全球公共產(chǎn)品供給研究——基于激勵(lì)和融資機(jī)制的分析.pdf

1、全球化,這個(gè)詞匯曾經(jīng)被著名的《經(jīng)濟(jì)學(xué)人》雜志(The Economist)稱(chēng)之為“21世紀(jì)被濫用詞語(yǔ)之最”。而且,人們發(fā)現(xiàn),在當(dāng)今人類(lèi)使用的語(yǔ)言中沒(méi)有哪個(gè)詞語(yǔ)能夠像全球化一樣對(duì)不同的人群有如此不同的含義。有很多人把全球化闡釋為人類(lèi)歷史的主旋律,認(rèn)為全球化從此將人類(lèi)帶入一個(gè)和平與昌盛的新時(shí)代。然而,也有一些人把全球化視為一種新的無(wú)序與混亂。全球化以及與其相伴隨的全球性問(wèn)題也確實(shí)引發(fā)了世界范圍內(nèi)反全球化浪潮的興起。究竟原因何在?學(xué)術(shù)界對(duì)這個(gè)

2、問(wèn)題已經(jīng)進(jìn)行了深度解讀。本文從全球化和全球公共產(chǎn)品之間的關(guān)聯(lián)性出發(fā),試圖剖析二者之間的辯證關(guān)系。本文認(rèn)為,之所以會(huì)出現(xiàn)世界范圍內(nèi)的反全球化運(yùn)動(dòng),其原因之一是由于全球化的迅速發(fā)展引發(fā)了對(duì)全球公共產(chǎn)品的需求過(guò)旺,而在供給上則嚴(yán)重不足。 全球公共產(chǎn)品是20世紀(jì)90年代中期以來(lái)出現(xiàn)的一個(gè)新概念,從字面上看它是公共產(chǎn)品在全球范圍的擴(kuò)展。然而,相比具有權(quán)威的主權(quán)國(guó)家政府的公共產(chǎn)品供給,無(wú)政府狀態(tài)下的全球公共產(chǎn)品供給卻十分困難。因此,本文將從

3、全球公共產(chǎn)品供給的視角出發(fā),試圖從以下幾方面進(jìn)行探討：運(yùn)用國(guó)際合作理論進(jìn)行闡述,如何在全球?qū)用鎸?shí)現(xiàn)全球公共產(chǎn)品的合作供給?運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)的激勵(lì)機(jī)制理論作剖析,如何在無(wú)政府狀態(tài)下建立全球公共產(chǎn)品供給的偏好表露激勵(lì)機(jī)制和管理監(jiān)督激勵(lì)機(jī)制?運(yùn)用新公共財(cái)政理論展開(kāi)論述,如何在無(wú)強(qiáng)制性征稅體制狀況下構(gòu)建全球公共產(chǎn)品供給的融資機(jī)制? 本文的邏輯思路為層層遞進(jìn)結(jié)構(gòu)。本文認(rèn)為,“公共性”的人為建構(gòu)性決定了從公共產(chǎn)品到全球公共產(chǎn)品擴(kuò)展的邏輯推

4、論是成立的。公共產(chǎn)品供給中集體行動(dòng)的困境在全球公共產(chǎn)品供給中也同樣適用,甚至在全球公共產(chǎn)品供給中表現(xiàn)得更為突出。因此,有必要在全球公共產(chǎn)品的供給上進(jìn)行國(guó)際合作。全球公共產(chǎn)品供給的國(guó)際合作通過(guò)國(guó)際協(xié)議(制度)的制定得以確認(rèn)后,其后續(xù)執(zhí)行程序能否順利繼續(xù)?本文認(rèn)為,需要為這種國(guó)際合作建立激勵(lì)機(jī)制給予鞏固,而為國(guó)際合作建立的激勵(lì)機(jī)制需要通過(guò)融資機(jī)制在財(cái)政上給予保障?；谏鲜龅倪壿嬻w系,本文的框架結(jié)構(gòu)由導(dǎo)言、正文(五章)以及結(jié)束語(yǔ)三部分構(gòu)成。

5、 導(dǎo)言首先論述了全球化與全球公共產(chǎn)品之間存在的相互制約關(guān)系,接著闡述了相互關(guān)聯(lián)的幾個(gè)問(wèn)題：全球化促使公共性范疇的擴(kuò)張,使公共產(chǎn)品擴(kuò)展到全球后成為全球公共產(chǎn)品；全球相互依賴(lài)進(jìn)程制約著全球公共產(chǎn)品的供給,全球公共產(chǎn)品供給程度也制約著全球化進(jìn)程的發(fā)展。此外,對(duì)當(dāng)前全球公共產(chǎn)品供給的研究從國(guó)際公共產(chǎn)品到全球公共產(chǎn)品的轉(zhuǎn)變,同時(shí)也是從國(guó)際關(guān)系高級(jí)政治領(lǐng)域到低級(jí)政治領(lǐng)域轉(zhuǎn)變的過(guò)程。 第一章主要從公共產(chǎn)品理論發(fā)展歷史的回顧來(lái)描述公共產(chǎn)品

