浙江財(cái)經(jīng)大學(xué)畢業(yè)論文

1、<p>　　ZHEJIANG UNIVERSITY OF FINANCE AND ECONOMICS</p><p><b>　　碩士學(xué)位論文</b></p><p>　　MASTERS DISSERTATION</p><p>　　學(xué) 院 經(jīng)濟(jì)與國際貿(mào)易學(xué)院

2、 </p><p>　　專 業(yè) 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué) </p><p>　　姓 名 **** </p><p>　　論文題目 ****************

3、******** </p><p>　　指導(dǎo)教師 唐** </p><p><b>　　2016年12月</b></p><p><b>　　碩士學(xué)位論文</b></p>

4、<p>　　**********策略研究</p><p><b>　　2016年12月</b></p><p><b>　　摘 要</b></p><p><b>　　目錄</b></p><p><b>　　第一章 緒 論1</b><

5、/p><p>　　第一節(jié) 問題提出1</p><p>　　第二節(jié) 文獻(xiàn)綜述2</p><p>　　第三節(jié) 研究內(nèi)容7</p><p>　　第四節(jié) 技術(shù)路線9</p><p>　　第二章 本土智能手機(jī)企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)定位9</p><p>　　第一節(jié) 智能手機(jī)企業(yè)低端定位9</p>

6、<p>　　第二節(jié) 低端定位的內(nèi)在機(jī)制-基于縱向差異模型11</p><p>　　克服創(chuàng)新收益陷阱的策略模式12</p><p>　　第三章 本土智能手機(jī)企業(yè)進(jìn)入成長障礙21</p><p>　　第一節(jié) 智能手機(jī)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新特征與現(xiàn)狀21</p><p>　　第二節(jié) 高研發(fā)成本的創(chuàng)新障礙27</p>&l

7、t;p>　　本土手機(jī)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新實(shí)證檢驗(yàn)33</p><p>　　第四章 本土智能手機(jī)企業(yè)專利許可和序列創(chuàng)新33</p><p>　　第一節(jié) 技術(shù)許可對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響33</p><p>　　第二節(jié) 序列創(chuàng)新對(duì)企業(yè)之間利益分配的影響34</p><p>　　第三節(jié) 反壟斷政策38</p><p>　

8、　第五章 結(jié)論與政策建議46</p><p>　　第一節(jié) 主要結(jié)論46</p><p>　　第二節(jié) 政策建議47</p><p><b>　　參考文獻(xiàn)49</b></p><p><b>　　附錄52</b></p><p><b>　　致謝53<

9、/b></p><p><b>　　第一章 緒 論</b></p><p><b>　　第一節(jié) 問題提出</b></p><p>　　近五年以來，我國智能手機(jī)行業(yè)出現(xiàn)了爆發(fā)式的增長，2014年全年，我國智能手機(jī)市場(chǎng)出貨量達(dá)到3.9億部， 占全國手機(jī)出貨總量的86%， 約占全球智能手機(jī)手機(jī)出貨量的33%，成為繼美國之后

10、的全球第二大市場(chǎng)。在全球化背景下，中國企業(yè)往往是在國外領(lǐng)先企業(yè)占據(jù)技術(shù)優(yōu)勢(shì)地位的情況下展開的不對(duì)稱競(jìng)爭(zhēng)。在智能手機(jī)行業(yè)，盡管蘋果和三星等企業(yè)以強(qiáng)大的技術(shù)創(chuàng)新能力在高端手機(jī)市場(chǎng)占據(jù)主導(dǎo)地位，但以中興、華為、聯(lián)想、酷派、小米、HTC等為代表的國產(chǎn)手機(jī)企業(yè)則主要集中生產(chǎn)中低端手機(jī)。近年來國產(chǎn)手機(jī)的市場(chǎng)份額逐年提高，國外高端手機(jī)的市場(chǎng)份額則不斷下降。2014年，國產(chǎn)手機(jī)市場(chǎng)份額達(dá)到了80%，國外手機(jī)市場(chǎng)份額僅為20%，這就引出了以下的問題：為什

11、么中國手機(jī)企業(yè)的低端產(chǎn)品技術(shù)定位卻獲得了較好的市場(chǎng)績效結(jié)果？</p><p>　　我國智能手機(jī)行業(yè)發(fā)展呈現(xiàn)出寡頭壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，市場(chǎng)絕對(duì)集中度較高，行業(yè)內(nèi)大多數(shù)企業(yè)采用的低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)策略，導(dǎo)致市場(chǎng)內(nèi)價(jià)格戰(zhàn)、產(chǎn)品化同質(zhì)性嚴(yán)重。在國產(chǎn)品牌占據(jù)我國全部智能手機(jī)市場(chǎng)60%以上的情況下，通過手機(jī)數(shù)據(jù)庫分析可得， 市面上銷售的手機(jī)當(dāng)中： 1000元及以下手機(jī)約占52.48%， 1000-1999 元之間的約占28.16%， 20

12、00-3000 元約占11.84%， 3000 元以上國產(chǎn)品牌手機(jī)已寥寥無幾。特殊的價(jià)格扎堆現(xiàn)象及行業(yè)集中度偏高體現(xiàn)著不健康的競(jìng)爭(zhēng)，市場(chǎng)上存在著一定程度的低利潤的虛假繁榮現(xiàn)象，超過80%的行業(yè)利潤被國外品牌占據(jù)，國產(chǎn)智能手機(jī)行業(yè)的低成本優(yōu)勢(shì)正在喪失。為此近年來國產(chǎn)手機(jī)開始注重其手機(jī)專利的技術(shù)創(chuàng)新，開始進(jìn)軍高端手機(jī)市場(chǎng)，專利申請(qǐng)數(shù)量也不斷增加，2006-2012年是中興、華為專利申請(qǐng)的高峰時(shí)段，平均每年專利申請(qǐng)?jiān)?000件左右。但是進(jìn)行

13、技術(shù)創(chuàng)新往往伴隨著巨大的研發(fā)成本，在高研發(fā)成本下，本土智能手機(jī)企業(yè)可能面臨不盈利的局面，本土企業(yè)面臨“高研發(fā)成本下的進(jìn)入壁壘問題”。</p><p>　　近五年隨著國產(chǎn)手機(jī)企業(yè)的崛起，國產(chǎn)廠商數(shù)量急劇增加，但由于國產(chǎn)廠商的定價(jià)行為和核心專利技術(shù)的缺失， 一定程度上影響了我國本土企業(yè)的利潤水平， 相較于國外一線品牌， 缺乏對(duì)供應(yīng)鏈的把控能力和原器件的議價(jià)能力， 使得生產(chǎn)成本無法進(jìn)一步優(yōu)化。隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加快，

14、發(fā)達(dá)國家正憑借其技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和專利技術(shù)，不斷在全球擴(kuò)大自己的市場(chǎng)份額?？鐕驹诟呒夹g(shù)領(lǐng)域占據(jù)技術(shù)優(yōu)勢(shì)，并通過“ 專利和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)壁壘”來保護(hù)企業(yè)的利益，通過專利和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)占有、許可和轉(zhuǎn)讓，獲取巨大的經(jīng)濟(jì)利益。在全球范圍內(nèi)，不斷將技術(shù)獨(dú)占優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為市場(chǎng)壟斷優(yōu)勢(shì)，在經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易活動(dòng)中發(fā)揮著越來越大的作用。發(fā)達(dá)國家的技術(shù)壁壘將給發(fā)展中國家的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)追趕帶來重重困難和風(fēng)險(xiǎn) 。</p><p>　　本文基于以上三個(gè)問題

15、來闡述本土智能手機(jī)行業(yè)在技術(shù)趕超過程中遇到的障礙，</p><p><b>　　第二節(jié) 文獻(xiàn)綜述</b></p><p>　　關(guān)于智能手機(jī)行業(yè)的國內(nèi)外研究主要著眼于智能手機(jī)行業(yè)進(jìn)入壁壘、智能手機(jī)行業(yè)差異化定位、智能手機(jī)行業(yè)技術(shù)追趕三個(gè)方面。</p><p>　　一、結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁壘相關(guān)研究</p><p>　　結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁

16、壘是指在位廠商在利潤最大化決策時(shí)所產(chǎn)生的有利于保護(hù)自己而將潛在進(jìn)入廠商阻隔在一個(gè)行業(yè)外的效應(yīng)，是由產(chǎn)品技術(shù)特點(diǎn)、資源供給條</p><p>　　件、社會(huì)法律制度、以及消費(fèi)者偏好等因素所形成的壁壘。本土智能手機(jī)行業(yè)在技術(shù)上趕超時(shí)面臨的結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁壘主要有以下兩個(gè)方面：</p><p>　?。?）產(chǎn)品差異化壁壘</p><p>　　由產(chǎn)品差異化所形成的進(jìn)入壁壘是指消費(fèi)者

17、對(duì)在位廠商的產(chǎn)品偏好程度高于新廠商產(chǎn)品，以致引起新廠商產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)的障礙。一般來說，在位廠商利用品牌差異、廣告宣傳等手段，使其產(chǎn)品和品牌已為消費(fèi)者所熟悉，其市場(chǎng)形象和信譽(yù)已經(jīng)確立，從而獲得了產(chǎn)品差異化優(yōu)勢(shì)。品牌差異化是指廠商利用各種途徑和手段造成與競(jìng)爭(zhēng)者同類產(chǎn)品有差異的品牌，以取得消費(fèi)者的認(rèn)同。品牌差異化越成功，消費(fèi)者的忠誠度就越強(qiáng)，市場(chǎng)勢(shì)力就越大,廠商就有絕對(duì)的市場(chǎng)支配權(quán)力。這對(duì)于其他潛在進(jìn)入者和新進(jìn)入者而言，就會(huì)形成一種強(qiáng)大的進(jìn)入障

