股東除名制度立法研究.pdf

1、股東除名制度非本土產(chǎn)物，由于其在維護公司正常運行、保障股東共同利益上發(fā)揮著不可替代的制度功能，近年來逐漸進入我國學者視野，但股東除名制度的立法定位、適用規(guī)則并未在國內(nèi)得到充分研究。至今我國《公司法》也未明確規(guī)定股東除名制度，雖然《公司法》司法解釋（三）規(guī)定了特殊情形下股東除名的規(guī)則，不過由于條文極其簡陋，我國建立健全股東除名制度的立法任務并未完成。本文運用比較分析、利益分析、實證分析與規(guī)范分析相結(jié)合等方法對股東除名制度的立法目標、制度構(gòu)

2、建進行系統(tǒng)研究，力圖使股東除名制度真正融入我國的公司法制度體系。
　　全文除導論外共分為六章。
　　導論部分介紹了本文的研究緣起、研究框架、研究方法以及學界對股東除名制度的研究現(xiàn)狀。目前我國學界己經(jīng)普遍認識到股東除名制度在解決公司內(nèi)部利益沖突方面的特殊作用，但對股東除名的制度選擇、規(guī)則設計還存在較大爭議，特別是對股東除名制度適用的公司類型、股東除名是否必須經(jīng)法院裁判等存在著截然不同的觀點，因此相關(guān)研究亟待深入，種種方案需要進

3、一步甄別完善。
　　第一章為股東除名制度的基本理論。股東除名是在出現(xiàn)特定事由時按照特定程序強制剝奪被除名股東資格使其退出公司的一種制度，與股權(quán)轉(zhuǎn)讓制度、異議股東股份回購制度、公司司法解散制度相比，股東除名制度在維護公司和其他股東的共同利益、完善股東退出機制方面具有獨特價值，但在制度設計上，需建立公司債權(quán)人利益保障措施，并公正對待被除名股東。在公司法學理上，對股東除名制度構(gòu)建的法理基礎(chǔ)主要有團體自律說、除名權(quán)法定化說、合同解除說等，

4、結(jié)合各個學說的合理性和局限性，本文提出，保障、尊重當事人自治為公司制度基本理念，公司章程基于維護公司股東之間的合作關(guān)系、維護公司和股東共同利益為目的規(guī)定的股東除名規(guī)則，只要在公司章程的自治范疇內(nèi)，應賦予其應有的章程效力以約束相關(guān)當事人；而公司法規(guī)定股東除名制度則源于私法自治的缺陷如考慮不周、自治成本過高等在公司參與人自治場合都有體現(xiàn)，因此需要通過法定股東除名規(guī)則，幫助當事人消除影響公司經(jīng)營的不利因素，踐行企業(yè)維持原則。
　　第二章

5、對股東除名制度進行立法比較。考察各個國家股東除名制度的歷史發(fā)展和現(xiàn)狀，可以發(fā)現(xiàn)股東除名制度的出現(xiàn)，是各國在不斷地探索救濟處于困境的股東和公司更為合適措施的結(jié)果，我國的股東除名制度也要立足于對現(xiàn)有公司制度不足的彌補。我國《公司法》司法解釋（三）規(guī)定了特定場合的股東資格解除制度，但以司法解釋的形式創(chuàng)設股東除名制度并不妥當，與國外成熟的股東除名制度、與股東除名司法實踐需求相比，其規(guī)范內(nèi)容還存在不足。主要問題是目前我國股東除名適用的情形僅限于股

6、東未履行出資義務和抽逃全部出資兩種，范圍過窄；對股東除名的程序規(guī)定存在遺漏和不明確之處；股東除名的法律后果規(guī)定的不完善。我國學者對于股東除名制度是否應像司法解釋規(guī)定的那樣僅僅適用于有限責任公司也還存在很大爭議。
　　第三章探討股東除名制度適用范圍與事由的立法構(gòu)建。一般認為，有限責任公司的人合性使其更多依賴股東的共同自治來經(jīng)營公司，但公司內(nèi)部的信任基礎(chǔ)會因個別股東因素而遭受破壞，當個別股東危及公司的存續(xù)時，有效化解公司內(nèi)部危機的方法

