基于雙重壟斷性質(zhì)的公用事業(yè)價(jià)格規(guī)制研究.pdf

1、當(dāng)前隨著我國(guó)政府管理體制改革深入和市場(chǎng)化進(jìn)程加快，政府規(guī)制尤其是公用事業(yè)自然壟斷行業(yè)價(jià)格規(guī)制問(wèn)題，成為理論研究和政府改革的關(guān)注熱點(diǎn)。20世紀(jì)末以來(lái)，為解決我國(guó)自然壟斷行業(yè)供給不足的瓶頸問(wèn)題，政府逐步放松了對(duì)自然壟斷行業(yè)的價(jià)格規(guī)制，這一過(guò)程主要表現(xiàn)為“調(diào)整、放權(quán)、規(guī)范”。在我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展進(jìn)入一個(gè)新階段、新形勢(shì)下，冷靜客觀地對(duì)自然壟斷行業(yè)價(jià)格規(guī)制進(jìn)行分析，并審慎地探索、研究未來(lái)自然壟斷行業(yè)價(jià)格規(guī)制的思路和政策取向，具有十分重要的理論和現(xiàn)實(shí)

2、意義。 計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，我國(guó)一直對(duì)公用事業(yè)采取指令性的價(jià)格規(guī)制管理模式。出于公益性的考慮，公用事業(yè)產(chǎn)品價(jià)格一直以低于平均成本甚至低于邊際成本的價(jià)格提供給消費(fèi)者，企業(yè)虧損全部由國(guó)家負(fù)擔(dān)。這種價(jià)格規(guī)制體制扭曲了經(jīng)濟(jì)體系，直接導(dǎo)致了很多問(wèn)題：企業(yè)經(jīng)營(yíng)無(wú)效率、成本難以控制、財(cái)政負(fù)擔(dān)沉重、產(chǎn)品供需矛盾緊張、產(chǎn)品服務(wù)質(zhì)量難以提高等等。20世紀(jì)70年代以來(lái)，西方發(fā)達(dá)國(guó)家公用事業(yè)產(chǎn)業(yè)管理體制改革形成了一股世界性潮流。我國(guó)自20世紀(jì)80年代末期開(kāi)

3、始，借鑒西方經(jīng)驗(yàn)并結(jié)合國(guó)情對(duì)公用事業(yè)價(jià)格規(guī)制進(jìn)行了一系列改革，如引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制、取消財(cái)政補(bǔ)貼、改革定價(jià)方式、制定完善相關(guān)法規(guī)規(guī)章等，在一定程度上理順了價(jià)格關(guān)系，取得了一定成效，但仍然沒(méi)有觸及問(wèn)題的核心，即價(jià)格規(guī)制中的體制性矛盾仍然存在，產(chǎn)業(yè)效率有待提高和產(chǎn)品服務(wù)仍需優(yōu)化。 因此，作為轉(zhuǎn)型發(fā)展中的我國(guó)公用事業(yè)價(jià)格管制改革，毫無(wú)疑義成為當(dāng)前公用事業(yè)改革理論研究和實(shí)踐操作的熱點(diǎn)。具有自然壟斷和行政壟斷并存的雙重壟斷性質(zhì)的公用事業(yè)，由于制

4、度轉(zhuǎn)型、經(jīng)濟(jì)起飛雙重歷史宏觀背景下，機(jī)制體制、技術(shù)進(jìn)步、服務(wù)績(jī)效以及市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)等因素急劇變化，價(jià)格管制改革任務(wù)十分重要而迫切。 本論文從市政公用行業(yè)價(jià)格規(guī)制三方(政府、供水企業(yè)以及消費(fèi)者)入手，運(yùn)用管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、博弈論、機(jī)制設(shè)計(jì)等理論，系統(tǒng)深入地研究了公用事業(yè)具有自然壟斷和行政壟斷的雙重率斷下的復(fù)雜性和不確定性特征，在基于兩方管制機(jī)制的基礎(chǔ)上，嘗試構(gòu)建適合中國(guó)特色的公用事業(yè)價(jià)格管制一般框架，同時(shí)重點(diǎn)研究了發(fā)展中轉(zhuǎn)型國(guó)家公用事業(yè)的

