全球公共產(chǎn)品供給研究——基于激勵和融資機(jī)制的分析.pdf

1、全球化,這個詞匯曾經(jīng)被著名的《經(jīng)濟(jì)學(xué)人》雜志(The Economist)稱之為“21世紀(jì)被濫用詞語之最”。而且,人們發(fā)現(xiàn),在當(dāng)今人類使用的語言中沒有哪個詞語能夠像全球化一樣對不同的人群有如此不同的含義。有很多人把全球化闡釋為人類歷史的主旋律,認(rèn)為全球化從此將人類帶入一個和平與昌盛的新時代。然而,也有一些人把全球化視為一種新的無序與混亂。全球化以及與其相伴隨的全球性問題也確實(shí)引發(fā)了世界范圍內(nèi)反全球化浪潮的興起。究竟原因何在?學(xué)術(shù)界對這個

2、問題已經(jīng)進(jìn)行了深度解讀。本文從全球化和全球公共產(chǎn)品之間的關(guān)聯(lián)性出發(fā),試圖剖析二者之間的辯證關(guān)系。本文認(rèn)為,之所以會出現(xiàn)世界范圍內(nèi)的反全球化運(yùn)動,其原因之一是由于全球化的迅速發(fā)展引發(fā)了對全球公共產(chǎn)品的需求過旺,而在供給上則嚴(yán)重不足。 全球公共產(chǎn)品是20世紀(jì)90年代中期以來出現(xiàn)的一個新概念,從字面上看它是公共產(chǎn)品在全球范圍的擴(kuò)展。然而,相比具有權(quán)威的主權(quán)國家政府的公共產(chǎn)品供給,無政府狀態(tài)下的全球公共產(chǎn)品供給卻十分困難。因此,本文將從

3、全球公共產(chǎn)品供給的視角出發(fā),試圖從以下幾方面進(jìn)行探討：運(yùn)用國際合作理論進(jìn)行闡述,如何在全球?qū)用鎸?shí)現(xiàn)全球公共產(chǎn)品的合作供給?運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)的激勵機(jī)制理論作剖析,如何在無政府狀態(tài)下建立全球公共產(chǎn)品供給的偏好表露激勵機(jī)制和管理監(jiān)督激勵機(jī)制?運(yùn)用新公共財政理論展開論述,如何在無強(qiáng)制性征稅體制狀況下構(gòu)建全球公共產(chǎn)品供給的融資機(jī)制? 本文的邏輯思路為層層遞進(jìn)結(jié)構(gòu)。本文認(rèn)為,“公共性”的人為建構(gòu)性決定了從公共產(chǎn)品到全球公共產(chǎn)品擴(kuò)展的邏輯推

4、論是成立的。公共產(chǎn)品供給中集體行動的困境在全球公共產(chǎn)品供給中也同樣適用,甚至在全球公共產(chǎn)品供給中表現(xiàn)得更為突出。因此,有必要在全球公共產(chǎn)品的供給上進(jìn)行國際合作。全球公共產(chǎn)品供給的國際合作通過國際協(xié)議(制度)的制定得以確認(rèn)后,其后續(xù)執(zhí)行程序能否順利繼續(xù)?本文認(rèn)為,需要為這種國際合作建立激勵機(jī)制給予鞏固,而為國際合作建立的激勵機(jī)制需要通過融資機(jī)制在財政上給予保障?；谏鲜龅倪壿嬻w系,本文的框架結(jié)構(gòu)由導(dǎo)言、正文(五章)以及結(jié)束語三部分構(gòu)成。

5、 導(dǎo)言首先論述了全球化與全球公共產(chǎn)品之間存在的相互制約關(guān)系,接著闡述了相互關(guān)聯(lián)的幾個問題：全球化促使公共性范疇的擴(kuò)張,使公共產(chǎn)品擴(kuò)展到全球后成為全球公共產(chǎn)品；全球相互依賴進(jìn)程制約著全球公共產(chǎn)品的供給,全球公共產(chǎn)品供給程度也制約著全球化進(jìn)程的發(fā)展。此外,對當(dāng)前全球公共產(chǎn)品供給的研究從國際公共產(chǎn)品到全球公共產(chǎn)品的轉(zhuǎn)變,同時也是從國際關(guān)系高級政治領(lǐng)域到低級政治領(lǐng)域轉(zhuǎn)變的過程。 第一章主要從公共產(chǎn)品理論發(fā)展歷史的回顧來描述公共產(chǎn)品

