WTO主要成員證券業(yè)開放與監(jiān)管研究.pdf

1、隨著經(jīng)濟全球化的深入，各國金融市場逐漸相互融合，金融市場對外開放成為各國的政策選擇。證券市場是金融市場的重要組成部分，全球范圍內(nèi)出現(xiàn)的金融證券化現(xiàn)象使各國越發(fā)關(guān)注證券市場，特別是證券業(yè)的對外開放問題。我國加入WTO后，證券市場的開放和轉(zhuǎn)型也面臨著重大變革，我國證券業(yè)對外開放也成為必然趨勢。在這一背景下，我國應(yīng)如何有效利用國際投資，強化國內(nèi)監(jiān)管措施，加快國內(nèi)證券業(yè)改革，建立有效的直接融資渠道，穩(wěn)定金融系統(tǒng)的風(fēng)險，并盡可能避免證券業(yè)開放帶來

2、的負(fù)面效應(yīng)，這是關(guān)系我國經(jīng)濟穩(wěn)定快速增長的重大問題。
　　 本文以全球證券市場開放為背景，以美國、英國、日本以及我國證券業(yè)為研究對象，對各國證券服務(wù)業(yè)的發(fā)展和開放進(jìn)程進(jìn)行了分析；研究在證券業(yè)開放條件下的監(jiān)管體制，并探討了各國證券業(yè)監(jiān)管的新發(fā)展；最后結(jié)合中國證券市場的特點，尋找適合我國證券業(yè)發(fā)展的開放路徑與監(jiān)管體制。
　　 第一章對證券業(yè)開放與監(jiān)管的相關(guān)概念進(jìn)行了界定，概括了對該問題目前的研究現(xiàn)狀。
　　 第二章介