18、礙，阻止競(jìng)爭(zhēng)者的出現(xiàn)和進(jìn)入。因?yàn)橄鄬?duì)于實(shí)施品牌差異化的在位廠商而言，潛在的進(jìn)入者必須支付一筆品牌差異化的成本來對(duì)抗在位廠商己占據(jù)市場(chǎng)的有利位置和具有優(yōu)勢(shì)的市場(chǎng)份額。即使?jié)撛谶M(jìn)入者最終能進(jìn)入該市場(chǎng)，他們可能會(huì)發(fā)現(xiàn)相對(duì)于取得的利潤而言，進(jìn)入的成本太大，因此品牌差異化起到了一種進(jìn)入壁壘的作用。 </p><p>　　其中廣告是一種塑造產(chǎn)品差別化壁壘的很好手段。廣告可以為消費(fèi)者提供信息，從而降低消費(fèi)者的搜尋成本，在為廠商

19、把商品通過廣告的著意渲染使得消費(fèi)者對(duì)廣告的商品形成主觀意識(shí)，加深了對(duì)商品的差異化認(rèn)識(shí)。一般情況下，在位廠商創(chuàng)造的穩(wěn)定、忠誠的商品偏好要發(fā)生較大幅度的轉(zhuǎn)移不是那么容易的，所以產(chǎn)品的差異化壁壘是普遍存在的。</p><p>　　（2）必要資本量壁壘</p><p>　　必要資本量是指新企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)必須投入的資本。在不同的產(chǎn)業(yè)，必要資本量隨技術(shù)、生產(chǎn)、銷售的不同特征而表現(xiàn)出很大的差異。生產(chǎn)過程的

20、資本密集程度越高，比要資本量越大，新企業(yè)籌措資金越困難，其資本費(fèi)用就比在位企業(yè)高，因此新企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)的難度就越大，這就是必要比要資本量壁壘。</p><p>　　二、縱向差異化相關(guān)研究</p><p>　　產(chǎn)品差異指的是產(chǎn)業(yè)內(nèi)具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的企業(yè)生產(chǎn)的同類產(chǎn)品，由于產(chǎn)品的質(zhì)量、款式、性能、銷售服務(wù)和消費(fèi)者偏好等方面的差異而產(chǎn)生的產(chǎn)品之間的不完全替代。產(chǎn)品差異強(qiáng)調(diào)的是同類產(chǎn)品之間的不完全替代。

21、</p><p>　　關(guān)于產(chǎn)品差異的描述，最早始于豪泰林（Hotelling，1929），他通過建立空間差異化模型來研究消費(fèi)者對(duì)不同產(chǎn)品的偏好。張伯倫（Chamberlin，1933）在其經(jīng)典著作中討論了產(chǎn)品差異化，并把競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)分為寡頭競(jìng)爭(zhēng)和壟斷競(jìng)爭(zhēng)，他指出由于產(chǎn)品差異化的存在，壟斷競(jìng)爭(zhēng)的情勢(shì)與空間差異化模型中的零盈利均衡有所不同。盡管其對(duì)寡頭競(jìng)爭(zhēng)的處理十分簡單，而且沒有得出明確的結(jié)論，但是他的開創(chuàng)性研究卻十分

22、成功地引導(dǎo)了后來學(xué)者對(duì)產(chǎn)品差異化的研究，這一研究大部分圍繞兩個(gè)經(jīng)典模型展開，一是水平差異化問題，隨著對(duì)產(chǎn)品差異問題研究的不斷深化，逐漸出現(xiàn)了另一個(gè)經(jīng)典模型即縱向差異研究。</p><p>　　縱向差異是指在產(chǎn)品空間中所有消費(fèi)者對(duì)所提及的大多數(shù)特性組合的偏好次序是一致的那些特性之間的差異。描述縱向(垂直)差異時(shí)，在價(jià)格相等的條件下，關(guān)于特性空間有一種自然的排序。最典型的例子是質(zhì)量，因此縱向差異主要研究有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量的

23、問題，研究廠商如何選擇產(chǎn)品質(zhì)量、如何使高質(zhì)量產(chǎn)品的生產(chǎn)廠商一直維持高質(zhì)量產(chǎn)品的生產(chǎn)，而不降低質(zhì)量謀求短期利益最大化。在縱向差異產(chǎn)品空間中，消費(fèi)者的偏好次序是一致的，都認(rèn)為較高的質(zhì)量是更好的。不同收入的消費(fèi)者購買不同質(zhì)量的產(chǎn)品，高收入者購買高質(zhì)量產(chǎn)品，低收入者購買低質(zhì)量產(chǎn)品。</p><p>　　Gabszewicz&Thisse(1979)首次分析了在寡頭市場(chǎng)企業(yè)銷售不同質(zhì)量的商品，他們證明了通過價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)

24、市場(chǎng)上會(huì)出現(xiàn)一種均衡的結(jié)果，在這個(gè)均衡中消費(fèi)者不會(huì)購買任何商品中的一種或者所有的消費(fèi)者購買其中商品中的一種。產(chǎn)品差異的程度和消費(fèi)者偏好的分布決定了以上哪一種均衡可能實(shí)現(xiàn)。企業(yè)偏向于生產(chǎn)不同質(zhì)量的產(chǎn)品這一觀點(diǎn)被Shaked and Sutton進(jìn)行了深入的研究。阿福納·謝科德和約翰·薩頓(Avner Shaked＆John Sutton，1982）在《通過產(chǎn)品差異來緩解價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)》一文中描述了壟斷競(jìng)爭(zhēng)條件下的一個(gè)多階段完

25、美均衡，在這種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，潛在進(jìn)入者會(huì)通過產(chǎn)品差異進(jìn)入市場(chǎng)并且獲得正的利潤。他們證明了產(chǎn)品質(zhì)量差異可以緩解價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)。在產(chǎn)品質(zhì)量不依賴于生成成本和沒有持續(xù)的進(jìn)入威脅下，一個(gè)企業(yè)會(huì)選擇最高的產(chǎn)品質(zhì)量，而其他的企業(yè)則會(huì)選擇最低的產(chǎn)品質(zhì)量。Hung and Schmitt(1988,1992)引入了企業(yè)連續(xù)的進(jìn)入和連續(xù)的進(jìn)入威脅，同時(shí)，新進(jìn)入的企業(yè)會(huì)面對(duì)一個(gè)固定的生產(chǎn)成本，如果生產(chǎn)成本在一個(gè)特定的范圍內(nèi)在位企業(yè)會(huì)阻止進(jìn)入，如果進(jìn)入沒有被阻止，在

26、位企業(yè)會(huì)選擇高質(zhì)量，而進(jìn)入者</p><p>　　三、技術(shù)追趕相關(guān)研究</p><p>　　在全球化背景下，中國企業(yè)往往是在國外領(lǐng)先企業(yè)占據(jù)技術(shù)優(yōu)勢(shì)地位的情況下展開的不對(duì)稱競(jìng)爭(zhēng)。對(duì)此，技術(shù)決定論者認(rèn)為，在政府產(chǎn)業(yè)政策的支持下，發(fā)展中國家企業(yè)只要不斷縮小與發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)企業(yè)的技術(shù)差距，實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超就可以實(shí)現(xiàn)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和產(chǎn)業(yè)升級(jí)發(fā)展。如Amsden（2001）對(duì)半個(gè)多世紀(jì)非西方經(jīng)濟(jì)體的追趕經(jīng)驗(yàn)

27、分析后指出，如果單純遵循比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略只會(huì)使落后的國家更加落后，而后天形成的技術(shù)能力對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必要性正變得越來越高。但技術(shù)決定論存在的問題是，它往往體現(xiàn)了政策設(shè)計(jì)者的意志，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下它沒有考慮技術(shù)水平提升是否符合微觀企業(yè)的利益？政府基于技術(shù)追趕的產(chǎn)業(yè)政策對(duì)高技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)是否有效仍是一個(gè)有待檢驗(yàn)的問題？</p><p>　　企業(yè)技術(shù)選擇的競(jìng)爭(zhēng)決定論則指出，在技術(shù)不對(duì)稱競(jìng)爭(zhēng)的格局下，后來企業(yè)的技術(shù)選擇并不能單

28、純地依據(jù)行業(yè)技術(shù)路徑，企業(yè)技術(shù)定位選擇必須基于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的策略效應(yīng)。Gabszewicz and Thisse（1979）、Shaked and Sutton（1982）、Tirole（1988）分析指出，消費(fèi)者的異質(zhì)性和產(chǎn)品質(zhì)量差別程度決定了縱向差別化均衡，寡頭競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)會(huì)追求最大產(chǎn)品差別化。Choi and Shin（1992）分析了市場(chǎng)不完全覆蓋下的縱向質(zhì)量差別模型，認(rèn)為跟隨企業(yè)將選擇與領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)保持固定比例技術(shù)差距的戰(zhàn)略。Pepall

29、, Richards and Norman（2014）證明，跟隨者總是做出與技術(shù)領(lǐng)先企業(yè)相反的產(chǎn)品技術(shù)定位選擇。</p><p>　　關(guān)于追趕的研究最早發(fā)生在工業(yè)變革的國家,例如德國、美國和日本,但最多的研究是關(guān)注亞洲和拉丁美洲新興工業(yè)化的國家(Juma和Clark,2002)。近年來,隨著中國、印度等金磚五國在國際社會(huì)中的影響力不斷提升,關(guān)于追趕類研究的對(duì)象開始關(guān)注像中國這樣的大型新興經(jīng)濟(jì)體(陳曉玲,2013)

