企業(yè)動態(tài)聯盟的風險管理機制研究.pdf

1、本文選題是國家自然科學基金項目“企業(yè)動態(tài)聯盟的風險管理機制和風險防范體系研究(編號：70172042)”的重要研究內容之一。
　　 經濟全球化和科學技術的快速發(fā)展，尤其是信息網絡技術的突飛猛進和市場環(huán)境的持續(xù)多變，時間和對環(huán)境變化的快速響應已成為當今企業(yè)競爭的焦點。因此，20世紀90年代美國率先提出了以敏捷制造為核心的企業(yè)動態(tài)聯盟這種新型的企業(yè)組織形式。由于企業(yè)動態(tài)聯盟適應了環(huán)境變化特點和市場競爭需要以及企業(yè)組織開始朝著網絡化、

2、敏捷化與競爭性合作發(fā)展的趨勢，并可使聯盟成員企業(yè)優(yōu)勢互補、風險和費用共擔、資源和利益共享，迅速抓住市場機遇而實現共贏，因而近年來它受到了國內外理論界和企業(yè)界的廣泛重視，并得到了迅速發(fā)展。但是，這種組織形式因其成員主體的多元性、功能集成完整性、地域分散性和組織臨時性等特性，不僅使得聯盟中單個成員企業(yè)面臨的所有風險仍然存在，而且還面臨著許多新的風險問題，致使企業(yè)聯盟實踐中的合作成功率僅接近50％，而以往有關一般企業(yè)或專業(yè)性的風險管理理論和方

3、法對此又缺乏針對性。為此，美國、歐洲和日本等發(fā)達國家對敏捷制造、企業(yè)動態(tài)聯盟及其風險管理進行了大量研究，我國的管理界對企業(yè)動態(tài)聯盟的風險問題也尤為重視和關注，近年來有關的研究和著述頗多，并取得了許多有益的研究成果，但其中大多是針對單一風險或是某些風險問題而提出的防控方法及對策措施，缺少系統(tǒng)性、專題性和機制性的研究工作，尚未形成企業(yè)動態(tài)聯盟風險管理的理論和方法體系。
　　 本文在實際調研和對國內外有關研究現狀分析的基礎上，針對企業(yè)

4、動態(tài)聯盟風險問題及以往研究工作的不足和空白點，著重研究了以下幾方面內容。
　　 (1)企業(yè)動態(tài)聯盟及其風險的識別與評估。在闡述企業(yè)動態(tài)聯盟的特征、類型、形態(tài)與生命周期的基礎上，按照一定的識別程序和方法對聯盟風險進行了全面識別和誘因分析，研究給出了聯盟風險的分類方式和相對風險評估方法。
　　 (2)企業(yè)動態(tài)聯盟風險管理的策略及其機制的構成與整合。在區(qū)分和明確企業(yè)動態(tài)聯盟與成員企業(yè)的風險及其管理職責和管理關系的基礎上，研究給

5、出了企業(yè)動態(tài)聯盟風險管理策略。根據聯盟風險不同的影響過程和作用機理，構建了由風險轉移機制、階段性風險管理機制、傳遞性風險管理機制和全程性風險管理機制構成的聯盟風險管理機制，并研究確立了四類風險管理機制的整合關系。
　　 (3)企業(yè)動態(tài)聯盟風險管理機制的構建。對聯盟風險管理機制中的四類機制分別進行了具體研究，建立了包含風險轉移評判程序、評判方法和轉移方式的聯盟的風險轉移機制；包含聯盟的組建、運作、解體各階段風險管理的聯盟階段性風險

6、管理機制；包含風險監(jiān)控機制、檢查考核機制和動態(tài)調適成員機制的聯盟傳遞性風險管理機制；包含信任機制、信息共享與流通機制、溝通與協(xié)調機制、激勵機制和約束機制的聯盟全程性風險管理機制。其中特別注重了對含獎懲制度在內的動態(tài)合同機制、動態(tài)調適成員制和檢查考核機制的構建，以及激勵機制與約束機制的耦合。
　　 (4)企業(yè)動態(tài)聯盟風險防范體系的構建。面向聯盟生命周期全過程企業(yè)動態(tài)聯盟風險防范過程，不僅給出了包含聯盟風險防范的治理結構與職責、聯盟

7、各階段風險防范的對策與措施、例外風險防范措施和聯盟風險預控方法工具的聯盟風險的風險管理機制運行方式，以及包含聯盟風險防范的法律體系、信用體系和傳媒體系的聯盟風險管理機制的外部環(huán)境保障，而且將內生的自防作用和外生的他律作用結合起來，成為聯盟風險管理機制的載體和風險管理的工具。
　　 不同于一般企業(yè)的經營風險管理或專業(yè)性風險管理，也不同于以往企業(yè)動態(tài)聯盟風險防控的研究，本文的創(chuàng)新之處主要有以下幾方面：
　　 (1)提出了企業(yè)

8、動態(tài)聯盟風險的相對風險評估方法和聯盟風險管理策略。
　　 (2)給出了動態(tài)聯盟風險管理機制的各構成機制及其整合關系。包含聯盟風險轉移機制、聯盟生命周期各階段性及傳遞性和全程性風險管理機制以及各構成機制的整合關系模型。
　　 (3)有針對性地構建起面向生命周期全過程的風險管理方式、制度、方法、程序和形式，以形成具有預防規(guī)避風險功能、利于提高聯盟效率、促使合作目標實現的聯盟風險轉移機制和階段性、傳遞性和全程性風險管理機制。<

9、br>　　 (4)給出的企業(yè)動態(tài)聯盟風險管理機制的載體，即聯盟風險防范體系。
　　 以上創(chuàng)新不僅對以往風險評估方法的進行了補充和修正，而且彌補了企業(yè)動態(tài)聯盟風險管理機制構成與整合研究上的空白，豐富了企業(yè)風險管理理論，而且在聯盟風險管理實踐中更具有實用性和應用價值。
　　 本文的研究不僅豐富和發(fā)展了企業(yè)風險管理理論，對于防控動態(tài)聯盟實踐中面臨的諸多風險問題，保證企業(yè)聯盟迅速形成、無間協(xié)作、有效運行、共擔風險并易解散和重組