6、的理論特征,進(jìn)而推導(dǎo)出全球公共產(chǎn)品的含義和特征,并且根據(jù)非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性程度、公共性的人為建構(gòu)程度、產(chǎn)品生產(chǎn)循環(huán)階段、公共性的三角結(jié)構(gòu)等不同標(biāo)準(zhǔn)對(duì)全球公共產(chǎn)品進(jìn)行分類(lèi)。在這一章中,還對(duì)國(guó)內(nèi)公共產(chǎn)品和全球公共產(chǎn)品的異同點(diǎn)作了比較,對(duì)國(guó)內(nèi)公共產(chǎn)品和全球公共產(chǎn)品供給的沖突和協(xié)作進(jìn)行了分析。 第二章第一節(jié)首先通過(guò)對(duì)公共產(chǎn)品供給存在集體行動(dòng)困境的分析,認(rèn)為在全球領(lǐng)域公共產(chǎn)品的供給困境更為突出。進(jìn)而,也為第三章國(guó)際合作理論的推論作了鋪墊。

7、第二節(jié)對(duì)全球公共產(chǎn)品供給的主體即主權(quán)國(guó)家、政府間國(guó)際組織、非政府組織以及私人和跨國(guó)公司進(jìn)行了論述,得出的結(jié)論是：全球公共產(chǎn)品供給需要多元主體之間進(jìn)行協(xié)調(diào)配合。第三節(jié)分析了全球公共產(chǎn)品的供給現(xiàn)狀,認(rèn)為：全球公共產(chǎn)品存在供給不足和未充分利用兩種情況,其中供給不足是主要表現(xiàn)形式。同時(shí),運(yùn)用個(gè)體投入和產(chǎn)品產(chǎn)出之間關(guān)系的分析方法,將全球公共產(chǎn)品的供給形式劃分為總和技術(shù)、最優(yōu)環(huán)節(jié)技術(shù)和最薄弱環(huán)節(jié)技術(shù)。其中,全球范圍內(nèi)總和技術(shù)的公共產(chǎn)品最容易產(chǎn)生集體

8、行動(dòng)困境和搭便車(chē)問(wèn)題。 第三章第一節(jié)從國(guó)際合作和國(guó)家利益角度進(jìn)行分析,得出結(jié)論為：以國(guó)家為個(gè)體單位的公共產(chǎn)品供給基于個(gè)體“經(jīng)濟(jì)人”角色假定,主要是基于本國(guó)國(guó)家利益與他國(guó)進(jìn)行國(guó)際合作的。第二節(jié)將全球公共產(chǎn)品的供給分為政治決策和生產(chǎn)(融資、管理)兩個(gè)環(huán)節(jié)。通過(guò)分析認(rèn)為,全球公共產(chǎn)品供給的任何環(huán)節(jié)都是十分復(fù)雜的,且有時(shí)候難以開(kāi)展國(guó)際合作。第三節(jié)基于國(guó)家在開(kāi)展合作時(shí)的主動(dòng)程度將全球公共產(chǎn)品的國(guó)際合作分為：外向型合作、內(nèi)向型合作、政府間聯(lián)

9、合生產(chǎn)與網(wǎng)絡(luò)式合作。 第四章主要運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)的激勵(lì)機(jī)制理論來(lái)論證建立全球公共產(chǎn)品供給激勵(lì)機(jī)制戰(zhàn)略的重要意義,并就激勵(lì)機(jī)制措施提出一些建議。第一節(jié)和第二節(jié)的分析認(rèn)為,全球公共產(chǎn)品供給和全球公共產(chǎn)品的激勵(lì)是兩個(gè)不可分割的問(wèn)題,而供給過(guò)程中必須注意偏好表露激勵(lì)和監(jiān)督管理激勵(lì)問(wèn)題。第三節(jié)的分析認(rèn)為,建立全球公共產(chǎn)品供給偏好表露激勵(lì)機(jī)制的戰(zhàn)略主要有：全球公共產(chǎn)品供給國(guó)之間建立互惠激勵(lì)、參加和遵守國(guó)際協(xié)議激勵(lì)、為某些全球公共產(chǎn)品的生產(chǎn)

