治理結(jié)構(gòu)的選擇與穩(wěn)定——基于蠶繭交易的經(jīng)驗(yàn)研究.pdf

1、治理(governance)就是構(gòu)建秩序，目的是解決潛在沖突以實(shí)現(xiàn)共同利益。治理結(jié)構(gòu)(governance structure)，是指一種制度安排，在這種制度安排下，交易得以有效實(shí)現(xiàn)。研究治理結(jié)構(gòu)，其實(shí)就是研究交易的制度安排。治理結(jié)構(gòu)的理論基礎(chǔ)和研究框架已經(jīng)初步建立，對(duì)其中的混合治理，不管是理論研究還是經(jīng)驗(yàn)研究，都在進(jìn)一步深入。本文旨在對(duì)治理結(jié)構(gòu)理論進(jìn)行系統(tǒng)化，研究混合治理的內(nèi)在穩(wěn)定機(jī)制，以加深對(duì)復(fù)雜經(jīng)濟(jì)組織的理解。通過(guò)選擇蠶繭交易來(lái)進(jìn)

2、行經(jīng)驗(yàn)研究，深入混合治理的理論研究，拓展治理結(jié)構(gòu)理論的應(yīng)用研究。 假設(shè)人是理性有限的并且是機(jī)會(huì)主義的，交易就需要治理。通過(guò)資產(chǎn)專(zhuān)用性、不確定性、交易頻率等三個(gè)維度來(lái)分析交易的屬性，選擇與交易屬性相匹配的治理結(jié)構(gòu)，以提高交易的效率，實(shí)現(xiàn)一階節(jié)約，這是交易的事前治理。市場(chǎng)治理、混合治理、科層治理分別適用于不同屬性的交易。現(xiàn)實(shí)中，治理結(jié)構(gòu)的選擇有其內(nèi)在規(guī)律?；旌现卫硎懿淮_定性的影響最大，如果不能將不確定性控制在一定范圍內(nèi)，混合治理有可

3、能滑向市場(chǎng)治理或科層治理。通過(guò)重復(fù)交易和可信承諾，混合治理可以得到穩(wěn)定。交易雙方為穩(wěn)定治理結(jié)構(gòu)采取的措施，是交易的事后治理。 由于蠶繭交易治理結(jié)構(gòu)的不合理，中國(guó)蠶繭交易效率低下。主要表現(xiàn)為，蠶繭的供需平衡難以達(dá)成，蠶繭市場(chǎng)行情波動(dòng)頻繁而且波動(dòng)幅度很大，市場(chǎng)上蠶繭求售無(wú)門(mén)和爭(zhēng)相搶購(gòu)的現(xiàn)象交替出現(xiàn)，帶來(lái)繭絲綢行業(yè)的波動(dòng)，甚至損害繭絲綢產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。蠶繭交易的市場(chǎng)失靈，主要表現(xiàn)在：買(mǎi)方壟斷造成賣(mài)方(農(nóng)戶(hù))利益損失；公共物品供給不足：外部

4、性帶來(lái)效率損失；信息不對(duì)稱(chēng)造成逆向選擇等。蠶繭大戰(zhàn)是在蠶繭交易國(guó)家壟斷的市場(chǎng)治理下爆發(fā)的，典型特征是多頭抬價(jià)搶購(gòu)，政府介入利益沖突。蠶繭大戰(zhàn)的原因可以歸結(jié)為市場(chǎng)失靈和政府失靈，其根源是蠶繭交易治理結(jié)構(gòu)與其交易屬性的不適應(yīng)。 蠶繭交易頻率高，買(mǎi)方和賣(mài)方都涉及大量的專(zhuān)用資產(chǎn)；由于自然風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，蠶繭交易的不確定性很高。通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查、典型案例和計(jì)算分析說(shuō)明：①蠶繭交易的市場(chǎng)治理是低效率的，因?yàn)樾Q繭交易的完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)無(wú)可避免地會(huì)走向

