基于制度變遷的政府轉(zhuǎn)型動(dòng)力與實(shí)施機(jī)制研究.pdf

1、政府與市場的關(guān)系從來就是經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)注的中心問題，特別是20世紀(jì)80年代以來，隨著新公共管理運(yùn)動(dòng)在全球各地風(fēng)起云涌，公共部門變革理論再一次受到了挑戰(zhàn)。作為轉(zhuǎn)軌的發(fā)展中國家，我國正經(jīng)歷著一次全面而深刻的改革、全面的變遷及全面的轉(zhuǎn)型。并涉及到經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)、文化等各個(gè)領(lǐng)域，政府部門的轉(zhuǎn)型也不例外。我國的政府轉(zhuǎn)型有著自身的特點(diǎn)，然而相對(duì)于經(jīng)濟(jì)體制改革而言，政府轉(zhuǎn)型相對(duì)滯后，該問題一直困擾著我國改革進(jìn)一步推進(jìn)，并受到了經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)、社會(huì)學(xué)等學(xué)科

2、的普遍關(guān)注。但是政府轉(zhuǎn)型之路陷入了機(jī)構(gòu)改革周期性膨脹與政府職能轉(zhuǎn)換不到位的“雙重困境”之中。政府轉(zhuǎn)型也是我國制度變遷的一部分，但相對(duì)于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的制度變遷研究來說也是相對(duì)滯后的。本文正是基于現(xiàn)實(shí)的挑戰(zhàn)與理論的相對(duì)不完善，將研究政府轉(zhuǎn)型的動(dòng)力及實(shí)施機(jī)制作為要旨，以制度的結(jié)構(gòu)分析為基本框架，試圖揭示政府轉(zhuǎn)型的制度變遷內(nèi)在規(guī)律，為進(jìn)一步理論探討打下基礎(chǔ)，期待為政府的有效轉(zhuǎn)型決策提供一定理論依據(jù)。 本文的研究在政府作為制度變遷需求者的視角

3、下進(jìn)行分析。首先以目前制度變遷理論框架中，誘致性制度變遷與強(qiáng)制性制度變遷理論應(yīng)用的局限性入手。以制度的互補(bǔ)性、外部性、內(nèi)部性及結(jié)構(gòu)性和系統(tǒng)性理論為依托，將制度劃分成政府組織內(nèi)制度及其變遷與政府組織外制度及其變遷。得到了政府組織內(nèi)制度變遷的邏輯，并揭示在欠發(fā)達(dá)轉(zhuǎn)軌國家存在政府組織內(nèi)制度變遷悖論的原因，從而把政府轉(zhuǎn)型納入到該理論框架之中。指出政府組織內(nèi)制度變遷悖論的解開在于政府中行為人偏好的差異，接著便以制度實(shí)施理論思想為基礎(chǔ)，提出了在非帕

4、累托改變中的關(guān)鍵行動(dòng)者是政府制度人的觀點(diǎn)，描述了其行為特征、產(chǎn)生的原因以及在制度變遷中核心職能與所受約束等，從而將政府制度人的作用嵌入到到諾斯的制度變遷模型中。隨后，分析政府組織內(nèi)制度變遷的動(dòng)力機(jī)制。以政府組織內(nèi)制度變遷看作一種公共品為基本觀點(diǎn)，公共品的外部性為邏輯基礎(chǔ)，探討在搭便車問題的干擾下，制度能不能有效而充分變遷的問題。將政府外部的經(jīng)濟(jì)主體看作委托人，政府中的政府改革決策者作為代理人，于是使用授權(quán)型共同代理模型解釋了，由于在信息

5、不對(duì)稱和信息對(duì)稱的情況下，政治家與企業(yè)家的努力程度和制度變遷發(fā)生的條件，從而得到了政府組織內(nèi)制度變遷的動(dòng)力機(jī)制模型。然后，分析政府組織內(nèi)制度變遷的內(nèi)部激勵(lì)即實(shí)施機(jī)制問題。以政府官僚制組織的特性為基礎(chǔ)、官僚失靈為邏輯起點(diǎn)，得到了官僚制導(dǎo)致的五種路徑依賴效應(yīng)。利用政府制度人的相關(guān)分析，把政治家的權(quán)威內(nèi)生到政治家與官僚之間的激勵(lì)關(guān)系之中，并界定了政治家與官僚的收益函數(shù)。以一個(gè)代表性的官僚改革為分析對(duì)象，論述“好機(jī)構(gòu)”是否被重組、“壞機(jī)構(gòu)”是否

6、被關(guān)閉的激勵(lì)模型，探討了政治家在激勵(lì)中使用分權(quán)和改革補(bǔ)償?shù)倪x擇，以及官僚是否真正接受改革的行為選擇。最后，在邏輯論證的基礎(chǔ)上，對(duì)西方新公共管理運(yùn)動(dòng)和我國的政府轉(zhuǎn)型事實(shí)進(jìn)行了一定的分析。論述了在現(xiàn)實(shí)中，改革從政府組織外制度變遷向政府組織內(nèi)制度變遷的歷程演變。分析了新西蘭公共部門改革中的內(nèi)外部動(dòng)力，得到其成功的原因在于外部推動(dòng)力形成了合力、政治家的權(quán)威得到有效保障、改革的約束降低。并以我國機(jī)構(gòu)改革的案例說明了，機(jī)構(gòu)改革的阻力以及成功的關(guān)鍵是