食品生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量安全分類(lèi)監(jiān)管研究.pdf

1、食品生產(chǎn)企業(yè)是食品質(zhì)量安全的第一責(zé)任人。過(guò)去我國(guó)的食品質(zhì)量安全監(jiān)管以統(tǒng)一監(jiān)管為主，強(qiáng)調(diào)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)、內(nèi)容、方法和程序的一致性。由于企業(yè)數(shù)量較少，總體水平較低，統(tǒng)一監(jiān)管取得了良好的成效。然而近年來(lái)，我國(guó)食品生產(chǎn)企業(yè)增長(zhǎng)迅速，不同的企業(yè)其產(chǎn)品質(zhì)量安全和信用等級(jí)差異很大，監(jiān)管難度各不相同;與此同時(shí)，監(jiān)管人員數(shù)量非常有限，監(jiān)管資源嚴(yán)重不匹配，人民群眾日益增長(zhǎng)的食品質(zhì)量安全需求與政府監(jiān)管保障能力之間的矛盾十分突出。如果繼續(xù)沿用傳統(tǒng)的統(tǒng)一監(jiān)管的模式，必

2、然會(huì)分散監(jiān)管資源，降低監(jiān)管效果和效率，不能有效控制食品生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)，最終造成產(chǎn)品質(zhì)量無(wú)法得到保障。因此，應(yīng)用分類(lèi)監(jiān)管的理念和方法對(duì)食品生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行監(jiān)管應(yīng)運(yùn)而生。
　　如何從質(zhì)量安全監(jiān)管的角度，評(píng)價(jià)食品生產(chǎn)企業(yè)的質(zhì)量安全狀況，針對(duì)不同的食品生產(chǎn)企業(yè)采取差異化監(jiān)管措施，是食品生產(chǎn)企業(yè)分類(lèi)監(jiān)管的核心。本文旨在為我國(guó)食品質(zhì)量安全監(jiān)管提供一個(gè)新的理論和制度框架。政府監(jiān)管部門(mén)基于食品生產(chǎn)企業(yè)分類(lèi)體系和模型，可以實(shí)現(xiàn)對(duì)食品生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量安

3、全狀況的科學(xué)、客觀(guān)評(píng)價(jià)，根據(jù)不同產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，采取不同的監(jiān)管措施，提高監(jiān)管效果和效率，預(yù)防和控制食品生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)，從而實(shí)現(xiàn)監(jiān)管手段從“經(jīng)驗(yàn)判斷和定性分析”向“指標(biāo)管理和定量監(jiān)控”轉(zhuǎn)變。
　　本文圍繞“為何要進(jìn)行分類(lèi)監(jiān)管”和“如何進(jìn)行分類(lèi)監(jiān)管”兩個(gè)核心問(wèn)題，分別從理論和實(shí)踐兩個(gè)層面進(jìn)行研究闡述，而“如何分類(lèi)監(jiān)管”又包含兩個(gè)方面的內(nèi)容:一是如何分類(lèi);二是如何實(shí)施。本文首先對(duì)分類(lèi)監(jiān)管進(jìn)行理論研究，包括一般理論、消費(fèi)者效用與均衡

4、視角以及風(fēng)險(xiǎn)管理與激勵(lì)相容視角;然后建立分類(lèi)方法，包括遴選并細(xì)化分類(lèi)要素，確定指標(biāo)特性，對(duì)指標(biāo)進(jìn)行賦值，采用定性與定量相結(jié)合的方法，構(gòu)建分類(lèi)指標(biāo)體系，對(duì)體系合理性進(jìn)行評(píng)價(jià);在此基礎(chǔ)上，建立食品生產(chǎn)企業(yè)分類(lèi)模型，進(jìn)行試點(diǎn)應(yīng)用，對(duì)企業(yè)類(lèi)型進(jìn)行預(yù)測(cè)，再對(duì)指標(biāo)體系進(jìn)行修正和優(yōu)化;最后就如何組織實(shí)施分類(lèi)監(jiān)管提出建議。
　　研究結(jié)果表明，不論是從經(jīng)濟(jì)學(xué)還是管理學(xué)的角度，分類(lèi)監(jiān)管較之統(tǒng)一監(jiān)管能夠更有效的控制企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、減少資源投入而且優(yōu)化監(jiān)管效果