30、。</p><p>　　我們?cè)谟懻撟汾s問題的時(shí)候往往包括了技術(shù)追趕(Technology Catching-up)和市場(chǎng)追趕(Market Catching-up)兩種類型,其中技術(shù)追趕是指對(duì)技術(shù)能力、技術(shù)水平和動(dòng)態(tài)創(chuàng)新能力的追趕(Awate和Larsen等,2012; Lee和Lim,2001);市場(chǎng)追趕是指對(duì)市場(chǎng)份額或產(chǎn)出的追趕(Lee和Lim, 2001)。這兩種追趕是完全不同的,但卻又相互關(guān)聯(lián)。雖然后發(fā)企

31、業(yè)可以不提高技術(shù)能力,而僅僅通過依賴當(dāng)?shù)亓畠r(jià)勞動(dòng)力獲得市場(chǎng)追趕,但是這種不和技術(shù)能力增長相聯(lián)系的市場(chǎng)增長是不持續(xù)的CLee和Lim,2001)。技術(shù)能力的追趕是最終實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)追趕的根本因素。因此,本研究主要關(guān)注技術(shù)追趕。</p><p>　　有關(guān)技術(shù)追趕的研究一般和技術(shù)模仿以及追逐相同發(fā)展路徑聯(lián)系在一起,以往相關(guān)研究中,不同學(xué)者從不同角度對(duì)技術(shù)追趕進(jìn)行了定義和分析。Juma和Clark(:2002)認(rèn)為技術(shù)追趕是指

32、通過技術(shù)能力的快速積累,從而使技術(shù)相對(duì)落后的國家成為技術(shù)領(lǐng)先者或技術(shù)先進(jìn)國家的競(jìng)爭(zhēng)者。Lee和Lim(2001)從技術(shù)能力的角度對(duì)技術(shù)追趕進(jìn)行了分析,認(rèn)為技術(shù)追趕是在自主研發(fā)和所能利用的知識(shí)庫的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)的。首先,需要根據(jù)技術(shù)體制的技術(shù)軌跡變動(dòng)率、創(chuàng)新頻率和外部知識(shí)基的獲取確定產(chǎn)品技術(shù);其次,確定企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),例如成本優(yōu)勢(shì)、差異化優(yōu)勢(shì)或先發(fā)優(yōu)勢(shì),并確立產(chǎn)品市場(chǎng)方向;最后,平衡企業(yè)戰(zhàn)略和政府政策,結(jié)合產(chǎn)品技術(shù)發(fā)展和市場(chǎng)發(fā)展,實(shí)現(xiàn)研發(fā)產(chǎn)品

33、和創(chuàng)新新知識(shí),最終實(shí)現(xiàn)追趕。Park和Lee(2006)通過總體的專利在該技術(shù)領(lǐng)域的專利中所占的比重來測(cè)量國家技術(shù)能力,認(rèn)為技術(shù)追趕是技術(shù)能力的增長速度相較于其它人或?qū)Ρ鹊膱F(tuán)隊(duì)更快。通過研究發(fā)現(xiàn)技術(shù)追趕更易發(fā)生在技術(shù)生命周期短、更多初期知識(shí)存量的行業(yè),且技術(shù)追趕的速度取決于獨(dú)占性和知識(shí)的可獲得性。追趕國家更易通過較短的周期、更易的知識(shí)獲取方式和更高的獨(dú)占性達(dá)到技術(shù)的更高水平。通常后</p><p>　　綜述以往的

34、技術(shù)追趕研究發(fā)現(xiàn)相關(guān)研究可以分為三個(gè)層面:國家或區(qū)域?qū)?、產(chǎn)業(yè)層和企業(yè)層。國家或區(qū)域?qū)拥募夹g(shù)追趕與政府行為和國家制度緊密聯(lián)系(Juma和Clark, 2002),產(chǎn)業(yè)層的技術(shù)追趕很大程度上取決于該產(chǎn)業(yè)的技術(shù)體制(Park和Lee, 2006),企業(yè)層的技術(shù)追趕則與企業(yè)的吸收能力(Cohen和Levinthal,1989)和創(chuàng)新范式有很大的關(guān).系(Wu和Ma等,2010)。發(fā)展中國家中國是一個(gè)后發(fā)大國,盡管近年來中國實(shí)現(xiàn)了飛速的發(fā)展,但是與

35、發(fā)達(dá)國家的技術(shù)差距還有很大。中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展需要各個(gè)產(chǎn)業(yè)的共同進(jìn)步,由于全球化和信息技術(shù)發(fā)展等因素,在現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等一些新興產(chǎn)業(yè)里,追趕更容易實(shí)現(xiàn);中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展依賴于中國企業(yè)的成長,需要通過廣大中國國內(nèi)企業(yè)的共同追趕才能實(shí)現(xiàn)中國對(duì)發(fā)達(dá)國家的追趕。</p><p>　　企業(yè)有好的創(chuàng)新績效并不代表就實(shí)現(xiàn)了追趕,也不能說明其與國際領(lǐng)先企業(yè)的差距就縮小了,而是要以比國際領(lǐng)先企業(yè)更快的速度實(shí)現(xiàn)技術(shù)水平的提升(陳曉玲,2013

36、)。若國際領(lǐng)先企業(yè)的技術(shù)水平以更快的速度提高,那么不僅后發(fā)企業(yè)與之差距可能越來越大,而且還有可能擠壓國內(nèi)企業(yè)的市場(chǎng)空間,從而削弱國內(nèi)企業(yè)技術(shù)升級(jí)的支撐(陳愛貞和劉志彪等,2008)。因此,根據(jù)Park和Lee(2006:)關(guān)于技術(shù)追趕的研究和本文聚焦于企業(yè)層追趕的特性,我們將技術(shù)追趕定義為后發(fā)企業(yè)以比行業(yè)內(nèi)領(lǐng)先企業(yè)更快的速度進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新,從而成為技術(shù)領(lǐng)先企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)者。</p><p>　　目前,學(xué)界關(guān)于政府對(duì)后發(fā)

37、企業(yè)技術(shù)追趕的影響主要有兩種不同的觀點(diǎn):</p><p>　　一方面,部分研究認(rèn)為政府在后發(fā)企業(yè)技術(shù)追趕的過程中起到積極的推動(dòng)作用。政府通過對(duì)發(fā)展中國家的要素市場(chǎng)進(jìn)行合適的糾正性干預(yù)(Lall,1992),例如政府在早期日本和歐洲企業(yè)的技術(shù)追趕過程中發(fā)揮了重要作用(宋加艷,2011)。在政府和大量有市場(chǎng)需求的中小企業(yè)的共同努力下,臺(tái)灣的許多后發(fā)企業(yè)成功實(shí)現(xiàn)了追趕(Hobday, 1995)。而印度1丁產(chǎn)業(yè)的興起也

38、離不開印度出臺(tái)的各種促進(jìn)JT業(yè)發(fā)展的措施和政策(陳利君和陳雪松,2011)。同樣,在中國,企業(yè)的政治戰(zhàn)略會(huì)改變其所處的制度環(huán)境從而影響競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略并最終作用于追趕(江詩松和棄麗敏等,2011)。在中國的轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體制下,大量的稀缺資源掌握在政府手中,以審批機(jī)制等方式參與到企業(yè)的決策和運(yùn)營中,集中力量發(fā)展了一大批有競(jìng)爭(zhēng)力的國有企業(yè),部分實(shí)現(xiàn)了追趕(Tian和Hafsi等,2009)。</p><p>　　另一方面,部分研

39、究認(rèn)為政府在后發(fā)企業(yè)技術(shù)追趕的過程中有負(fù)面影響。例如,韓國政府與大財(cái)閥之間的緊密聯(lián)系,使這些企業(yè)失去了緊急應(yīng)對(duì)市場(chǎng)的能力,在金融危機(jī)來臨時(shí)顯得不堪一擊(Emst, 1999)。同樣日本的軟件行業(yè)不僅受到產(chǎn)業(yè)政策、金融體系、財(cái)闊式產(chǎn)業(yè)集團(tuán)的負(fù)面影響,而且法律執(zhí)行體系的缺乏和弱知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系的也影響了技術(shù)追趕(Anchordoguy, 2000)。而在對(duì)中國國有企業(yè)的了解中同樣發(fā)現(xiàn),政府在企業(yè)技術(shù)能力積累過程中并沒有發(fā)揮積極作用(Cai和

40、 Tylecote,2008)。</p><p><b>　　研究內(nèi)容</b></p><p><b>　　一、研究目標(biāo)</b></p><p>　　建立縱向差異結(jié)構(gòu)下本土智能手機(jī)企業(yè)技術(shù)趕超的理論基礎(chǔ)。重點(diǎn)分析縱向市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下本土智能手機(jī)企業(yè)低端技術(shù)定位的原因、高研發(fā)成本下本土智能手機(jī)企業(yè)的進(jìn)入障礙，另外從智能手機(jī)專利競(jìng)爭(zhēng)

41、的角度來說明本土智能手機(jī)企業(yè)在技術(shù)趕超過程中遇到的專利競(jìng)爭(zhēng)壁壘問題。</p><p>　　設(shè)計(jì)本土智能手機(jī)企業(yè)技術(shù)趕超的微觀政策。根據(jù)本文的研究結(jié)論，從企業(yè)層面角度來設(shè)計(jì)適合中國智能手機(jī)企業(yè)技術(shù)趕超的微觀政策。</p><p><b>　　研究內(nèi)容</b></p><p>　?。ㄒ唬┍就林悄苁謾C(jī)企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)定位研究。主要說明本土智能手機(jī)企業(yè)低端

