中國碳減排成熟度與配額分配機(jī)制研究.pdf

1、低碳發(fā)展已經(jīng)成為中國當(dāng)前現(xiàn)實(shí)國情下的國家長遠(yuǎn)發(fā)展戰(zhàn)略，建立高效運(yùn)行的市場機(jī)制也已成為中國未來低碳發(fā)展的必然選擇。低碳政策方面，政府已出臺(tái)專門方案對(duì)“十二五”期間碳減排目標(biāo)進(jìn)行責(zé)任分解，但作為責(zé)任主體的部分省市自治區(qū)碳減排依然行動(dòng)遲緩、成效甚微;市場建設(shè)方面，試點(diǎn)碳市場建設(shè)已取得了突破性進(jìn)展，7個(gè)試點(diǎn)碳市場已全部啟動(dòng)，但由于缺乏有效的配額分配機(jī)制，各試點(diǎn)碳市場融合性較弱，統(tǒng)一碳市場建設(shè)也困難重重。在此背景下，對(duì)中國碳減排成熟度和配額分配機(jī)

2、制展開研究，無疑具有重要的理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。一方面，由于目前尚未有官方機(jī)構(gòu)對(duì)中國碳排放情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)公布，也沒有官方機(jī)構(gòu)對(duì)中國碳減排目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況進(jìn)行適時(shí)跟蹤，對(duì)中國碳減排成熟度進(jìn)行測(cè)度，不僅能夠?qū)χ袊紲p排進(jìn)展情況進(jìn)行分階段評(píng)估，也能夠?qū)χ袊紲p排目標(biāo)分解提供量化依據(jù)。另一方面，配額分配機(jī)制是碳市場機(jī)制有效運(yùn)行的前提條件，也是碳減排進(jìn)程推進(jìn)的重要手段，對(duì)中國碳減排配額分配機(jī)制進(jìn)行研究，不僅可以為中國碳減排困境提供解決方案，也可以為已試點(diǎn)

3、碳市場完善和統(tǒng)一碳市場建設(shè)提供參考。將兩方面研究進(jìn)行結(jié)合，碳減排成熟度測(cè)度可以為配額分配機(jī)制設(shè)計(jì)提供檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，配額分配機(jī)制研究可以為碳減排成熟度提升提供實(shí)現(xiàn)途徑。
　　本文首先通過政策梳理和統(tǒng)計(jì)分析，對(duì)中國碳減排努力和碳市場建設(shè)現(xiàn)狀進(jìn)行研究，并指出兩個(gè)方面的困境所在;然后，通過構(gòu)建系列基于不同假設(shè)前提的博弈模型對(duì)中國碳減排困境進(jìn)行理論分析。其次，在覆蓋更全的能源種類情況下，對(duì)能源消耗直接碳排放和熱力及電力消耗間接碳排放進(jìn)行分別估算

4、和匯總;同時(shí)，通過構(gòu)建更具經(jīng)濟(jì)解釋力的理論模型對(duì)中國碳排放驅(qū)動(dòng)因素進(jìn)行了分解分析。再次，在發(fā)展“成熟度”概念基礎(chǔ)上，通過構(gòu)建更具理論完備性的理論模型對(duì)中國碳減排成熟度進(jìn)行了實(shí)證測(cè)度。最后，在綜合比較全球配額分配方案基礎(chǔ)上，給出基于不同公平原則的統(tǒng)一碳市場配額分配方案，并基于成熟度模型對(duì)配額分配方案進(jìn)行了公平和效率檢驗(yàn)。
　　本文具有一定的探索性，研究的創(chuàng)新和結(jié)論主要體現(xiàn)在如下五個(gè)方面：第一，碳減排困境的博弈模型構(gòu)建。本文以地方政府