10、設(shè)立貿(mào)易聯(lián)動(dòng)激勵(lì)、為某些全球公共產(chǎn)品的生產(chǎn)設(shè)立統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)模式激勵(lì)和國(guó)際社會(huì)輿論性激勵(lì)。第四節(jié)是案例分析,在對(duì)《蒙特利爾議定書(shū)》和《京都議定書(shū)》之間的激勵(lì)機(jī)制進(jìn)行比較分析后認(rèn)為：減少向大氣排放有害臭氧層物質(zhì)的《蒙特利爾議定書(shū)》之所以能夠成功,是因?yàn)樵撟h定書(shū)在激勵(lì)機(jī)制方面所需成本較低、參加和服從國(guó)際協(xié)議的激勵(lì)機(jī)制比較完善、大國(guó)在集體行動(dòng)方面的步伐比較一致等因素所致。第五節(jié),主要論述簽訂國(guó)際協(xié)議(制度)后,如何建立執(zhí)行這些國(guó)際協(xié)議(制度)的管理

11、監(jiān)督激勵(lì)機(jī)制。該節(jié)認(rèn)為,針對(duì)所有主要國(guó)際協(xié)議建立執(zhí)行理事會(huì)、針對(duì)主要國(guó)際協(xié)議的執(zhí)行建立全球公共政策伙伴關(guān)系、針對(duì)國(guó)際特別事務(wù)建立CEO制度等三種途徑是建立全球公共產(chǎn)品供給管理監(jiān)督激勵(lì)機(jī)制的有益措施。第五章主要運(yùn)用新公共財(cái)政理論對(duì)如何解決全球公共產(chǎn)品供給中的融資問(wèn)題進(jìn)行分析。第一節(jié)主要論述了在全球框架下,公共經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的公共財(cái)政理論是如何向全球框架下新公共財(cái)政理論演化的。全球框架下的新公共財(cái)政理論吸收了公共經(jīng)濟(jì)學(xué)公共財(cái)政理論的模型,是一個(gè)

12、正在形成的公共財(cái)政的亞領(lǐng)域。新公共財(cái)政理論拓寬了傳統(tǒng)公共財(cái)政理論主要以國(guó)家、單一經(jīng)濟(jì)體為中心的局面,覆蓋了全球化挑戰(zhàn)國(guó)際和國(guó)內(nèi)的方方面面。它是關(guān)于政府如何獨(dú)立地、集體地將公共和私有資金引向全球化公共政策挑戰(zhàn)的新公共財(cái)政理論。 第五章第二節(jié)主要運(yùn)用新公共財(cái)政理論對(duì)全球公共產(chǎn)品融資的含義作界定,并對(duì)其原則和結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析。分析認(rèn)為,全球公共產(chǎn)品的融資結(jié)構(gòu)主要由國(guó)家融資和國(guó)際合作融資所構(gòu)成。其中,國(guó)家融資是全球公共產(chǎn)品的主要資金來(lái)源,而

13、國(guó)際合作融資則是全球公共產(chǎn)品融資的不可缺少的一部分。當(dāng)前,國(guó)際合作融資途徑有：國(guó)際金融激勵(lì)、官方發(fā)展援助、特別提款權(quán)、政府間服務(wù)機(jī)構(gòu)費(fèi)用攤派等。 第五章第三節(jié)主要就如何更好地開(kāi)展全球公共產(chǎn)品的融資活動(dòng)提出兩點(diǎn)措施建議：第一,發(fā)展融資必須大力增加發(fā)達(dá)國(guó)家的對(duì)外援助力度和減輕重債窮國(guó)的國(guó)際債務(wù)；第二,發(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)展對(duì)外援助應(yīng)該大量增加援助的數(shù)額絕對(duì)值,優(yōu)化對(duì)外援助的區(qū)域結(jié)構(gòu),援助手段應(yīng)從貸款向贈(zèng)款方面傾斜。此外,減輕重債窮國(guó)的國(guó)際債務(wù)

14、可以改善這些國(guó)家國(guó)內(nèi)私人投資環(huán)境,增加可預(yù)算的資金額,從而促進(jìn)重債窮國(guó)的國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。 第五章第四節(jié)是案例研究,就當(dāng)前征收國(guó)際航空稅的可行性進(jìn)行分析。分析認(rèn)為,相比其他國(guó)際征稅提議(碳排放稅、托賓稅)而言,征收國(guó)際航空稅的阻力較小。而且,征收國(guó)際航空稅在許多國(guó)家已經(jīng)開(kāi)始得以實(shí)施,所征稅收用于在全球范圍減輕貧困。這一進(jìn)程的發(fā)展前景看好。 結(jié)語(yǔ)部分主要對(duì)全球公共產(chǎn)品這一新概念的后續(xù)理論研究作了一個(gè)展望。該部分認(rèn)為,當(dāng)前全球公