī)制來

2、實(shí)旌共同治理，治理的目標(biāo)不僅是股東利益的最大化，而是要保證公司決策的科學(xué)性，從而對(duì)保證公司各方面的利益相關(guān)者的利益最大化。然而，迄今為止，中國改善上市公司治理的努力，還遠(yuǎn)未結(jié)束。反映了中國當(dāng)局對(duì)于股票市場(chǎng)高波動(dòng)性和高投機(jī)性等的潛在后果的擔(dān)心。從外部因素來講，加入世界貿(mào)易組織的承諾將使中國企業(yè)面臨全球化的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，從而使得全面系統(tǒng)處理上市公司治理問題顯得更加緊迫。特別是中國上市公司董事會(huì)與監(jiān)事制度雖然在經(jīng)過若干年的發(fā)展以后已經(jīng)形成了一定

3、的規(guī)模，但是其本身仍處于發(fā)展初期，各項(xiàng)制度法規(guī)依舊不夠完善，以致董事會(huì)的經(jīng)營(yíng)權(quán)與監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督權(quán)在公司治理中未能充分有效地發(fā)揮其職能作用。在這個(gè)過程中，賴以實(shí)施公司控制的新制度新法規(guī)已經(jīng)出現(xiàn)。比如新《公司法》、新《證券法》和《刑法修正案(六)》迸一步明確上市公司董事會(huì)與監(jiān)事會(huì)的職能。結(jié)果，諸如如何發(fā)揮它們的職能，如何使這些制度更加有效，它們應(yīng)當(dāng)如何構(gòu)成和運(yùn)作，如何激勵(lì)與約束這些職能等等問題，變得重要起來。在這樣的背景下，本文探討中國在對(duì)其