42、定位的內(nèi)在機(jī)制，具體研究內(nèi)容如下：①本土智能手機(jī)企業(yè)低端定位的內(nèi)在機(jī)制。主要說明本土智能手機(jī)企業(yè)低端技術(shù)定位的內(nèi)在機(jī)制，基于改進(jìn)的縱向差異模型，通過數(shù)理模型來推導(dǎo)驗(yàn)證低端定位的內(nèi)在原因，并且結(jié)合現(xiàn)有本土智能手機(jī)企業(yè)推出的低端智能手機(jī)狀況來加以驗(yàn)證。②克服創(chuàng)新收益陷阱的策略模式。主要說明本土智能手機(jī)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的程度問題。本土智能手機(jī)企業(yè)是在技術(shù)不對(duì)稱下展開的競(jìng)爭(zhēng)，要想實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超，必須進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，但是本土智能手機(jī)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的程度并不

43、是收益的增函數(shù)，在創(chuàng)新程度增加的范圍內(nèi)會(huì)出現(xiàn)創(chuàng)新收益陷阱的現(xiàn)象，如何克服創(chuàng)新收益陷阱是本土智能手機(jī)技術(shù)趕超過程中面臨的第一個(gè)障礙。</p><p>　　（二）本土智能手機(jī)企業(yè)進(jìn)入成長障礙研究。本土智能手機(jī)企業(yè)進(jìn)軍高端市場(chǎng)必須進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，技術(shù)創(chuàng)新往往需要很高的研發(fā)投入，在過高的研發(fā)投入下就會(huì)給本土智能手機(jī)企業(yè)進(jìn)軍高端市場(chǎng)帶來了很高的進(jìn)入壁壘。①高研發(fā)成本的創(chuàng)新障礙。在位企業(yè)阻止進(jìn)入者進(jìn)入高端市場(chǎng)主要的方法就是設(shè)置

44、很高的固定進(jìn)入成本，固定成本的高低決定了在位企業(yè)是否允許進(jìn)入者進(jìn)入高端市場(chǎng)，通過采用進(jìn)入阻止模型來解釋在高端手機(jī)企業(yè)如何通過過高的固定進(jìn)入成本來阻止本土手機(jī)企業(yè)進(jìn)軍高端市場(chǎng)。②本土手機(jī)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新實(shí)證檢驗(yàn)。本土智能手機(jī)手機(jī)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新不僅與過高的研發(fā)投入有關(guān)還與外國手機(jī)品牌推出新手機(jī)的速度、數(shù)量以及本土智能手機(jī)企業(yè)等一系列因素有關(guān)。采用從2007-2015年三星、蘋果、華為、中興、聯(lián)想等企業(yè)的財(cái)務(wù)報(bào)表數(shù)據(jù)通過計(jì)量模型來驗(yàn)證本土手機(jī)企業(yè)技

45、術(shù)創(chuàng)新的影響因子。</p><p>　?。ㄈ┍就林悄苁謾C(jī)企業(yè)的專利競(jìng)爭(zhēng)壁壘研究。智能手機(jī)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)并不是僅僅體現(xiàn)在技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)，智能手機(jī)的專利競(jìng)爭(zhēng)在競(jìng)爭(zhēng)中也占據(jù)很重要的位置。本土智能手機(jī)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新往往會(huì)受到專利權(quán)的限制，外國高端手機(jī)企業(yè)利用專利權(quán)對(duì)我國智能手機(jī)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)打壓，阻礙了我國智能手機(jī)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。</p><p><b>　　技術(shù)路線</b>&l

46、t;/p><p>　　論文研究主要是基于理論分析邏輯和政策設(shè)計(jì)邏輯來進(jìn)行。理論分析邏輯按照“縱向差異競(jìng)爭(zhēng)”-高研發(fā)成本、創(chuàng)新策略陷阱-專利競(jìng)爭(zhēng)-產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向”來展開和分析。主要從本土智能手機(jī)企業(yè)低端技術(shù)定位、本土智能手機(jī)企業(yè)進(jìn)入成長障礙、本土智能手機(jī)企業(yè)面臨的專利競(jìng)爭(zhēng)三個(gè)方面展開分析，其次按照“低端技術(shù)定位”-“技術(shù)創(chuàng)新程度選擇”-“技術(shù)壟斷”-“技術(shù)趕超政策體系設(shè)計(jì)”的遞進(jìn)邏輯來展開政策分析設(shè)計(jì)。本文的技術(shù)路線如圖

47、1所示。</p><p><b>　　圖1 技術(shù)路線圖</b></p><p>　　本土智能手機(jī)企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)定位</p><p>　　2007年蘋果iPhone的上市以及熱賣使移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)趨勢(shì)得到強(qiáng)化，同時(shí)也在很大程度上刺激了智能手機(jī)市場(chǎng)的勃發(fā)。近些年智能手機(jī)市場(chǎng)需求的急速增長使得其他領(lǐng)域企業(yè)也紛紛進(jìn)入到該行業(yè)中，宏基、戴爾、惠普等諸多PC廠商也

48、紛紛涉足智能手機(jī)領(lǐng)域，中國的中興、華為等企業(yè)也不甘落后，紛紛推出頗具市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的千元Android低端智能手機(jī)，將全球智能手機(jī)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)推向高潮。本土智能手機(jī)企業(yè)與國外高端品牌比如蘋果、三星相比屬于低端品牌，但是本土智能手機(jī)企業(yè)占據(jù)超過85%的市場(chǎng)份額，出貨量、銷售額也逐年增長，這就引出了一下問題：為什么本土企業(yè)低端技術(shù)定位會(huì)取得如此好的市場(chǎng)績效？本章根據(jù)這個(gè)問題來解釋本土智能手機(jī)企業(yè)低端技術(shù)定位的原因。</p><p

49、>　　第一節(jié) 本土智能手機(jī)企業(yè)低端定位</p><p>　　智能手機(jī)自1993年問世至今，已經(jīng)歷了20余年的發(fā)展，現(xiàn)今已發(fā)展為全球擁有近20億用戶，年出貨量近12億部的巨大產(chǎn)業(yè)。我國智能手機(jī)企業(yè)雖然起步較晚，但是發(fā)展迅速。2006年我國智能手機(jī)銷量為986.2萬部，2014年銷量為3.87億部，年均銷量增速為16.89%(圖2)。</p><p>　　圖2 2006-2014年中國

50、智能手機(jī)行業(yè)銷量</p><p><b>　　數(shù)據(jù)來源：ZDC</b></p><p>　　近些年來由于我國智能手機(jī)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)越來越激烈 , 再加上生產(chǎn)技術(shù)的進(jìn)步 , 生產(chǎn)成本不斷降低 , 主流智能手機(jī)生產(chǎn)商整體的產(chǎn)品定價(jià)開始越來越向中低端市場(chǎng)靠攏（圖3）。</p><p>　　圖3 2006-2014中國智能手機(jī)均價(jià)情況</p>

51、<p><b>　　數(shù)據(jù)來源：ZDC</b></p><p>　　目前為止， 國內(nèi)智能手機(jī)市場(chǎng)價(jià)格扎堆、分層現(xiàn)象突出。三星和蘋果等國外品牌的旗艦產(chǎn)品，依靠著優(yōu)秀的做工，良好的體驗(yàn)，強(qiáng)大的性能和完善的生態(tài)系統(tǒng)， 以及遠(yuǎn)遠(yuǎn)強(qiáng)于國產(chǎn)品牌的用戶知名度，將價(jià)格制定在 4000-6000 區(qū)間，遠(yuǎn)超國產(chǎn)智能手機(jī)價(jià)格水平。國產(chǎn)廠商，如：魅族、小米、一加等，采用互聯(lián)網(wǎng)+低成本營銷模式， 價(jià)格普遍

52、制定在 1500-2500 元區(qū)間，如： 小米手機(jī)、 華為榮耀、 一加手機(jī)等等（表1）。</p><p>　　表1 主要手機(jī)品牌定價(jià)</p><p>　　低端定位的內(nèi)在機(jī)制-基于縱向差異模型</p><p>　　本土智能手機(jī)企業(yè)相對(duì)于蘋果、三星來說相當(dāng)于跟隨者，蘋果、三星手機(jī)企業(yè)代表的是高端，本土智能手機(jī)企業(yè)代表低端，本土智能手機(jī)企業(yè)是在技術(shù)不對(duì)稱條件下與蘋果、三

53、星展開競(jìng)爭(zhēng)，并且取得了良好的市場(chǎng)績效，因此我們有必要分析本土智能手機(jī)企業(yè)低端定位的內(nèi)在機(jī)制是什么，為此，我們構(gòu)建基縱向差異模型來進(jìn)行驗(yàn)證和解釋。</p><p><b>　　一、基礎(chǔ)模型構(gòu)建</b></p><p>　　在分析本土智能手機(jī)企業(yè)低端定位機(jī)制之前，首先我們得要構(gòu)建基礎(chǔ)模型，分析縱向差異結(jié)構(gòu)下后發(fā)企業(yè)技術(shù)定位的邏輯，在此基礎(chǔ)上，對(duì)基礎(chǔ)模型進(jìn)行拓展來說明本土智

54、能手機(jī)企業(yè)低端定位的內(nèi)在機(jī)制。</p><p><b>　?。ㄒ唬┠Ｐ驮O(shè)定</b></p><p>　　假設(shè)一：假設(shè)市場(chǎng)上只有兩家企業(yè)，它們的單位邊際成本不同，分別生產(chǎn)低質(zhì)量產(chǎn)品和高質(zhì)量質(zhì)量產(chǎn)品，，刻畫了質(zhì)量差異，兩個(gè)企業(yè)產(chǎn)品定價(jià)分別為和。</p><p>　　假設(shè)二：給定價(jià)格，消費(fèi)者都認(rèn)為高質(zhì)量產(chǎn)品優(yōu)于低質(zhì)量產(chǎn)品，但是不同消費(fèi)者對(duì)質(zhì)量的評(píng)價(jià)是