6、的理論特征,進(jìn)而推導(dǎo)出全球公共產(chǎn)品的含義和特征,并且根據(jù)非競爭性和非排他性程度、公共性的人為建構(gòu)程度、產(chǎn)品生產(chǎn)循環(huán)階段、公共性的三角結(jié)構(gòu)等不同標(biāo)準(zhǔn)對全球公共產(chǎn)品進(jìn)行分類。在這一章中,還對國內(nèi)公共產(chǎn)品和全球公共產(chǎn)品的異同點(diǎn)作了比較,對國內(nèi)公共產(chǎn)品和全球公共產(chǎn)品供給的沖突和協(xié)作進(jìn)行了分析。 第二章第一節(jié)首先通過對公共產(chǎn)品供給存在集體行動困境的分析,認(rèn)為在全球領(lǐng)域公共產(chǎn)品的供給困境更為突出。進(jìn)而,也為第三章國際合作理論的推論作了鋪墊。

7、第二節(jié)對全球公共產(chǎn)品供給的主體即主權(quán)國家、政府間國際組織、非政府組織以及私人和跨國公司進(jìn)行了論述,得出的結(jié)論是：全球公共產(chǎn)品供給需要多元主體之間進(jìn)行協(xié)調(diào)配合。第三節(jié)分析了全球公共產(chǎn)品的供給現(xiàn)狀,認(rèn)為：全球公共產(chǎn)品存在供給不足和未充分利用兩種情況,其中供給不足是主要表現(xiàn)形式。同時,運(yùn)用個體投入和產(chǎn)品產(chǎn)出之間關(guān)系的分析方法,將全球公共產(chǎn)品的供給形式劃分為總和技術(shù)、最優(yōu)環(huán)節(jié)技術(shù)和最薄弱環(huán)節(jié)技術(shù)。其中,全球范圍內(nèi)總和技術(shù)的公共產(chǎn)品最容易產(chǎn)生集體

8、行動困境和搭便車問題。 第三章第一節(jié)從國際合作和國家利益角度進(jìn)行分析,得出結(jié)論為：以國家為個體單位的公共產(chǎn)品供給基于個體“經(jīng)濟(jì)人”角色假定,主要是基于本國國家利益與他國進(jìn)行國際合作的。第二節(jié)將全球公共產(chǎn)品的供給分為政治決策和生產(chǎn)(融資、管理)兩個環(huán)節(jié)。通過分析認(rèn)為,全球公共產(chǎn)品供給的任何環(huán)節(jié)都是十分復(fù)雜的,且有時候難以開展國際合作。第三節(jié)基于國家在開展合作時的主動程度將全球公共產(chǎn)品的國際合作分為：外向型合作、內(nèi)向型合作、政府間聯(lián)

9、合生產(chǎn)與網(wǎng)絡(luò)式合作。 第四章主要運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)的激勵機(jī)制理論來論證建立全球公共產(chǎn)品供給激勵機(jī)制戰(zhàn)略的重要意義,并就激勵機(jī)制措施提出一些建議。第一節(jié)和第二節(jié)的分析認(rèn)為,全球公共產(chǎn)品供給和全球公共產(chǎn)品的激勵是兩個不可分割的問題,而供給過程中必須注意偏好表露激勵和監(jiān)督管理激勵問題。第三節(jié)的分析認(rèn)為,建立全球公共產(chǎn)品供給偏好表露激勵機(jī)制的戰(zhàn)略主要有：全球公共產(chǎn)品供給國之間建立互惠激勵、參加和遵守國際協(xié)議激勵、為某些全球公共產(chǎn)品的生產(chǎn)