5、動(dòng)態(tài)價(jià)格規(guī)制機(jī)制。在此基礎(chǔ)上，結(jié)合南京市的具體實(shí)踐，建立價(jià)格監(jiān)管模型和CGE模型開(kāi)展將計(jì)量分析，探討進(jìn)一步完善我國(guó)自然壟斷行業(yè)價(jià)格管制的政策模式和工作建議。本論文分為七章： 第一章，主要對(duì)公用事業(yè)價(jià)格規(guī)制有關(guān)理論和主要文獻(xiàn)進(jìn)行回顧和評(píng)述，重點(diǎn)梳理規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)中的三大流派理論，同時(shí)指出當(dāng)前公用事業(yè)價(jià)格規(guī)制研究存在不足之處。當(dāng)然，在這一章中，我們對(duì)公用事業(yè)中的供水行業(yè)的價(jià)格規(guī)制研究文獻(xiàn)進(jìn)行重點(diǎn)梳理分析。 第二章，探討中國(guó)公用事

6、業(yè)具有比較獨(dú)特的雙重性質(zhì)壟斷特征及危害，同時(shí)對(duì)價(jià)格形成機(jī)制的研究分析，對(duì)公用事業(yè)價(jià)格管制不科學(xué)帶米的弊端進(jìn)行分析，指出其存在的主要問(wèn)題，確立了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，政府對(duì)公用事業(yè)進(jìn)行價(jià)格管制的必要性和重要性，為后續(xù)研究奠定一個(gè)理論基礎(chǔ)。其次，重點(diǎn)分析目前我國(guó)公用事業(yè)的價(jià)格規(guī)制中三大主體開(kāi)成的利益博弈關(guān)系，并分析了公用事業(yè)產(chǎn)品價(jià)格持續(xù)上漲內(nèi)在動(dòng)因--存在體制性的價(jià)格管制缺陷。根據(jù)新管制經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本模型，分析基于信息不對(duì)稱的條件下，政府、管制機(jī)構(gòu)

7、和被管制企業(yè)在公用產(chǎn)品價(jià)格博弈中的行為特征，指出在轉(zhuǎn)型時(shí)期由于無(wú)法彤成一個(gè)福利最大化的價(jià)格均衡機(jī)制--因?yàn)榇嬖趧?shì)力不均衡體制，難以兼顧政府、管制機(jī)構(gòu)、被管制的企業(yè)與享受公共產(chǎn)品的市民和和企事業(yè)單位等各個(gè)利益集團(tuán)的利益。所以必須改變?cè)械墓苤坡窂?，將市?chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、價(jià)格的形成與公共產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)權(quán)的拍賣(mài)相結(jié)合，將原有公用產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)中事后補(bǔ)貼總成本差額的機(jī)制，轉(zhuǎn)化為事前最低補(bǔ)貼或最高的上繳利潤(rùn)競(jìng)標(biāo)機(jī)制。最后建立一個(gè)公用事業(yè)價(jià)格規(guī)制的一般理論分析框架。從價(jià)

8、格規(guī)制的內(nèi)在邏輯出發(fā)，描述分析了價(jià)格規(guī)制的目標(biāo)原則--規(guī)制形式--定價(jià)方法--規(guī)制機(jī)構(gòu)--監(jiān)督機(jī)制和規(guī)制效果評(píng)估等主要環(huán)節(jié)的內(nèi)容和特征。 第三章，探討不同市場(chǎng)環(huán)境和發(fā)展條件下公用事業(yè)的動(dòng)態(tài)定價(jià)模型。本章主要研究公用事業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)的發(fā)展不同階段，針對(duì)我國(guó)公用事業(yè)的自然壟斷和行政壟斷雙重的特點(diǎn)，根據(jù)產(chǎn)品安全、市場(chǎng)績(jī)效、行業(yè)發(fā)展、主體成熟等因素需要實(shí)施相應(yīng)的定價(jià)模型。由于行業(yè)成熟度、信息對(duì)稱、自然壟斷程度、談判機(jī)制、市場(chǎng)主體、監(jiān)管體制