55、不同的，我們用消費(fèi)者質(zhì)量偏好參數(shù)來表示，我們將消費(fèi)者人數(shù)標(biāo)準(zhǔn)化為1，每個(gè)消費(fèi)者具有單位需求，就是說要么他們購買1單位的低質(zhì)量商品，要么購買1單位高質(zhì)量產(chǎn)品，要么不購買，但是他們不會(huì)即購買高質(zhì)量產(chǎn)品又購買低質(zhì)量產(chǎn)品，消費(fèi)者的效用函數(shù)具有如下形式：</p><p>　　由此，我們可以確定市場(chǎng)中存在的三個(gè)邊界消費(fèi)者：</p><p>　　由于，而，因此任何的消費(fèi)者都會(huì)購買產(chǎn)品。另外，而，所以最終

56、等價(jià)于，也就是說當(dāng)?shù)唾|(zhì)量產(chǎn)品具有更高的性價(jià)比時(shí)才會(huì)有需求。</p><p>　　假設(shè)三：消費(fèi)者偏好參數(shù)服從上的累計(jì)均勻分布函數(shù)，具有連續(xù)密度函數(shù)，則。</p><p>　　假設(shè)四：市場(chǎng)是不完全覆蓋的。對(duì)于任何消費(fèi)者都會(huì)購買高質(zhì)量的產(chǎn)品，任何消費(fèi)者都會(huì)購買低質(zhì)量的產(chǎn)品，而任何消費(fèi)者不購買任何質(zhì)量的產(chǎn)品，根據(jù)單位需求假設(shè)，高質(zhì)量產(chǎn)品的需求為，</p><p><b

57、>　　低質(zhì)量產(chǎn)品的需求為</b></p><p>　　基礎(chǔ)模型：縱向差異模型</p><p>　　縱向寡頭結(jié)構(gòu)下，高質(zhì)量企業(yè)和低質(zhì)量企業(yè)之間的博弈過程主要分為兩個(gè)階段，第一階段是兩個(gè)企業(yè)同時(shí)選擇自己的質(zhì)量水平，第二個(gè)階段兩個(gè)兩個(gè)企業(yè)同時(shí)展開價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)。我們做這一假定是因?yàn)楫a(chǎn)品質(zhì)量選擇往往是具有長期性，價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)則具有短期性，企業(yè)需要先進(jìn)行產(chǎn)品設(shè)計(jì)與生產(chǎn)，然后在市場(chǎng)運(yùn)用價(jià)格工具

58、進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)。我們采用逆向歸納法，首先分析兩個(gè)企業(yè)之間的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，然后分析兩個(gè)企業(yè)的最優(yōu)質(zhì)量選擇。</p><p>　　根據(jù)假設(shè)，每個(gè)企業(yè)生產(chǎn)的邊際成本存在差異，故高質(zhì)量產(chǎn)品企業(yè)的利潤為：</p><p>　　而低質(zhì)量產(chǎn)品企業(yè)的利潤為：</p><p>　　每個(gè)企業(yè)在給定對(duì)手價(jià)格不變的前提下選擇自己的價(jià)格最大化自己的利潤，由此我們可以得到兩個(gè)一階條件：</p>

59、;<p><b>　　（1）</b></p><p><b>　?。?）</b></p><p>　　將和的表達(dá)式代入到兩個(gè)一階條件（1）和（2）則可得均衡價(jià)格為：</p><p>　　， （3）</p><p>　　上面的結(jié)果顯示，兩個(gè)企業(yè)的均衡產(chǎn)品價(jià)格受到產(chǎn)品質(zhì)量

60、差異的影響，并且高質(zhì)量企業(yè)的價(jià)格高于低質(zhì)量企業(yè)。首先，產(chǎn)品質(zhì)量差異的增加會(huì)提高市場(chǎng)均衡價(jià)格，這是因?yàn)殡S著兩種產(chǎn)品質(zhì)量差異的提高，兩種產(chǎn)品的替代性越小變，兩家企業(yè)之間的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)程度將會(huì)降低。由于價(jià)格是戰(zhàn)略互補(bǔ)的，質(zhì)量差別度的提高促進(jìn)了市場(chǎng)價(jià)格上升。其次，質(zhì)量差別的擴(kuò)大提高了高質(zhì)量企業(yè)的市場(chǎng)勢(shì)力，但低質(zhì)量企業(yè)的相對(duì)高價(jià)格則是因?yàn)閮r(jià)格競(jìng)爭(zhēng)減弱造成的，這是競(jìng)爭(zhēng)壓力規(guī)避的結(jié)果。再次，兩個(gè)企業(yè)的均衡產(chǎn)品價(jià)格是由質(zhì)量偏好上限水平?jīng)Q定的，質(zhì)量偏好區(qū)間不

61、影響兩個(gè)企業(yè)的價(jià)格決策。由于在市場(chǎng)不完全覆蓋的情況下，市場(chǎng)表現(xiàn)出更強(qiáng)的高質(zhì)量偏好，消費(fèi)者更愿意為高質(zhì)量支付高價(jià)格，這增強(qiáng)了高質(zhì)量產(chǎn)品企業(yè)制定高價(jià)格的能力。</p><p>　　進(jìn)而，兩個(gè)企業(yè)的均衡利潤分別為：</p><p><b>　　（4）</b></p><p><b>　?。?）</b></p>&l

62、t;p>　　在市場(chǎng)不完全覆蓋的情況下，每個(gè)企業(yè)的利潤受產(chǎn)品質(zhì)量差別程度的影響。首先，均衡時(shí)兩個(gè)企業(yè)的利潤隨兩個(gè)企業(yè)質(zhì)量差距的擴(kuò)大而增加，兩個(gè)企業(yè)之間的質(zhì)量差別越大，它們所賺取的利潤越高，而兩個(gè)企業(yè)之間的質(zhì)量差別越接近，價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)將越激烈，這會(huì)導(dǎo)致企業(yè)的利潤下降。其次，對(duì)于高質(zhì)量企業(yè)來說，其自身產(chǎn)品質(zhì)量的提高會(huì)明顯提高自身的利潤，因此高質(zhì)量企業(yè)具有很強(qiáng)的激勵(lì)來提高產(chǎn)品技術(shù)水平，保持技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，拉開與低質(zhì)量產(chǎn)品的技術(shù)差距；對(duì)于低質(zhì)量企

63、業(yè)來說，提高產(chǎn)品質(zhì)量盡管會(huì)增加產(chǎn)品需求吸引力，但是價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)程度的增強(qiáng)同時(shí)降低了利潤收益，其提高產(chǎn)品質(zhì)量對(duì)利潤的負(fù)效應(yīng)大于正效應(yīng)，保持與高質(zhì)量企業(yè)的質(zhì)量差別更有利于自己利潤的提高。因此，高質(zhì)量企業(yè)存在明顯的“創(chuàng)新激勵(lì)效應(yīng)”，低質(zhì)量企業(yè)則存在明顯的“創(chuàng)新陷阱效應(yīng)”。</p><p>　　我們來說明隨著各自產(chǎn)品質(zhì)量提升對(duì)其利潤的影響。為此分別對(duì)（4）式和（5）式求，求一階導(dǎo)數(shù)可得：</p><p&g

64、t;<b>　　， （6）</b></p><p>　　， （7）</p><p>　　由（6）和（7）可以得到以下兩個(gè)命題：</p><p>　　命題1 ，，，當(dāng)時(shí)，</p><p>　　命題2 ，，，當(dāng)時(shí)，</p><p><b>　　模型拓展應(yīng)用</b&g

65、t;</p><p>　　現(xiàn)在考慮兩個(gè)智能手機(jī)企業(yè)A和B，A代表本土智能手機(jī)企業(yè)，對(duì)應(yīng)的技術(shù)水平為，F(xiàn)代表國外手機(jī)企業(yè)，對(duì)應(yīng)的技術(shù)水平為，在給定外國的技術(shù)水平，對(duì)應(yīng)于本土智能手機(jī)企業(yè)的不同技術(shù)水平，本土智能手機(jī)企業(yè)如何選擇自己的產(chǎn)品質(zhì)量，我們考慮三個(gè)階段的博弈，第一個(gè)階段，F(xiàn)選擇其產(chǎn)品質(zhì)量，選定之后不能改變；在第二階段，A觀察到的情況下選擇其產(chǎn)品質(zhì)量，選定之后不能改變，在第三階段，兩個(gè)企業(yè)在和給定的情況下制定價(jià)格

66、和，同時(shí)來實(shí)現(xiàn)利潤。</p><p>　　Case1: 當(dāng)時(shí)。</p><p>　　當(dāng)時(shí)，我們假設(shè)會(huì)選擇，由于，因此，外國企業(yè)成為生產(chǎn)高質(zhì)量產(chǎn)品企業(yè)，本土企業(yè)相對(duì)于外國企業(yè)來說是低質(zhì)量企業(yè)，故，</p><p>　　。我們可以分兩種情況來考慮：</p><p>　　。此時(shí)，如果A選擇，則，根據(jù)命題二可以知道，因此A一定會(huì)生產(chǎn)低端質(zhì)量的產(chǎn)品。&

67、lt;/p><p>　　。此時(shí)，如果A選擇，則，根據(jù)命題一可以知道，此時(shí)A絕不會(huì)選擇，因?yàn)檫@這個(gè)區(qū)間內(nèi)，A隨著其質(zhì)量水平的提高利潤是下降的，所以，此時(shí)本土智能手機(jī)企業(yè)必然選擇。</p><p>　　以上兩種情況下都有，而，故F必然選擇。</p><p><b>　　Case2:當(dāng)</b></p><p>　　此時(shí)，在市場(chǎng)中哪

