中國地方政府的治理與激勵研究.pdf

1、回顧改革開放以來的30多年，中國經(jīng)濟的高速、持續(xù)、穩(wěn)定的增長出乎了很多人的預(yù)料。在30多年前，中國人民還處于物資十分緊缺，生活水平很低、國民經(jīng)濟幾乎陷于停滯的狀態(tài);而僅僅經(jīng)過30多年的發(fā)展后，中國的國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)已經(jīng)位居世界第二位，每年的平均增長率接近10％。盡管在戰(zhàn)后的德國、日本等國家，都發(fā)生了經(jīng)濟高速增長的奇跡，但是對于一個實施社會主義制度的發(fā)展中國家來說，發(fā)生這樣的經(jīng)濟奇跡，不得不讓西方世界為之震驚甚至迷惑。因為按照傳統(tǒng)的

2、經(jīng)濟學(xué)理論，一個自然稟賦并不出眾，政治和經(jīng)濟體制也不符合西方標(biāo)準(zhǔn)的國家，是不太可能發(fā)生經(jīng)濟奇跡的。
　　這些迷惑恰恰說明，對于大國經(jīng)濟崛起的真正原因，對于經(jīng)濟增長的要素條件和制度因素，我們所掌握的知識還是不足的。通過考察中國改革前后，乃至中國歷史上的制度安排，我們可以進(jìn)一步挖掘中國政治、經(jīng)濟制度中的獨特元素，正是這些元素使得中國經(jīng)濟的高速穩(wěn)定增長有了自己特別的標(biāo)記。
　　其實，中國作為一個從計劃經(jīng)濟逐步過渡市場經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型國家

3、，政府手中仍掌握著資金、土地、產(chǎn)業(yè)政策等大量能夠影響經(jīng)濟增長的資源，并成為中國的經(jīng)濟生活中的一大獨特元素。但是，所謂“成也蕭何，敗也蕭何”，政府既成功地促使中國“經(jīng)濟奇跡”的產(chǎn)生，也對各種長期存在的經(jīng)濟和社會問題負(fù)有責(zé)任。因此，研究中國經(jīng)濟，就不能不研究中國的政府，特別是處在經(jīng)濟一線的地方政府，通過對其治理結(jié)構(gòu)和激勵機制的分析，我們可以更加深刻地理解中國的經(jīng)濟問題，從而提出真正切實可行的政策建議。
　　在中國，中央政府一般只負(fù)責(zé)宏

4、觀大政方針的制定，具體事務(wù)的執(zhí)行都是依靠地方政府來完成的，于是地方政府就相當(dāng)于代理人，這就形成了委托—代理問題，因此對代理人的監(jiān)督激勵機制就很關(guān)鍵。對于西式民主國家來說，委托代理問題主要通過競爭選舉來解決，那么對于非西式民主國家怎么辦呢？中國的經(jīng)驗顯示，中央政府是通過“行政承包制”，財政和政治晉升激勵等一套制度安排來對地方政府及官員進(jìn)行管理的。
　　我們對上述制度安排利用理論和實證相結(jié)合的辦法逐一地進(jìn)行研究，分析了其利弊，建立了財

5、政和政治晉升激勵相結(jié)合的分析框架，并嘗試?yán)迷摲治隹蚣軐Φ胤奖Ｗo和過度競爭等現(xiàn)象的原因進(jìn)行了理論闡述。這些研究令我們可以管中窺豹，從這些制度安排中觀察政府行為及其帶來的經(jīng)濟績效，從中可以看出在中國的改革進(jìn)程中，地方政府的治理和激勵是多么重要。
　　本文的研究主要關(guān)注中國政府的獨特治理結(jié)構(gòu)，以及地方官員的財政和政治雙重激勵機制。在研究具體的事實之前，我們先回顧了經(jīng)濟學(xué)中的激勵理論，并分析了中國政治集權(quán)和經(jīng)濟分權(quán)的治理結(jié)構(gòu)，從而研究闡

6、述了中央和地方政府之間的關(guān)系。然后，第四章和第五章我們從中國地方政府行為出發(fā)，運用模型對官員的激勵機制進(jìn)行理論分析，并就財政激勵對經(jīng)濟增長的效應(yīng)進(jìn)行實證檢驗。在回答了財政分權(quán)和政治晉升激勵這兩項制度安排如何影響官員的行為及其利弊后，為了彌補對地方政府之間競爭討論得不夠深入的缺陷，我們在第六章以地方保護主義和過度競爭為例，分析了財政和政治激勵對區(qū)域間合作競爭的影響。這三章的內(nèi)容較完整地研究了地方政府激勵機制對政府行為的影響。
　　本

7、文的研究結(jié)論主要包括:
　　1、我們認(rèn)為“行政承包制”是幾千年來中國地方政府治理結(jié)構(gòu)的一大特征并流傳至今。我們還通過對古代“分寄式”分權(quán)方式的討論，對中國中央政府和地方政府的關(guān)系的內(nèi)在邏輯作了理論闡釋。中國獨特的“政治集權(quán)，經(jīng)濟分權(quán)”以及各級地方政府之間的職責(zé)同構(gòu)現(xiàn)象就是“行政承包制”的具體體現(xiàn)。為了克服“行政承包制”中地方官員的自由裁量權(quán)過大的問題，中國未來的治理模式改善需引進(jìn)橫向的監(jiān)督機制，并從“承包制”逐漸向重視規(guī)則制度的“

8、雇傭制”轉(zhuǎn)變。
　　2、我們的研究發(fā)現(xiàn)，中國的財政激勵強度在分稅制改革前后變化不大，這修正了過去認(rèn)為分稅制改革提高了地方財政激勵強度的說法。這一修正主要是來源于對數(shù)據(jù)范圍的重新定義，即改革前后地方政府的收入范圍的變化。因此，我們認(rèn)為，80年代財政包干制效果不好的原因并不是財政激勵不足，而是由于中央提供的激勵合約的可置信度不足，導(dǎo)致地方大量預(yù)算內(nèi)財政收入轉(zhuǎn)移到了預(yù)算外。
　　3、我們通過對中國和俄羅斯轉(zhuǎn)型績效的比較，發(fā)現(xiàn)除了財

9、政激勵強度不同以外，一個更加重要的原因在于:中國中央政府對地方官員政治晉升激勵的存在。正是這種更加深層次的激勵來源，刺激著地方政府官員尋找一切機會來發(fā)展地方經(jīng)濟，促進(jìn)GDP增長。但也是這種高強度的激勵模式，在很大程度上造成了粗放型的經(jīng)濟增長模式，并引起了很多民生問題。
　　4、我們的研究發(fā)現(xiàn)，由于中國地方官員的政治晉升激勵的存在，中國在招商引資上的惡性競爭程度比其他國家還要高，我們利用財政和政治激勵相結(jié)合的框架，并通過建立數(shù)學(xué)模型