基于政府視角的科技創(chuàng)新失敗項目補償機制研究.pdf

1、在經(jīng)濟全球化的時代，科技創(chuàng)新是強國之道，是社會發(fā)展之源泉。習近平總書記在2014年中國院士大會上提出，“科技是國家強盛之基，創(chuàng)新是民族進步之魂”?？萍紕?chuàng)新項目的成功實施往往能解決國家經(jīng)濟和社會發(fā)展過程中的重大技術問題。然而，創(chuàng)新項目是帶有實驗性質的，其各個階段與環(huán)節(jié)都包含著許多不穩(wěn)定的因素，從而使科技創(chuàng)新項目呈現(xiàn)出高風險性，項目失敗不可避免。科技創(chuàng)新項目在啟動時投入大量的人力、物力、財力，一旦項目失敗，損失巨大，后果很嚴重。我國要想成為

2、創(chuàng)新型國家，就必須在科技領域營造一種勇于創(chuàng)新的氛圍，使創(chuàng)新者毫無后顧之憂地投身于創(chuàng)新事業(yè)，不再因擔心承受創(chuàng)新失敗的巨大損失而躊躇不定，也不再因害怕承受創(chuàng)新失敗的社會壓力而裹足不前，使創(chuàng)新失敗者有信心、有資本再創(chuàng)新。因此，對科技創(chuàng)新失敗項目的補償就顯得十分必要和迫切。
　　目前補償科技創(chuàng)新失敗項目的理論研究十分缺乏，本文從政府視角對科技創(chuàng)新失敗項目的補償機制進行系統(tǒng)全面地研究，從政府補償科技創(chuàng)新失敗項目的理論與實踐出發(fā)，分別針對為什

3、么補償、如何補償、補償結果如何等問題開展研究。綜合運用創(chuàng)新理論、創(chuàng)新經(jīng)濟學理論、創(chuàng)新風險理論、項目管理理論、博弈論和系統(tǒng)動力學理論，分析政府補償科技創(chuàng)新失敗項目的作用機理，確定科技創(chuàng)新失敗項目的政府補償模式，從不同視角分析科技創(chuàng)新失敗項目的政府補償效應，采用系統(tǒng)動力學對科技創(chuàng)新失敗項目政府補償效果進行仿真模擬，并構建完整的科技創(chuàng)新失敗項目政府補償政策體系。具體而言，本文的主要工作有：
　?。?）揭示了政府對科技創(chuàng)新失敗項目補償?shù)淖?/p>

4、用機理。首先從社會福利視角分析了政府補償科技創(chuàng)新失敗項目的動因，研究認為只有當承擔科技創(chuàng)新失敗項目的企業(yè)創(chuàng)新能力達到一定水平時，政府補償科技創(chuàng)新失敗項目會帶來社會福利的增加。然后采用博弈論研究方法，分析補償過程中政府與企業(yè)在信息不對稱情況下不同的行為策略，在此基礎上，從政府期望社會福利角度、企業(yè)科技再創(chuàng)新期望利潤角度，探討了政府對科技創(chuàng)新失敗項目補償下的企業(yè)科技再創(chuàng)新的作用過程。
　?。?）提出了政府對科技創(chuàng)新失敗項目補償?shù)哪Ｊ健?/p>

5、建立科技創(chuàng)新失敗項目政府補償對象評價指標體系，運用灰色綜合評價法分析科技創(chuàng)新失敗項目補償?shù)膶ο筮x擇問題；采用實物期權法確定研發(fā)階段失敗項目和成果轉化階段失敗項目的不同補償方式；在補償方式的基礎上，對不同階段的失敗項目補償標準進行了分析。
　?。?）分析了政府對科技創(chuàng)新失敗項目補償?shù)男?。從政府補償科技創(chuàng)新失敗項目的增長效應和擠出效應視角，分析政府補償科技創(chuàng)新失敗項目的經(jīng)濟效應；并從政府補償科技創(chuàng)新失敗項目的信號效應和就業(yè)乘數(shù)效應分

6、析政府補償科技創(chuàng)新失敗項目的社會效應；然后基于政府補償科技創(chuàng)新失敗項目的風險因素及風險特征，分析政府補償科技創(chuàng)新失敗項目的風險誘惑效應、風險約束效應和風險平衡效應；經(jīng)濟效應、社會效應和風險效應共同作用形成了科技創(chuàng)新失敗項目政府補償效應。
　?。?）構建了政府對科技創(chuàng)新失敗項目補償效果的系統(tǒng)動力學模型，并建立了科技創(chuàng)新失敗項目政府補償政策體系。運用系統(tǒng)動力學對科技創(chuàng)新失敗項目政府補償效果進行模擬仿真，從而揭示了科技創(chuàng)新失敗項目政府補