9、等因素在不同階段影響不一，固定的定價(jià)模型是難以適應(yīng)行業(yè)發(fā)展，尤其對(duì)發(fā)展中的轉(zhuǎn)型國(guó)家而言，公用事業(yè)的定價(jià)模型呈現(xiàn)短期多變、不斷調(diào)整的特征。在本章中，提出了自然壟斷公用事業(yè)的動(dòng)態(tài)選擇條件，即在考慮產(chǎn)經(jīng)營(yíng)成本、利潤(rùn)水平、供求關(guān)系、勞動(dòng)生產(chǎn)率、質(zhì)量、政府價(jià)格補(bǔ)貼、稅金等條件下，來(lái)相機(jī)選擇價(jià)格管制的動(dòng)態(tài)定價(jià)模型。 第四章，主要論述發(fā)達(dá)國(guó)家--美國(guó)公用事業(yè)價(jià)格管制的成功經(jīng)驗(yàn)和模式。通過(guò)對(duì)美國(guó)公用事業(yè)行業(yè)及其價(jià)格管制的分析，得出發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)自然

10、壟斷行業(yè)及其價(jià)格進(jìn)行管制的一般經(jīng)驗(yàn)，主要表現(xiàn)在價(jià)格管制的原則、管制價(jià)格的確定方法、價(jià)格管制的保障體系幾個(gè)方面，并對(duì)發(fā)展中國(guó)家如何借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家公用事業(yè)價(jià)格管制提出經(jīng)驗(yàn)啟示。 第五章，對(duì)當(dāng)前我國(guó)公用事業(yè)發(fā)展和改革現(xiàn)狀進(jìn)行深入分析，其中重點(diǎn)對(duì)公用事業(yè)價(jià)格形成機(jī)制、價(jià)格體系、規(guī)制機(jī)制以及公用事業(yè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)之一的--價(jià)格聽(tīng)證(以南京城市為例)的發(fā)展現(xiàn)狀、存在問(wèn)題進(jìn)行有針對(duì)性的深入破析。 第六章，以南京供水行業(yè)為例進(jìn)行價(jià)格管制的實(shí)證分

11、析。在自來(lái)水民營(yíng)化逐步增多的情況下，伴隨新的監(jiān)管體制，價(jià)格管制的重要性和必要性日益突出。針對(duì)南京實(shí)際，分析建立自來(lái)水價(jià)格監(jiān)管的原水價(jià)格監(jiān)管、供水價(jià)格監(jiān)管模型，使供水定價(jià)與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展速度基本相協(xié)凋；同時(shí)建立以CGE模型為重點(diǎn)計(jì)量分析工具，在分析南京自來(lái)水行業(yè)發(fā)展及價(jià)格改革調(diào)整對(duì)企業(yè)、政府以及居民的影響基礎(chǔ)上，重點(diǎn)針對(duì)南京當(dāng)前自來(lái)水行業(yè)發(fā)展存在問(wèn)題，提出了改革推進(jìn)建立行業(yè)監(jiān)管和價(jià)格監(jiān)管的思路和措施。 第七章，主要論述如何建立我國(guó)公

12、用事業(yè)價(jià)格管制的目標(biāo)模式和對(duì)策建議。通過(guò)以上的分析和綜合，結(jié)合日前的理論建構(gòu)和我國(guó)具體實(shí)踐，運(yùn)用委托--代理理論、機(jī)制設(shè)計(jì)等理論，系統(tǒng)提出了在轉(zhuǎn)型時(shí)期的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，我固公用事業(yè)價(jià)格管制的目標(biāo)模式、以及保證自然壟斷行業(yè)價(jià)格管制模式順利運(yùn)行的政策框架和配套措施，以及當(dāng)前動(dòng)態(tài)價(jià)格管制模型的選擇方向。第一，建立明確與社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制相適應(yīng)的、明晰可行的公用事業(yè)價(jià)格管制日標(biāo)和原則；第二，確立當(dāng)前公用事業(yè)改革整體思路，其中重點(diǎn)論述價(jià)

13、格規(guī)制得發(fā)展思路；第三，建立規(guī)則嚴(yán)密，功能健全的價(jià)格規(guī)制體系。其中主要包括：優(yōu)化價(jià)格規(guī)制的發(fā)展目標(biāo)；健全價(jià)格管制的法律法規(guī)；推進(jìn)定價(jià)主體的有效創(chuàng)新；推動(dòng)正常博弈的機(jī)制形成；完善價(jià)格聽(tīng)證的程序制度；改革現(xiàn)有監(jiān)管體制和監(jiān)督機(jī)制。 本論文研究的主要結(jié)論： 1、中國(guó)公用事業(yè)在經(jīng)歷改革開(kāi)放以來(lái)，在產(chǎn)業(yè)發(fā)展和政府管制注重了推進(jìn)自然壟斷方面改革，積極引進(jìn)包括外資在內(nèi)的各類(lèi)投資，資源配置績(jī)效有所提高，但區(qū)域性行政壟斷依然較為嚴(yán)重的存在，