7、就是將離群股東驅(qū)逐出公司。而股份有限責任是資合性公司、開放性公司，個別股東不會影響到公司經(jīng)營，便捷的股權(quán)轉(zhuǎn)讓通道也使得立法沒有必要以股東除名制度來救濟當事人。然而，發(fā)起設立、定向募集設立的股份有限公司在公司經(jīng)營和治理過程中存在封閉性，與有限責任公司在本質(zhì)上具有共通性，為數(shù)不多的股東大多基于相互信任而合作組建公司，都存在驅(qū)逐異己股東而維護公司人合性的必要性，因此我國股東除名制度應適用于有限責任公司和發(fā)起設立、定向募集設立的股份公司。股東除

8、名事由可以由立法以列舉加概括的方式予以確定，同時也應該承認公司章程規(guī)定股東除名事由的效力，以滿足公司個性化自治的需求。在與其他制度進行有效銜接、平衡各方利益的基礎(chǔ)上，我國公司立法可以將股東嚴重違反出資義務經(jīng)催告后未糾正、違反競業(yè)禁止義務嚴重損害公司利益、侵占公司財產(chǎn)情節(jié)嚴重的、違反對公司的其他義務情節(jié)嚴重的規(guī)定為法定股東除名事由。公司章程如何記載股東除名事由，要依據(jù)股東的自治決定，只要這種自治不偏離正義性即可，一般來說股東的健康狀況出現(xiàn)

9、變化、股東喪失特定資格可以被公司章程記載為股東除名事由。不過基于公司初始章程和后續(xù)章程的不同自治狀況，對后續(xù)章程記載股東除名事由要有更嚴格的要求。
　　第四章為股東除名程序與法律后果的立法構(gòu)建。股東除名決議應由公司股東（大）會作出，雖然有域外國家建立了司法性質(zhì)的股東除名程序，但股東除名本質(zhì)上是公司內(nèi)部的事情，由公司自治最好，法官不能代替當事人做出抉擇，而且司法訴訟程序會降低公司的治理效率，提高公司的治理成本，司法對股東除名的介入應

10、設計在救濟環(huán)節(jié)。鑒于我國《公司法》司法解釋（三）相關(guān)規(guī)定的簡陋，我國《公司法》應進一步完善股東除名決議作出的表決權(quán)回避等規(guī)則。公司股東除名決議一經(jīng)作出就應生效并進入履行程序，但在被除名股東的股東資格喪失認定上應以具備公示要件為準。對于外部第三人來說，工商登記機關(guān)登記公示的股權(quán)狀況最具權(quán)威性，因此在公司未將被除名股東資格喪失事實在工商登記機關(guān)登記時，不得對抗善意第三人。在公司與被除名股東之間，股東名冊是股東資格認定的直接依據(jù)，股東名冊變更

11、可以視為被除名股東喪失股東資格。但在不涉及交易安全的情況下，股東資格變動要尊重事實證據(jù)。比如第三人明知被除名股東已經(jīng)被公司除名，則不能再以工商登記未變更為由，將被除名股東視為公司合法股東。被除名股東的股東資格喪失導致其不能再以股東身份享有股東權(quán)，但其對被除名時已向公司繳付的出資仍享有財產(chǎn)權(quán)益，因其不當行為而對公司承擔的損害賠償?shù)蓉熑我膊灰虺砻狻?br>　　第五章為股東除名法律救濟的立法構(gòu)建。股東除名決議出現(xiàn)不當時，被除名股東可以提

12、起訴訟，請求法院宣告決議無效或撤銷該除名決議。如果法院有效裁判撤銷股東除名決議或者宣告股東除名決議無效，被除名股東已喪失的股東資格能否恢復，要視是否存在善意第三人權(quán)益需要保護而定。在股東被除名時，如果被除名股東不能就成功的轉(zhuǎn)讓其出資，也不能與公司就出資回購達成協(xié)議，其有權(quán)起訴要求法院判決公司以公平價格回購其出資。被除名股東出資價值的確定可以由第三方專業(yè)機構(gòu)進行司法評估，如果公司章程中事先對股東除名時公司支付被除名股東出資價值的確定方法進