華泰證券股份有限責任公司反洗錢制度的優(yōu)化設計.pdf

1、近年來，證券行業(yè)洗錢活動十分頻繁，嚴重影響了我國證券交易活動的進行，加強證券行業(yè)反洗錢制度建設，是有效打擊洗錢活動的重要制度保障，論文選取了華泰證券股份有限公司為例，針對當前華泰證券股份有限公司的內(nèi)部控制制度的不足，對華泰證券股份有限公司的內(nèi)部控制制度重新優(yōu)化設計，同時對證券行業(yè)加強反洗錢工作提出經(jīng)驗和啟示，研究具有十分重要的理論和現(xiàn)實意義。
　　 本文在研究過程中主要運用了文獻搜集法、理論研究法、調(diào)查研究和案例分析法，研究的重

2、點:一是探索華泰證券股份有限公司反洗錢工作經(jīng)驗和成效，表現(xiàn)為:積極組織反洗錢宣傳月活動，加強反洗錢培訓，加強客戶身份識別工作，嚴格執(zhí)行公司客戶檔案相關(guān)管理規(guī)定，保管客戶資料，根據(jù)中國人民銀行《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》及其配套規(guī)定，履行報告義務。二是指出華泰證券股份有限公司反洗錢制度不足，表現(xiàn)為:反洗錢宣傳工作存在不足，反洗錢專業(yè)化人才培養(yǎng)存在不足，可疑交易標準不完善，信息報送支付不規(guī)范，反洗錢現(xiàn)場檢查效率低且針對性不強，

3、反洗錢交易系統(tǒng)建設在反洗錢預防和控制上存在不足。針對華泰證券股份有限公司反洗錢制度不足，本文得出重要研究結(jié)論:必須加強對華泰證券股份有限公司反洗錢內(nèi)部控制制度優(yōu)化設計，實施步驟是首先從四個方面對華泰證券股份有限公司的反洗錢內(nèi)部控制制度結(jié)構(gòu)進行構(gòu)建，包含“了解你的客戶”、可疑交易的識別和報告、特殊賬戶活動的監(jiān)控、內(nèi)部控制程序;然后針對這四個方面，對華泰證券股份有限公司反洗錢內(nèi)部控制制度進行優(yōu)化設計。文章最后研究得出了證券行業(yè)加強反洗錢工作