14、這一定程度影響了公用事業(yè)福利最大化。因此，當(dāng)前公用事業(yè)價(jià)格監(jiān)管改革完善的目標(biāo)，應(yīng)增加對(duì)行政壟斷改革關(guān)注度和推進(jìn)力度。 2、公用事業(yè)價(jià)格監(jiān)管中定價(jià)環(huán)節(jié)應(yīng)作為改革重中之重，西方的兩類(lèi)典型價(jià)格管制--資本收益率利價(jià)格上限管制模型，并不完全適用當(dāng)前我國(guó)公用事業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀(發(fā)展壯大產(chǎn)業(yè)，加強(qiáng)完善監(jiān)管和保障基本民生是改革發(fā)展的三類(lèi)主要戰(zhàn)略目標(biāo))，因此，建立兼顧三類(lèi)目標(biāo)的動(dòng)態(tài)定價(jià)模型監(jiān)管是必需的，十分必要的。在公用事業(yè)發(fā)展初始階段供給不足時(shí)，新

15、增項(xiàng)目初期定價(jià)可采用資本收益率定價(jià)等主要模型以激勵(lì)資本投入，但很多時(shí)候確定居民供水價(jià)格與水廠供水價(jià)格合理差距，對(duì)企業(yè)實(shí)施必要的政府補(bǔ)貼，同時(shí)要盡可能地降低A-J效應(yīng)：公用事業(yè)發(fā)展成熟期，可采用上限管制機(jī)制的主要模型，同時(shí)采取嚴(yán)格質(zhì)量服務(wù)監(jiān)管機(jī)制，以提高行業(yè)效率、保障產(chǎn)品安全和提高服務(wù)質(zhì)量的三類(lèi)目標(biāo)。值得指出的是，由于區(qū)域、產(chǎn)業(yè)和環(huán)境差異，更主要的是行業(yè)發(fā)展十分迅速和不確定性，相機(jī)抉擇定價(jià)模型，對(duì)于發(fā)展中的轉(zhuǎn)型國(guó)家可能更為合理。

16、3、由于中國(guó)的特殊國(guó)情，行政壟斷為主導(dǎo)致市場(chǎng)失靈經(jīng)常，出現(xiàn)定價(jià)勢(shì)力博弈嚴(yán)重不均衡，要建構(gòu)政府、企業(yè)和消費(fèi)者三方科學(xué)合理、勢(shì)力基本均衡的定價(jià)博弈及其關(guān)鍵，必須建構(gòu)適合我國(guó)當(dāng)前實(shí)際的價(jià)格聽(tīng)證模式，在代表選擇、程序完善上做出科學(xué)調(diào)整和改革，建立公用事業(yè)價(jià)格形成的有效的、基本均衡的博弈架構(gòu)。博弈模型中重點(diǎn)考慮了如何擴(kuò)大消費(fèi)者的有效參與，同時(shí)如何一定程度抑制政府勢(shì)力的過(guò)度介入。 4、由于國(guó)情和行業(yè)發(fā)展成熟度的差異，我國(guó)公用事業(yè)價(jià)格規(guī)制機(jī)制

17、的設(shè)計(jì)，要突出產(chǎn)業(yè)安全、民生利益等重要目標(biāo)，而不僅僅是關(guān)注資本投入、經(jīng)濟(jì)效率等問(wèn)題。 針對(duì)我國(guó)公用事業(yè)價(jià)格管制的困境，在汲取西方發(fā)達(dá)國(guó)家公用事業(yè)價(jià)格管制改革經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，通過(guò)加強(qiáng)監(jiān)管立法，優(yōu)化管制機(jī)構(gòu)職能，明確管制目標(biāo)與原則，科學(xué)界定管制范圍，建立規(guī)范的管制程序，實(shí)施動(dòng)態(tài)適時(shí)的定價(jià)模型以及完善管制監(jiān)督體制等方面，來(lái)系統(tǒng)科學(xué)地完善我國(guó)公用事業(yè)的價(jià)格管制。只有如此，才能較好地、科學(xué)地適應(yīng)我國(guó)公用事業(yè)市場(chǎng)化的發(fā)展趨勢(shì)，有力地促進(jìn)我國(guó)公