5、為局中人，圍繞碳減排困境，構(gòu)建了5個(gè)靜態(tài)博弈模型、1個(gè)信號(hào)博弈模型和1個(gè)演化博弈模型，從而提供了一個(gè)“靜態(tài)博弈——?jiǎng)討B(tài)博弈——演化博弈”較為系統(tǒng)的中國碳減排困境博弈分析框架，不僅彌補(bǔ)了當(dāng)前研究對(duì)地方政府之間碳減排博弈行為關(guān)注的不足，而且完善了對(duì)地方政府之間碳減排行為長期互動(dòng)和演化的研究。研究發(fā)現(xiàn)，地方政府具有較大的碳減排惰性，配額分配機(jī)制設(shè)計(jì)和碳市場建設(shè)是推進(jìn)地方政府碳減排的重要手段。第二，碳排放估算與驅(qū)動(dòng)因素分解。本文在涵蓋《中國能源

6、統(tǒng)計(jì)年鑒》中列示的所有能源種類情況下，對(duì)能源消耗的直接碳排放和熱力及電力消耗的間接碳排放進(jìn)行了更為全面的估算，并基于Shapley值計(jì)算原理和修正Kaya恒等式，構(gòu)建了中國碳排放Shapley值因素分解模型，從而克服了傳統(tǒng)因素分解方法所存在的剩余項(xiàng)分配缺乏公平性和經(jīng)濟(jì)解釋的困境。研究發(fā)現(xiàn)，電力和熱力消耗的間接碳排放也是中國碳排放的重要組成部分，而人均GDP和GDP能耗強(qiáng)度是中國碳排放的主要驅(qū)動(dòng)因素。第三，“成熟度”概念發(fā)展與測(cè)度模型構(gòu)建

7、。本文將“成熟度”概念內(nèi)涵由強(qiáng)調(diào)對(duì)事物發(fā)展程度的描述，延伸到對(duì)事物發(fā)展度、協(xié)調(diào)度及協(xié)調(diào)發(fā)展度的綜合性描述，并由此定義了中國碳減排成熟度概念。在此基礎(chǔ)上，利用灰色系統(tǒng)理論中的灰色關(guān)聯(lián)度分析方法和系統(tǒng)工程學(xué)中的距離協(xié)調(diào)度模型，構(gòu)建了中國碳減排成熟度模型，從而為中國碳減排目標(biāo)實(shí)現(xiàn)度評(píng)估提供了量化分析工具。研究發(fā)現(xiàn)，無論基于發(fā)展度、協(xié)調(diào)度、還是協(xié)調(diào)發(fā)展度，2003-2012年中國碳減排成熟度均呈持續(xù)上升趨勢(shì)，但各省市自治區(qū)之間的碳減排成熟度依然

8、存在較大差異。第四，統(tǒng)一碳市場的配額機(jī)制設(shè)計(jì)。本文嘗試基于不同公平原則，對(duì)統(tǒng)一碳市場情形下的配額分配方案進(jìn)行了設(shè)計(jì)，給出分別基于當(dāng)期責(zé)任原則、歷史責(zé)任原則、人際平等原則、經(jīng)濟(jì)發(fā)展原則、人際平等原則和歷史責(zé)任原則、經(jīng)濟(jì)發(fā)展原則和歷史責(zé)任原則等6種公平原則的統(tǒng)一碳市場配額分配方案，并進(jìn)一步對(duì)不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段中的統(tǒng)一碳市場提供了更具公平和效率原則的配額分配方案設(shè)計(jì)建議。第五，基于成熟度的配額分配公平與效率檢驗(yàn)。公平和效率原則是配額分配的基礎(chǔ)，

9、本文嘗試將“成熟度”測(cè)度模型應(yīng)用于對(duì)配額分配公平和效率的檢驗(yàn)，并以“十二五”期間碳減排目標(biāo)分解為例進(jìn)行了實(shí)證分析，從而將碳減排成熟度測(cè)度和配額分配機(jī)制設(shè)計(jì)進(jìn)行了很好的融合，也為中國碳減排成熟度研究提供了一個(gè)“數(shù)據(jù)估算-指標(biāo)選擇-模型構(gòu)建-實(shí)證分析-綜合應(yīng)用”較為完整的分析框架。研究發(fā)現(xiàn)，“十二五”規(guī)劃在各地區(qū)間采取一刀切的GDP能耗強(qiáng)度下降方案，對(duì)中國整體碳減排成熟度提升力較弱，地區(qū)間差異化配額分配政策將更具公平性和更有效率。最后部分對(duì)