證券經(jīng)營機構突發(fā)事件的危機管理研究.pdf

1、建設和諧社會是黨中央提出的社會主義建設最基本的要求，但隨著中國經(jīng)濟改革的逐步深化和層出不窮的各種緊急情況下的社會主義，社會主義經(jīng)濟建設提出了新的挑戰(zhàn)。金融系統(tǒng)可以很容易地產(chǎn)生社會和經(jīng)濟影響的突發(fā)事件和公共安全。出于這個原因，就需要研究加強應急管理危機的金融體系。證券機構作為金融體系在促進經(jīng)濟發(fā)展的重要組成部分發(fā)揮著重要作用，但中國因證券經(jīng)營機構發(fā)展的時間相對較短，發(fā)展還不成熟往往會受到各種突發(fā)事件，導致證券經(jīng)營機構經(jīng)營風險加大和市場劇烈

2、波動，給經(jīng)營機構和投資者帶來巨大的損失同時也不利于經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展，這本文選擇了危機管理機構，證券緊急情況為研究對象。
　　當前國內(nèi)對突發(fā)事件中危機管理的研究還比較多，但主要針對金融體系特別是對具體研究，證券機構罕見的緊急危機管理的專項研究很少，本文旨在對當前證券經(jīng)營機構的管理的研究結合起來在公共機構證券緊迫，將有關公共突發(fā)事件的危機管理方法引入證券經(jīng)營機構突發(fā)事件的危機管理，分析證券經(jīng)營機構突發(fā)事件的發(fā)展以及其變化規(guī)律，并研究在

3、此背景下可采取哪些政策建議和應對措施。
　　本文的研究主要分為五個部分，具體如下：
　　第一，證券機構和應急危機管理，審查了相關研究成果的相關概念，特別是危機管理和證券機構的主要內(nèi)容，以確定危機管理的定義。由證券主管機關根據(jù)法律批準在證券市場上設立的經(jīng)營證券業(yè)務和上市公司設立有投行部等具有從事證券經(jīng)營功能的經(jīng)營機構，稱之為證券經(jīng)營機構。將突發(fā)事件界定為意外地突然發(fā)生的重大或敏感事件，簡言之，就是天災人禍。前者即自然災害，后者

4、如恐怖事件、社會沖突、丑聞包括大量謠言等等，專家也稱其為“危機”。在理論基礎上，本文的研究主要依據(jù)危機管理理論、安全系統(tǒng)理論和多因素理論。
　　第二，主要研究了證券經(jīng)營機構突發(fā)事件的分類與特征，本文按照突發(fā)事件給證券經(jīng)營機構帶來的損失，將突發(fā)事件可以分為非經(jīng)濟因素的破壞事件、重大證券經(jīng)營政策失誤事件、證券經(jīng)營機構的道德風險事件、證券經(jīng)營機構倒閉事件五類事件；突發(fā)事件的特征定義為：投資者信心的崩潰;主要市場下跌，投資者損失慘重;許多

5、證券機構的破產(chǎn);國家經(jīng)濟嚴重衰退;失業(yè)率上升和國民生活水平下降;社會動蕩，示威，暴亂和武裝叛亂經(jīng)常發(fā)生;政府辭職;區(qū)域性乃至全球性的經(jīng)濟衰退等八個方面的表現(xiàn)形式。
　　第三，主要研究證券經(jīng)營機構有關突發(fā)事件的管理機制。在研究中，我們將證券經(jīng)營機構突發(fā)事件的的管理機制分為三個系統(tǒng)，分別是信息系統(tǒng)、決策系統(tǒng)和執(zhí)行系統(tǒng)的統(tǒng)一來進行分析，從而為后續(xù)的研究奠定了基礎。
　　第四部分，主要研究了證券經(jīng)營機構突發(fā)事件典型案例。在研究中主要

6、研究了非法洗錢案、非法集資洗錢案、內(nèi)幕交易案和信息披露違規(guī)和財務造假案的事件發(fā)生過程、突發(fā)事件的主要主體、客體與負面影響，并著重分析了突發(fā)事件的作用機制，從而為第五部分的對策建議提供了案例支持。
　　第五部分，主要研究了證券經(jīng)營機構突發(fā)事件的對策。本文根據(jù)以上研究結論和成果，最后歸納總結出證券經(jīng)營機構管理突發(fā)事件的對策有：建立突委會；建立監(jiān)測和預警的管理機制；建立針對該市場特性的穩(wěn)定制度；做好突發(fā)事件的善后工作。
　　總的來

7、說，通過對本文的研究可以得知突發(fā)事件對證券經(jīng)營機構產(chǎn)生影響的主要途徑有人員、資金和信息三個方面，只有有效而科學的抓住這三個方面的影響因素才能維系市場的正常秩序。而且從證券經(jīng)營機構所面臨的的供求關系角度出發(fā)，研究如何減輕效應，對市場進行重建，并深入研究每一項應對措施對突發(fā)事件可能產(chǎn)生的作用和效果，為證券經(jīng)營機構有效而科學的選擇應對措施奠定堅實的理論基礎。同時，證券經(jīng)營機構突發(fā)事件的危機管理師理論界的熱點話題，同時也是國際社會上面臨的一個現(xiàn)