5、;通過(guò)借鑒瑞士洛桑國(guó)際管理學(xué)院(IMD)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)體系，設(shè)計(jì)的食品生產(chǎn)企業(yè)分類(lèi)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系具有較好的合理性，基于Ordinal Logistic回歸建立的食品生產(chǎn)企業(yè)分類(lèi)模型較為有效，預(yù)測(cè)結(jié)果較為準(zhǔn)確;分類(lèi)監(jiān)管是對(duì)現(xiàn)有產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管制度的創(chuàng)新和完善，通過(guò)分類(lèi)監(jiān)管可以很好地將現(xiàn)有監(jiān)督措施串聯(lián)起來(lái)，從而形成一套集生產(chǎn)許可、質(zhì)量認(rèn)證、監(jiān)督抽查和產(chǎn)品召回等為一體的綜合監(jiān)管制度體系。
　　本文的創(chuàng)新之處主要有三點(diǎn):
　　第一，從

6、質(zhì)量安全監(jiān)管的視角研究食品生產(chǎn)企業(yè)分類(lèi)，遴選分類(lèi)要素。既考慮與國(guó)際接軌又考慮適合我國(guó)的國(guó)情，本文提出分類(lèi)要素應(yīng)涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理和技術(shù)創(chuàng)新兩大方面。一方面，食品生產(chǎn)企業(yè)分類(lèi)體系的構(gòu)成要素首先應(yīng)以能夠評(píng)價(jià)企業(yè)質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)為核心，基于對(duì)國(guó)內(nèi)外企業(yè)質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法的分析，將產(chǎn)品質(zhì)量、質(zhì)量管理、資源配置和企業(yè)責(zé)任納入分類(lèi)要素。另一方面，基于我國(guó)的國(guó)情，為了鼓勵(lì)企業(yè)提高核心競(jìng)爭(zhēng)力并爭(zhēng)創(chuàng)標(biāo)桿企業(yè)，納入技術(shù)創(chuàng)新水平這一要素，以便更加全面和前瞻性的對(duì)企業(yè)

7、進(jìn)行分類(lèi)。因此，本研究將企業(yè)分類(lèi)要素劃分為5個(gè):企業(yè)責(zé)任、質(zhì)量管理、資源配置、產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)創(chuàng)新。
　　第二，設(shè)計(jì)與評(píng)價(jià)食品生產(chǎn)企業(yè)分類(lèi)指標(biāo)體系。分類(lèi)指標(biāo)體系的構(gòu)建采用定性與定量相結(jié)合的方法;鑒于食品生產(chǎn)企業(yè)分類(lèi)是一個(gè)多目標(biāo)決策的過(guò)程（督促企業(yè)履行產(chǎn)品質(zhì)量安全主體責(zé)任，降低和防范企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)以及監(jiān)管責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，提高產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)管效能，引導(dǎo)和促進(jìn)企業(yè)實(shí)施以質(zhì)取勝），同時(shí)本文構(gòu)建的評(píng)價(jià)指標(biāo)是多級(jí)的，其中又含有多個(gè)定性指標(biāo)的情況，為了減

8、少評(píng)價(jià)體系的主觀(guān)性，提高分類(lèi)方法的可操作性、易于推廣性以及適用性，并確保搜集數(shù)據(jù)資料具有可行性，本研究主要借鑒IMD的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)體系的賦值方法，即采用三級(jí)指標(biāo)均等分配權(quán)重的方法，各個(gè)三級(jí)指標(biāo)均為10分，不對(duì)一級(jí)和二級(jí)指標(biāo)進(jìn)行主觀(guān)評(píng)分。此方法的優(yōu)點(diǎn)是可以避免各因素權(quán)重確定過(guò)程中的主觀(guān)干擾。體系合理性評(píng)價(jià)包括定性與定量評(píng)價(jià)，定性評(píng)價(jià)主要采用地方調(diào)研和征求專(zhuān)家意見(jiàn)的方法，定量評(píng)價(jià)主要應(yīng)用統(tǒng)計(jì)學(xué)方法，對(duì)指標(biāo)體系的信度、效度和穩(wěn)定性進(jìn)行分析。