10、設(shè)立貿(mào)易聯(lián)動激勵、為某些全球公共產(chǎn)品的生產(chǎn)設(shè)立統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)模式激勵和國際社會輿論性激勵。第四節(jié)是案例分析,在對《蒙特利爾議定書》和《京都議定書》之間的激勵機(jī)制進(jìn)行比較分析后認(rèn)為：減少向大氣排放有害臭氧層物質(zhì)的《蒙特利爾議定書》之所以能夠成功,是因?yàn)樵撟h定書在激勵機(jī)制方面所需成本較低、參加和服從國際協(xié)議的激勵機(jī)制比較完善、大國在集體行動方面的步伐比較一致等因素所致。第五節(jié),主要論述簽訂國際協(xié)議(制度)后,如何建立執(zhí)行這些國際協(xié)議(制度)的管理

11、監(jiān)督激勵機(jī)制。該節(jié)認(rèn)為,針對所有主要國際協(xié)議建立執(zhí)行理事會、針對主要國際協(xié)議的執(zhí)行建立全球公共政策伙伴關(guān)系、針對國際特別事務(wù)建立CEO制度等三種途徑是建立全球公共產(chǎn)品供給管理監(jiān)督激勵機(jī)制的有益措施。第五章主要運(yùn)用新公共財政理論對如何解決全球公共產(chǎn)品供給中的融資問題進(jìn)行分析。第一節(jié)主要論述了在全球框架下,公共經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的公共財政理論是如何向全球框架下新公共財政理論演化的。全球框架下的新公共財政理論吸收了公共經(jīng)濟(jì)學(xué)公共財政理論的模型,是一個

12、正在形成的公共財政的亞領(lǐng)域。新公共財政理論拓寬了傳統(tǒng)公共財政理論主要以國家、單一經(jīng)濟(jì)體為中心的局面,覆蓋了全球化挑戰(zhàn)國際和國內(nèi)的方方面面。它是關(guān)于政府如何獨(dú)立地、集體地將公共和私有資金引向全球化公共政策挑戰(zhàn)的新公共財政理論。 第五章第二節(jié)主要運(yùn)用新公共財政理論對全球公共產(chǎn)品融資的含義作界定,并對其原則和結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析。分析認(rèn)為,全球公共產(chǎn)品的融資結(jié)構(gòu)主要由國家融資和國際合作融資所構(gòu)成。其中,國家融資是全球公共產(chǎn)品的主要資金來源,而

13、國際合作融資則是全球公共產(chǎn)品融資的不可缺少的一部分。當(dāng)前,國際合作融資途徑有：國際金融激勵、官方發(fā)展援助、特別提款權(quán)、政府間服務(wù)機(jī)構(gòu)費(fèi)用攤派等。 第五章第三節(jié)主要就如何更好地開展全球公共產(chǎn)品的融資活動提出兩點(diǎn)措施建議：第一,發(fā)展融資必須大力增加發(fā)達(dá)國家的對外援助力度和減輕重債窮國的國際債務(wù)；第二,發(fā)達(dá)國家發(fā)展對外援助應(yīng)該大量增加援助的數(shù)額絕對值,優(yōu)化對外援助的區(qū)域結(jié)構(gòu),援助手段應(yīng)從貸款向贈款方面傾斜。此外,減輕重債窮國的國際債務(wù)

14、可以改善這些國家國內(nèi)私人投資環(huán)境,增加可預(yù)算的資金額,從而促進(jìn)重債窮國的國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。 第五章第四節(jié)是案例研究,就當(dāng)前征收國際航空稅的可行性進(jìn)行分析。分析認(rèn)為,相比其他國際征稅提議(碳排放稅、托賓稅)而言,征收國際航空稅的阻力較小。而且,征收國際航空稅在許多國家已經(jīng)開始得以實(shí)施,所征稅收用于在全球范圍減輕貧困。這一進(jìn)程的發(fā)展前景看好。 結(jié)語部分主要對全球公共產(chǎn)品這一新概念的后續(xù)理論研究作了一個展望。該部分認(rèn)為,當(dāng)前全球公