5、政府規(guī)制下的買(mǎi)方壟斷市場(chǎng)一氐效率的市場(chǎng)治理；②在蠶業(yè)生產(chǎn)是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，繅絲生產(chǎn)是工業(yè)生產(chǎn)的條件下，蠶業(yè)生產(chǎn)和繅絲生產(chǎn)的一體化沒(méi)有存在空間，即繅絲生產(chǎn)和蠶業(yè)生產(chǎn)這兩個(gè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)之間不可能實(shí)現(xiàn)科層治理。③就交易屬性來(lái)分析，蠶繭交易屬性與混合治理是相匹配的，或者說(shuō)，蠶繭交易混合治理比之于市場(chǎng)治理是一種更好的選擇。在蠶繭交易買(mǎi)方壟斷和完全競(jìng)爭(zhēng)的條件下，不可能出現(xiàn)混合治理。因此政府不能維護(hù)公司的壟斷地位，但同時(shí)對(duì)蠶繭交易又要有一定的規(guī)制。通過(guò)對(duì)日本、

6、印度、巴西蠶繭交易治理結(jié)構(gòu)的比較分析，發(fā)現(xiàn)日本蠶繭交易經(jīng)歷了市場(chǎng)治理、混合治理和三方治理，巴西實(shí)行混合治理，印度實(shí)行政府規(guī)制下的市場(chǎng)拍賣(mài)，蠶繭交易不存在科層治理。蠶繭交易混合治理是有效的，可以創(chuàng)造合作剩余。在混合治理穩(wěn)定的條件下，蠶繭質(zhì)量得到提高，而且能夠穩(wěn)定在一個(gè)高水平上。蠶農(nóng)的收益增加，情緒穩(wěn)定，對(duì)產(chǎn)業(yè)前景樂(lè)觀(guān)。公司經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)大大提高，原因是高質(zhì)量的蠶繭降低了繅絲生產(chǎn)過(guò)程中的物耗、能耗，提高了工效，產(chǎn)出了高品位的生絲；同時(shí)，優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品有

7、利于公司創(chuàng)立品牌，在業(yè)界建立良好形象。不管是縱向比較還是橫向比較，蠶繭交易混合治理經(jīng)營(yíng)得好的地方，蠶繭質(zhì)量、繅絲廠(chǎng)利潤(rùn)和蠶農(nóng)的收益都大大高于蠶繭交易市場(chǎng)治理下的業(yè)績(jī)。 由于經(jīng)營(yíng)規(guī)模的不對(duì)等，蠶繭交易混合治理必然由公司構(gòu)建和運(yùn)行，公司守信在先是穩(wěn)定的先決條件。在合同是“附合合同”并且是不完全的情況下，公司擬定的合同被農(nóng)戶(hù)充分理解和接受，讓合同在實(shí)踐中不斷完善是混合治理穩(wěn)定的基礎(chǔ)。公司構(gòu)建的管理體系，在對(duì)農(nóng)戶(hù)提供技術(shù)服務(wù)的同時(shí)，也起

8、著甄別農(nóng)戶(hù)機(jī)會(huì)主義的作用。公司還通過(guò)企業(yè)文化建設(shè)、“感情投資”等措施提高農(nóng)戶(hù)對(duì)公司的認(rèn)同度，提高農(nóng)戶(hù)合作的概率。通過(guò)“以牙還牙”的重復(fù)博弈，合同戶(hù)與公司的合作將越來(lái)越穩(wěn)定。公司和農(nóng)戶(hù)專(zhuān)用資產(chǎn)的增加，將增加混合治理的穩(wěn)定性。公司承諾保護(hù)價(jià)的作用，一是阻止農(nóng)戶(hù)退出交易，二是防止農(nóng)戶(hù)的機(jī)會(huì)主義行為。蠶繭交易混合治理創(chuàng)造了合作剩余，公司對(duì)農(nóng)戶(hù)的超額支付，本質(zhì)上是與農(nóng)戶(hù)分享合作剩余，目的是穩(wěn)定與農(nóng)戶(hù)的合作關(guān)系，以獲取最大利潤(rùn)--基于長(zhǎng)期的利潤(rùn)最大