68、個(gè)企業(yè)生產(chǎn)高質(zhì)量產(chǎn)品依賴于的大小，同樣的，我們依然先假定F作為先動(dòng)者會(huì)選擇。</p><p>　　如果A選擇，則外國智能手機(jī)企業(yè)成為高質(zhì)量企業(yè)，本土智能手機(jī)企業(yè)成為低質(zhì)量企業(yè)，在這種情況下，由上面的分析可以知道，最終本土智能手機(jī)企業(yè)會(huì)選擇的技術(shù)水平，此時(shí)本土智能手機(jī)企業(yè)獲得的利潤為：</p><p><b>　?。?）</b></p><p>

69、　　如果本土智能手機(jī)企業(yè)選擇，此時(shí)本土智能手機(jī)企業(yè)成為高質(zhì)量企業(yè)，國外企業(yè)成為低質(zhì)量企業(yè)，因此本土智能手機(jī)去企業(yè)必然會(huì)選擇最高質(zhì)量水平，進(jìn)而由（5）式可知其利潤為：</p><p><b>　?。?）</b></p><p>　　對(duì)比（8）和（9）可以知道，當(dāng)和非常接近時(shí)，，而</p><p>　　，此時(shí)，可是當(dāng)時(shí)，。</p>&

70、lt;p>　　因?yàn)槭堑倪B續(xù)函數(shù)，因此存在唯一的實(shí)根，使得成立。并且在時(shí)，，在時(shí)，。</p><p>　　如果，此時(shí)本土智能手機(jī)企業(yè)選擇低質(zhì)量水平比高質(zhì)量水獲得的利潤較多，此時(shí)，本土智能手機(jī)企業(yè)會(huì)選擇的質(zhì)量水平，而對(duì)于外國智能手機(jī)企業(yè)來說最好的質(zhì)量水平就是。</p><p>　　如果，此時(shí)本土智能手機(jī)企業(yè)會(huì)選擇其所能達(dá)到的最高的技術(shù)水平，外國企業(yè)相比來說就是低質(zhì)量企業(yè)，F(xiàn)在第一階段就選

71、擇低質(zhì)量產(chǎn)品提供者的身份選擇其產(chǎn)品質(zhì)量。</p><p><b>　　模型結(jié)果分析</b></p><p>　　將本土智能手機(jī)企業(yè)和外國智能手機(jī)企業(yè)的利潤，價(jià)格以及技術(shù)選擇做比較，可以得出以下結(jié)論：</p><p>　　當(dāng)本土智能手機(jī)企業(yè)的技術(shù)水平低于國外智能手機(jī)企業(yè)時(shí)，本土智能手機(jī)企業(yè)選擇低質(zhì)量產(chǎn)品提供者的身份對(duì)于本土手機(jī)企業(yè)是有利的，如果本

72、土智能手機(jī)企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)水平太接近國外高技術(shù)水平時(shí)，則價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)加劇會(huì)降低其利潤；同樣，如果本土智能手機(jī)企業(yè)的產(chǎn)品技術(shù)水平與國外高技術(shù)水平差距太大，則其性價(jià)比優(yōu)勢(shì)將變小，其利潤將下降。因此，本土智能手機(jī)企業(yè)的與國外智能手機(jī)企業(yè)之間的技術(shù)選擇差別，既不是遵循最大差別化原則，也不是遵循最小差別化原則，而是遵循適當(dāng)比例差別化原則，此時(shí)本土智能手機(jī)企業(yè)會(huì)選擇的技術(shù)水平，此時(shí)本土智能手機(jī)企業(yè)獲得的利潤是最大的。</p><p>

73、;　　對(duì)于智能手機(jī)高質(zhì)量企業(yè)來說，利潤隨著質(zhì)量水平的提升是增加的，也就是，相對(duì)于低質(zhì)量智能手機(jī)企業(yè)來說更有其提升技術(shù)水平的激勵(lì)。</p><p>　　對(duì)于智能手機(jī)企業(yè)低質(zhì)量企業(yè)來說，利潤隨著質(zhì)量水平的提升會(huì)出現(xiàn)先增后減的情況，根據(jù)可知，隨著其質(zhì)量水平的提升利潤示逐漸增大的，但是達(dá)到其最高點(diǎn)時(shí)，再提升其質(zhì)量水平，利潤是下降，并且當(dāng)和高質(zhì)量企業(yè)的質(zhì)量水平相近時(shí)，其利潤減少到零，此后，再提升其質(zhì)量水平，本土智能手機(jī)企業(yè)

74、就會(huì)成為該行業(yè)的高質(zhì)量企業(yè)，利潤情況與上述情況相似。因此低質(zhì)量企業(yè)不斷提升技術(shù)水平會(huì)出現(xiàn)“創(chuàng)新收益陷阱”的問題。</p><p>　　克服創(chuàng)新收益陷阱的策略模式</p><p>　　根據(jù)第二節(jié)的分析我們來解釋后發(fā)企業(yè)面臨的創(chuàng)新收益陷阱問題，根據(jù)之前的假設(shè)，考慮兩個(gè)智能手機(jī)企業(yè)A和B，A代表本土智能手機(jī)企業(yè)，B代表國外高端手機(jī)企業(yè)，給定B生產(chǎn)質(zhì)量的產(chǎn)品，根據(jù)命題一和命題二，圖4描述了本土企業(yè)

75、A的利潤隨其產(chǎn)品質(zhì)量的變化，當(dāng)時(shí)，，，根據(jù)（4）可知，此時(shí)本土企業(yè)A的利潤為，其在 時(shí)達(dá)到最大值。當(dāng)，此時(shí)本土企業(yè)成為高端企業(yè)，，，根據(jù)（5）式，此時(shí)本土企業(yè)A的利潤為，它隨而單調(diào)增加，從而存在唯一一個(gè)，使得。</p><p>　　圖4形象的展示了縱向差異競(jìng)爭(zhēng)下后發(fā)企業(yè)的“創(chuàng)新陷阱”：給定，盡管本土企業(yè)的利潤期初隨著其產(chǎn)品質(zhì)量的增加而增加，但接著利潤反而隨著產(chǎn)質(zhì)量的增加而下降。這是因?yàn)殡m然質(zhì)量水平不斷提升但是兩種

76、產(chǎn)品的差異性卻越來越低，進(jìn)而加劇了他們之間的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，激烈的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)使得他們的利潤變的越來越小，這種情況一直持續(xù)到知道有一個(gè)企業(yè)變化這個(gè)行業(yè)的技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)者，另外一個(gè)變成跟隨者，最后又回到更大的差異化，也就是說，本土企業(yè)在一直提升技術(shù)水平的過程中，漸漸地從行業(yè)的跟隨者變成領(lǐng)導(dǎo)者。</p><p>　　以中興、華為、聯(lián)想、酷派、小米等為代表的中國手機(jī)企業(yè)致力于研發(fā)價(jià)格較低的中低端手機(jī)，靠高的性價(jià)比優(yōu)勢(shì)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。，在

77、其進(jìn)入市場(chǎng)的早期階段，與國外高端企業(yè)保持適當(dāng)?shù)募夹g(shù)差距，不僅贏得了市場(chǎng)空間，也促進(jìn)了企業(yè)的持續(xù)發(fā)展。在其技術(shù)創(chuàng)新的過程中不斷縮小與蘋果、三星的質(zhì)量差距，但是隨著近幾年的發(fā)展，以華為、小米等企業(yè)為首的本土智能手機(jī)企業(yè)市場(chǎng)份額和利潤卻不斷增加，接下來我們以華為和小米為例來說明本土智能手機(jī)企業(yè)克服創(chuàng)新收益陷阱的策略模式。</p><p>　　Case1:華為模式</p><p>　　華為以創(chuàng)新為

78、核心競(jìng)爭(zhēng)力，正在逐步成為國內(nèi)智能手機(jī)行業(yè)的領(lǐng)軍者，隨著每年研發(fā)投入的不斷增加，技術(shù)創(chuàng)新能力和申請(qǐng)專利數(shù)量不斷增加，并且取得了很好的市場(chǎng)績效，其占有的市場(chǎng)份額和利潤逐年增加，根據(jù)第二節(jié)的結(jié)論，企業(yè)在不斷提升技術(shù)水平時(shí)，往往會(huì)投入大量的研發(fā)經(jīng)費(fèi)，高昂的研發(fā)經(jīng)費(fèi)有可能導(dǎo)致企業(yè)不盈利的局面，也就是所說的“創(chuàng)新收益陷阱”，根據(jù)華為的年度財(cái)報(bào)數(shù)據(jù)，我們可以看出，盡管每年的研發(fā)投入不斷增加，但是收入、凈利潤整體上卻不斷增加，華為克服了“創(chuàng)新收益陷阱”

79、，為此我們來探討華為克服“創(chuàng)新收益陷阱”的策略模式。</p><p>　　從下面的表中我們可以看出，2009-2015年華為研發(fā)投入不斷增加，研發(fā)投入占收入百分比逐年增加，并且收入和凈利潤逐年在增加。</p><p>　　表2-1 2009-2015華為研發(fā)投入情況（單位：百萬元）</p><p>　　數(shù)據(jù)來源：華為年度財(cái)報(bào)</p><p>

