基于利益驅動視角的專利質量控制政策體系研究.pdf

1、伴隨著專利申請與授權數(shù)量的增長，我國也面臨著專利質量問題與授權時滯延長的危機，如果得不到妥善地解決，將嚴重影響專利制度對技術創(chuàng)新的激勵效果。目前我國理論界與實務界解決上述問題的思路多為通過增加對專利審查單位人力資源以及硬件設備的投入來提高專利審查程序的效率，卻忽略了事前的專利申請與事后的專利無效程序能發(fā)揮的作用，以及各程序中參與主體的經濟理性，也沒有取得預期的效果。因此，本文試圖從利益驅動視角，分析專利申請程序中的申請人、專利審查程序中

2、的審查員以及專利無效程序中的無效請求人行為背后的經濟動因，并在此基礎上試圖構建專利質量控制的政策體系。
　　本文首先以動態(tài)的視角分析了各國專利政策演化的一般規(guī)律，并借助熱力學中系統(tǒng)熵的理論對其本質進行了分析。在此基礎上，對我國已實施的專利政策從現(xiàn)實的視角給出了客觀的評價，并對未來專利政策的發(fā)展方向“通過系統(tǒng)內部正熵的控制而解決無序問題”的政策機理做出了闡釋，此部分為“利益驅動”這一本文核心思想的理論基礎。其次，從專利投機與專利擴張

3、兩個方面研究了專利申請人的經濟動因。援引信息經濟學中的“檸檬市場理論”，分析了在現(xiàn)有政策體系下，投機性專利申請是如何將技術創(chuàng)新專利申請逐出市場的，并得出申請費用以及法定創(chuàng)造性標準這兩個政策工具的局限性；通過案例，分析了禁止反悔原則以及專利權利要求的解釋方法，在抑制申請人專利擴張行為中所能起的作用。再次，從專利審查單位內部的視角出發(fā)，研究如何了通過人力資源管理體制的設置，以根據(jù)需要調節(jié)審查員在提高審查速度與保證審查質量兩大任務上所投入的努

4、力。從目標異質性與信息不對稱兩個方面分析，得出在專利審查單位內部存在委托—代理問題發(fā)生的土壤。通過構建審查員理性工作規(guī)劃模型，分析了歐洲以及美國專利審查單位薪酬考核體制對審查員行為的影響，以及引入質量績效獎金所能帶來的積極效果。在理論模型的基礎上，總結了我國現(xiàn)有的專利審查管理體系所存在的問題，并提出了改進的方案。最后，基于在現(xiàn)實中專利無效程序的請求人基本都是專利侵權訴訟中的被訴侵權人這一事實，研究了被訴侵權人在與專利權人博弈中的經濟動因