80、　　華為模式以技術(shù)創(chuàng)新為核心，通過技術(shù)領(lǐng)先國內(nèi)智能手機(jī)行業(yè)市場(chǎng)來占領(lǐng)市場(chǎng)，并且通過其領(lǐng)先的技術(shù)優(yōu)勢(shì)在定價(jià)方面高于國內(nèi)同類手機(jī)企業(yè)，以質(zhì)量為先，通過制定相對(duì)較高的價(jià)格來進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，并且得到消費(fèi)者的認(rèn)可，同時(shí)不斷縮小與其蘋果、三星等方面的質(zhì)量差異，但是定價(jià)方面卻遠(yuǎn)沒有蘋果、三星等企業(yè)高，在中高端市場(chǎng)占有較高的市場(chǎng)份額，另外，華為研發(fā)水平和能力遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先于國產(chǎn)智能手機(jī)企業(yè)，通過技術(shù)創(chuàng)新形成技術(shù)專利，通過技術(shù)專利對(duì)同類企業(yè)收取專利費(fèi)用，在一定程度上

81、減少了研發(fā)成本，因此華為在不斷提升技術(shù)水平的同時(shí)，沒有遇到“創(chuàng)新收益陷阱”，反而是憑借技術(shù)領(lǐng)先，利潤和市場(chǎng)份額不斷增加，克服了“創(chuàng)新收益陷阱”。</p><p>　　Case2：小米模式</p><p>　　小米為代表的手機(jī)企業(yè)采取了將“技術(shù)創(chuàng)新與商業(yè)模式協(xié)同創(chuàng)新”的模式取得了較大的成功。非常注重市場(chǎng)創(chuàng)新，例如小米公司的成功就是靠其獨(dú)特的營銷方式創(chuàng)新成功鎖定了一大批忠實(shí)用戶。根據(jù)2014年

82、IDC發(fā)布公告顯示，2014年小米手機(jī)的市場(chǎng)占有率為12.5%，三星12.1%，聯(lián)想11.2%。在排名前五的廠商中，三星是唯一呈現(xiàn)負(fù)增長，而小米漲幅達(dá)到了186.5%。中國手機(jī)企業(yè)基于市場(chǎng)需求的巨大偏好差異，通過適當(dāng)?shù)募夹g(shù)開發(fā)和產(chǎn)品技術(shù)定位并通過營銷策略創(chuàng)新，在手機(jī)市場(chǎng)的份額逐步上升，數(shù)量規(guī)模和低單機(jī)利潤結(jié)合的“薄利多銷”戰(zhàn)略也使企業(yè)獲得了一定的總利潤。國產(chǎn)手機(jī)在國內(nèi)市場(chǎng)占據(jù)75%的市場(chǎng)份額，同時(shí)在中東、非洲、東南亞、拉美等發(fā)展中國家為

83、主的國際市場(chǎng)的銷量近年來也一直呈快速上升趨勢(shì)。</p><p>　　小米正是利用其獨(dú)特的營銷模式來鎖定消費(fèi)者，改變消費(fèi)者的消費(fèi)偏好，吸引了大量的消費(fèi)群體，占據(jù)較高的市場(chǎng)份額，在其提升技術(shù)水平的同時(shí)運(yùn)用獨(dú)特的商業(yè)模式從而克服了“創(chuàng)新收益陷阱”。</p><p>　　基于以上兩種模式的分析，在國內(nèi)企業(yè)與國際企業(yè)存在技術(shù)起點(diǎn)差異的行業(yè)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)會(huì)促使中國企業(yè)不斷地進(jìn)行技術(shù)學(xué)習(xí)和技術(shù)與管理創(chuàng)新，并

84、在有利的機(jī)會(huì)窗口到來時(shí)抓住機(jī)遇實(shí)現(xiàn)超越。企業(yè)的產(chǎn)品技術(shù)定位和技術(shù)發(fā)展路線一定是企業(yè)基于自身利益尋求技術(shù)創(chuàng)新和市場(chǎng)創(chuàng)新有機(jī)結(jié)合的結(jié)果，而不可能是政府單純基于行業(yè)梯度的人為設(shè)計(jì)結(jié)果。因此，政府不應(yīng)主導(dǎo)技術(shù)發(fā)展路線設(shè)計(jì)，而應(yīng)該是鼓勵(lì)如何利用本土需求來提升本土企業(yè)創(chuàng)新收益。</p><p>　　本土智能手機(jī)企業(yè)進(jìn)入成長障礙</p><p>　　本部分在第二章的基礎(chǔ)上來重點(diǎn)分析本土智能手機(jī)企業(yè)進(jìn)軍中

85、高端市場(chǎng)的進(jìn)入成長障礙，分為兩個(gè)層面，第一個(gè)層面是從理論上來說明進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新所需要的研發(fā)成本的高低對(duì)本土智能手機(jī)企業(yè)進(jìn)軍高端市場(chǎng)的影響，第二個(gè)層面是從實(shí)證的角度來分析影響本土智能手機(jī)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響因素。</p><p>　　本土智能手機(jī)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新特征與現(xiàn)狀</p><p><b>　　熱點(diǎn)技術(shù)專利布局</b></p><p>　　目前，智

86、能手機(jī)企業(yè)不斷提升技術(shù)水平，熱電技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新繼續(xù)推進(jìn)，在人機(jī)交互、應(yīng)用與服務(wù)等領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新程度在不斷加大。</p><p>　　在智能手機(jī)人機(jī)交互領(lǐng)域，根據(jù)國家產(chǎn)權(quán)局的數(shù)據(jù)，來自美國、韓國和日本的申請(qǐng)人掌握了人機(jī)交互領(lǐng)域的絕大部分的專利，相對(duì)而言，我國在人機(jī)交領(lǐng)域的專利申請(qǐng)數(shù)量比較少。但隨著近幾年的研究投入，我國智能手機(jī)企業(yè)在該領(lǐng)域的研發(fā)實(shí)力不斷增強(qiáng)，已經(jīng)產(chǎn)生了一些具備一定競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力的智能手機(jī)制造企業(yè)。就具體

87、的技術(shù)萊卡，在人機(jī)交互的三大分支——觸控技術(shù)、感應(yīng)技術(shù)和語音識(shí)別技術(shù)中，我國企業(yè)在前兩個(gè)技術(shù)分支上的研發(fā)實(shí)力不斷增強(qiáng)，已經(jīng)具備了一定的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。</p><p>　　國內(nèi)企業(yè)技術(shù)專利申請(qǐng)不斷增加</p><p>　　近年來我國智能手機(jī)領(lǐng)域的專利申請(qǐng)量不斷增加，截止2013年12月31日，我國共有45014件智能手機(jī)相關(guān)專利，國內(nèi)企業(yè)的申請(qǐng)量高于國外企業(yè)，從2005年以來我國智能手機(jī)企業(yè)年

88、均增速達(dá)到47.71%,國外為20.68%，國內(nèi)企業(yè)專利申請(qǐng)量的增長遠(yuǎn)大于國外企業(yè)、</p><p>　　國內(nèi)智能手機(jī)品牌技術(shù)創(chuàng)新類型迥異</p><p>　　中興、華為手機(jī)的專利保護(hù)以技術(shù)發(fā)明為主。聯(lián)想則對(duì)于發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)的專利保護(hù)程度相當(dāng)。而小米作為業(yè)界新秀，正努力通過加強(qiáng)外觀設(shè)計(jì)、實(shí)用新型這些易于見效的專利，強(qiáng)化自身的專利布局。目前，小米的外觀設(shè)計(jì)專利量已經(jīng)超過酷派、魅族手

89、機(jī)品牌。</p><p>　　四、國內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)投入逐年增加</p><p>　　高研發(fā)成本的創(chuàng)新障礙</p><p>　　近些年，我國智能手機(jī)企業(yè)發(fā)展迅速，技術(shù)創(chuàng)新能力和技術(shù)水平得到了很大提升，一些國產(chǎn)品牌比如華為、小米、vivo、oppo等開始進(jìn)軍中高端市場(chǎng)，但是在進(jìn)軍高端市場(chǎng)的過程中要投入巨大的研發(fā)成本來進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新以此來生產(chǎn)高端產(chǎn)品，在研發(fā)投入巨大的情

90、況下，本土智能手機(jī)企業(yè)可能無法進(jìn)入高端市場(chǎng)，本節(jié)通過理論模型來說明，研發(fā)成本的高低對(duì)其本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響。</p><p><b>　　基礎(chǔ)模型構(gòu)建</b></p><p><b>　　模型設(shè)定</b></p><p>　　假定一：市場(chǎng)上有兩家企業(yè)1和2，1為高質(zhì)量企業(yè)，2為低質(zhì)量企業(yè)，低質(zhì)量企業(yè)進(jìn)入高質(zhì)量企業(yè)所需要的

91、研發(fā)投入為F，產(chǎn)品的邊際成本和生產(chǎn)的數(shù)量和質(zhì)量水平高低有關(guān)系，有如下的公式：，i=1,2</p><p>　　假定二；消費(fèi)者的效用函數(shù)為，(i=1,2)，，為消費(fèi)者偏好參數(shù)。</p><p>　　假定三：市場(chǎng)結(jié)構(gòu)為寡頭完全覆蓋市場(chǎng)，寡頭完全覆蓋市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下兩個(gè)企業(yè)的需求函數(shù)分別為：</p><p><b>　?。?0）</b></p>

92、<p><b>　　（11）</b></p><p><b>　　其中。</b></p><p>　　基礎(chǔ)模型：寡頭縱向差異結(jié)構(gòu)</p><p>　　本節(jié)首先分析在寡頭完全覆蓋市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，采用逆向博弈方法來分析在位者和進(jìn)入者的市場(chǎng)均衡利潤，然后分析進(jìn)入者最優(yōu)的質(zhì)量選擇，其次分析低質(zhì)量企業(yè)進(jìn)入高端市場(chǎng)遇到的高研

93、發(fā)投入以及研發(fā)成本大小程度對(duì)低質(zhì)量企業(yè)的封鎖效應(yīng)。</p><p><b>　　博弈均衡結(jié)果</b></p><p>　　在寡頭完全覆蓋的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，低質(zhì)量企業(yè)和高質(zhì)量企業(yè)的利潤函數(shù)分別為：</p><p><b>　?。?2）</b></p><p><b>　?。?3）</b&g

94、t;</p><p>　　企業(yè)在給定的質(zhì)量水平下進(jìn)行價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，根據(jù)伯川德競(jìng)爭(zhēng)博弈，我們可以求出兩個(gè)企業(yè)的均衡價(jià)格為：</p><p><b>　　（14）</b></p><p><b>　　均衡利潤為：</b></p><p><b>　?。?5）</b></p>

95、<p><b>　?。?6）</b></p><p>　　高研發(fā)成本對(duì)潛在進(jìn)入者進(jìn)入高端市場(chǎng)的封鎖效應(yīng)</p><p>　　我們考慮進(jìn)入高端市場(chǎng)，進(jìn)入者的利潤函數(shù)由上面的（16）式可以得到，在位企業(yè)的利潤函數(shù)由上式（15）可以得到。企業(yè)E選擇來最大化自己的利潤，如果企業(yè)E進(jìn)入高端市場(chǎng)，則相對(duì)于在為企業(yè)來說其最優(yōu)的反應(yīng)函數(shù)為。具體證明過程如下</p&

96、gt;<p><b>　?。?7）</b></p><p>　　對(duì)（17）式求的一階導(dǎo)數(shù)可得： （18）則進(jìn)入者的利潤函數(shù)為： （19）</p><p>　　只有（19）式大于零時(shí)，進(jìn)入者進(jìn)入高端市場(chǎng)的利潤是大于零的，此時(shí)應(yīng)該有：</p><p><b>　?。?0）</b&g

97、t;</p><p>　　因?yàn)槭堑臏p函數(shù)，因此當(dāng)時(shí)，。</p><p>　　情況1：低研發(fā)成本允許進(jìn)入者進(jìn)入高端市場(chǎng)，也就是說當(dāng)時(shí)</p><p>　　低質(zhì)量企業(yè)進(jìn)入高端市場(chǎng)能夠獲得正的利潤，此時(shí)低質(zhì)量企業(yè)進(jìn)入高端市場(chǎng)是可行的。</p><p>　　情況2：高研發(fā)成本阻止封鎖進(jìn)入者進(jìn)入高端市場(chǎng)，也就是說，高研發(fā)成本使得低質(zhì)量企業(yè)進(jìn)入高端市場(chǎng)無

98、利可圖，市場(chǎng)封鎖效應(yīng)明顯。</p><p><b>　　模型延伸分析</b></p><p>　　上述模型只是針對(duì)兩家異質(zhì)性企業(yè)較高的企業(yè)進(jìn)行分析，這和本土智能手機(jī)企業(yè)的情況比較相似，利用上面的模型我們可以從理論上來說明本土智能手機(jī)企業(yè)進(jìn)軍高端市場(chǎng)的高研發(fā)成本障礙，但是這只是對(duì)縱向差異結(jié)構(gòu)下高低質(zhì)量企業(yè)的分析，根據(jù)上面模型推導(dǎo)我們可以得出下面的結(jié)論：</p>

99、;<p>　　1.本土智能手機(jī)企業(yè)進(jìn)入高端市場(chǎng)必須要進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，技術(shù)創(chuàng)新往往會(huì)導(dǎo)致企業(yè)成本增加，利潤減少。</p><p>　　2.本土智能手機(jī)進(jìn)如高端市場(chǎng)會(huì)受到研發(fā)成本的影響。研發(fā)成本的高低決定了本土智能手機(jī)企業(yè)是否進(jìn)入高端市場(chǎng)，同時(shí)高研發(fā)成本下在一定程度上阻止了本土企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。</p><p>　　上面只是第一階段說明在縱向差異結(jié)構(gòu)下，低質(zhì)量企業(yè)進(jìn)入高端市場(chǎng)受到高

100、研發(fā)成本的影響，下面我們考慮另外一種情況，在低質(zhì)量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力和水平與高端企業(yè)相當(dāng)?shù)那闆r下，在位企業(yè)具有先動(dòng)優(yōu)勢(shì)下，在位企業(yè)對(duì)低質(zhì)量企業(yè)進(jìn)入高端市場(chǎng)是容納、抑制還是封鎖進(jìn)入？為此我們采用斯坦科爾伯格-斯賓賽-迪克西特模型來解釋和說明。</p><p>　　考慮一個(gè)由兩家企業(yè)構(gòu)成的行業(yè)，企業(yè)1（在位企業(yè)）選擇一個(gè)產(chǎn)量，然后它便固定了，企業(yè)2觀察到了，并選擇其產(chǎn)量，然后它也固定了。同時(shí)兩家企業(yè)的生產(chǎn)成本為（i=1

101、,2）,假定兩家企業(yè)的需求函數(shù)分別為：</p><p><b>　?。?1）</b></p><p><b>　?。?2） </b></p><p><b>　　其中 </b></p><p>　　兩家企業(yè)的利潤函數(shù)分別為：</p><p><

102、;b>　?。?3）</b></p><p><b>　　（24）</b></p><p>　　CaseA:我們假設(shè)不存在固定進(jìn)入成本，兩家企業(yè)間進(jìn)行的博弈是一個(gè)兩期博弈。企業(yè)1必須預(yù)計(jì)到企業(yè)2對(duì)產(chǎn)量水平所作的反應(yīng)。企業(yè)2實(shí)現(xiàn)利潤最大化要求</p><p><b>　?。?5）</b></p>

103、<p>　　式中，是企業(yè)2的反應(yīng)函數(shù)，即最大化。因此，企業(yè)1最大化：</p><p><b>　?。?6） </b></p><p>　　由此，對(duì)（26）式求的一階導(dǎo)數(shù)我們可以求出精煉納什均衡：</p><p>　　， （27）</p><p>　　，

104、(28) </p><p>　　從（27）和（28）式可以看出，在為企業(yè)擁有先動(dòng)優(yōu)勢(shì)的情況下，均衡結(jié)果顯示出在位企業(yè)生產(chǎn)數(shù)量更多并且獲得的利潤更多，而對(duì)于潛在進(jìn)入者來說，由于喪失了先動(dòng)優(yōu)勢(shì)，在均衡數(shù)量和利潤方面均比在位企業(yè)少。</p><p>　　由（27）式可以看出，同時(shí)由(28)式可以得到：</p><p>　　(29) &l

105、t;/p><p>　　盡管企業(yè)1和企業(yè)2的利潤函數(shù)是相似的，但企業(yè)1卻能夠限制企業(yè)2的進(jìn)入規(guī)模，獲取比企業(yè)2更多的利潤，這說明先移動(dòng)者的優(yōu)勢(shì)，我們知道，如果兩家企業(yè)同時(shí)選擇自己的產(chǎn)量水平，每一家企業(yè)都會(huì)對(duì)另一家做出最優(yōu)反應(yīng)，因而，，同時(shí)行動(dòng)時(shí)我們解出：</p><p>　　， （30） </p><p><b>　?。?1

106、）</b></p><p><b>　?。?2）</b></p><p>　　由（27）式可以看出，同時(shí)（28）式減（29）式可以得到：</p><p>　　根據(jù)（30）（31）（32）式可以看出，即使在位企業(yè)和潛在進(jìn)入者同時(shí)行動(dòng)，在位企業(yè)所獲得的利潤和均衡數(shù)量依然比潛在進(jìn)入者多，這說明了在為企業(yè)雖然允許了進(jìn)入者進(jìn)入高端市場(chǎng)，但是在

107、為企業(yè)具有比進(jìn)入者具有較多的消費(fèi)群體和較高的忠誠度，進(jìn)入者雖然在質(zhì)量水平上和在位企業(yè)相當(dāng)，但是缺少消費(fèi)群體的追捧和依賴。 </p><p>　　將上述兩種情況結(jié)合起來，我們得到，在沒有固定進(jìn)入成本下，根據(jù)同時(shí)移動(dòng)和序貫移動(dòng)的結(jié)果，企業(yè)1先動(dòng)情況下，根據(jù)(27)和（30）我們可以得出：</p><p>　　， （33） </p>

108、<p><b>　?。?4） </b></p><p>　　（35） </p><p>　　根據(jù)上述結(jié)果我們推斷出，進(jìn)入時(shí)間的不對(duì)稱使得企業(yè)1能夠限制企業(yè)2的產(chǎn)量水平，為了做到這一點(diǎn)，與同時(shí)行動(dòng)均衡比較而言，企業(yè)1要積累更多的生產(chǎn)能力，企業(yè)2的邊際盈利減少，使得企業(yè)2沒有累計(jì)更多生產(chǎn)能力的積極性。</p><p>　　

109、上面的均衡給出了在位者（企業(yè)1）是如何降低企業(yè)2的進(jìn)入規(guī)模的，我們可將此記為流動(dòng)性壁壘，由于企業(yè)1認(rèn)為企業(yè)2的進(jìn)入是當(dāng)然的，并且它只是想影響企業(yè)2隨后的行為，因此，在這種情況下，它容納了進(jìn)入。在這個(gè)模型中，企業(yè)1不能夠阻止進(jìn)入。只有當(dāng)足夠大給企業(yè)1帶來負(fù)利潤時(shí)，企業(yè)2才不會(huì)進(jìn)入，這意味著企業(yè)2進(jìn)入市場(chǎng)總是值得的，如果企業(yè)1的利潤為正，企業(yè)2可以選擇一個(gè)小規(guī)模進(jìn)入，它幾乎不會(huì)對(duì)市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生影響，并賺取利潤。</p><