轉(zhuǎn)型國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)研究——基于索洛模型基礎(chǔ)上的分析.pdf

1、自上個(gè)世紀(jì)八十年代末九十年代初以來(lái)，轉(zhuǎn)型國(guó)家政治、經(jīng)濟(jì)以及社會(huì)方面的改革和發(fā)展深受?chē)?guó)際學(xué)術(shù)界和政策界的關(guān)注。本文主要對(duì)轉(zhuǎn)型國(guó)家經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型領(lǐng)域進(jìn)行研究。轉(zhuǎn)型國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)及其決定因素的分析是本文的核心內(nèi)容，獨(dú)聯(lián)體和中東歐國(guó)家則是本文研究的主要對(duì)象。論文最后也對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和增長(zhǎng)的若干問(wèn)題進(jìn)行了分析，不過(guò)研究局限于幾個(gè)具體環(huán)節(jié)。 十多年來(lái)轉(zhuǎn)型國(guó)家經(jīng)濟(jì)改革和發(fā)展方面的理論文獻(xiàn)還是比較豐富的，但是在轉(zhuǎn)型國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)及其因素分析，尤其是實(shí)證研

2、究方面還存在一些空白點(diǎn)。因此，本文以現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論作為研究基石，從勞動(dòng)力、投資、技術(shù)進(jìn)步、金融貿(mào)易自由化以及制度因素等方面，對(duì)1990年到2003年轉(zhuǎn)型國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)以及各要素的決定作用等問(wèn)題進(jìn)行深入地分析和研究。 從論文的章節(jié)安排來(lái)看： 第一，明確本文的研究對(duì)象、目的以及方法，在此基礎(chǔ)上，就本文需要研究的基本問(wèn)題及其理論和現(xiàn)實(shí)意義做出回答，進(jìn)一步確立本文的結(jié)構(gòu)安排并選擇可行的研究方法，闡述本文研究的重要意義及其原創(chuàng)性

3、所在。 第二，從現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論入手，在闡述經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相關(guān)理論與歷史溯源的同時(shí)，重點(diǎn)引入索洛經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型。并根據(jù)本文研究轉(zhuǎn)型國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題的特殊性，對(duì)索洛增長(zhǎng)模型進(jìn)行理論修正和模型擴(kuò)展。在此基礎(chǔ)上，對(duì)轉(zhuǎn)型國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)及其決定因素進(jìn)行總體性的實(shí)證計(jì)量分析。 第三，對(duì)轉(zhuǎn)型國(guó)家金融發(fā)展、資本積累和貿(mào)易自由化進(jìn)行考察和研究，具體分析轉(zhuǎn)型時(shí)期金融和銀行業(yè)的改革，投資、資本積累與金融自由化進(jìn)程中的外資流動(dòng)，以及以貿(mào)易增長(zhǎng)、貿(mào)易開(kāi)放和

4、貿(mào)易平衡為主要內(nèi)容的貿(mào)易自由化。 第四，分析勞動(dòng)力市場(chǎng)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用和影響問(wèn)題，前一問(wèn)題主要從勞動(dòng)力增長(zhǎng)、就業(yè)和失業(yè)問(wèn)題、人力資本積累以及勞動(dòng)力流動(dòng)等方面展開(kāi)；后一問(wèn)題則主要考察轉(zhuǎn)型國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)擴(kuò)散和技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用關(guān)系，論證技術(shù)進(jìn)步是否顯著促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。 第五，對(duì)轉(zhuǎn)型國(guó)家經(jīng)濟(jì)制度的重建和加入世界貿(mào)易組織問(wèn)題進(jìn)行分析，在對(duì)轉(zhuǎn)型時(shí)期經(jīng)濟(jì)制度和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的改革做出總體性描述后，采用適當(dāng)?shù)淖兞恐笜?biāo)體

5、系，設(shè)計(jì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型狀態(tài)變量以及WTO變量，并從計(jì)量角度刻畫(huà)這些具有顯著政策性意義的變量與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系。 第六，就中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相關(guān)的一些問(wèn)題進(jìn)行探討。一方面，在前文研究的基礎(chǔ)上對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)及其因素進(jìn)行實(shí)證分析和比較。另一方面，也對(duì)勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)和技術(shù)進(jìn)步、金融自由化和銀行業(yè)開(kāi)放、以及金融服務(wù)貿(mào)易承諾自由化指標(biāo)等具體問(wèn)題作了進(jìn)一步的考察和研究。 本文的主要結(jié)論包括： 第一，轉(zhuǎn)型國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)研究具有一定的特

6、殊性和代表性，一方面對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生影響和作用的經(jīng)濟(jì)性因素為數(shù)眾多，另一方面資本、勞動(dòng)力等經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)過(guò)程中的傳統(tǒng)投入要素，在轉(zhuǎn)型時(shí)期具有不同的表現(xiàn)形式。從整體上來(lái)看，解決嚴(yán)重的失業(yè)問(wèn)題、積極引入外資、促進(jìn)金融自由化和貿(mào)易開(kāi)放，以及加快經(jīng)濟(jì)制度重建和融入世界多邊貿(mào)易體系等因素對(duì)轉(zhuǎn)型國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有最重要的決定作用，這一點(diǎn)無(wú)論從理論考察還是實(shí)證結(jié)果上都得到了充分支持。 第二，在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，金融和貿(mào)易自由化以及由它們本身推動(dòng)的銀行

7、改革、外資流入(尤其是FDI)以及貿(mào)易開(kāi)放將是轉(zhuǎn)型國(guó)家經(jīng)濟(jì)改革和發(fā)展的必然方向。FDI對(duì)絕大多數(shù)轉(zhuǎn)型國(guó)家而言都是最重要的一種引資方式，它也是轉(zhuǎn)型時(shí)期形成固定資本投資的重要來(lái)源。而吸引外資和FDI的力度又直接與轉(zhuǎn)型國(guó)家銀行主導(dǎo)型金融體系的穩(wěn)健性具有密切聯(lián)系。在融入世界市場(chǎng)的貿(mào)易自由化進(jìn)程中，中東歐國(guó)家明顯走在獨(dú)聯(lián)體國(guó)家的前面。在貿(mào)易結(jié)構(gòu)和貿(mào)易條件上中東歐國(guó)家顯示出更多的相對(duì)優(yōu)勢(shì)，并最終體現(xiàn)為對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用；此外，這些國(guó)家能夠在世界多

8、邊貿(mào)易體系的框架中充分享受成員國(guó)資格帶來(lái)的諸多收益，而俄羅斯、烏克蘭、哈薩克斯坦等獨(dú)聯(lián)體國(guó)家至今還游離在WTO之外。 第三，從技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的實(shí)證分析結(jié)果來(lái)看，轉(zhuǎn)型國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)擴(kuò)散和技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用并不是十分顯著。首先，沒(méi)有證據(jù)顯示較高的R&D投入能夠帶來(lái)技術(shù)創(chuàng)新或技術(shù)吸收能力的提高，進(jìn)而引起內(nèi)生的技術(shù)增長(zhǎng)帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。其次，解決嚴(yán)重的失業(yè)問(wèn)題，增加就業(yè)，增加生產(chǎn)過(guò)程中勞動(dòng)力的投入相對(duì)于人力資本的積累而言具

9、有更加重要的現(xiàn)實(shí)意義。最后，內(nèi)生技術(shù)增長(zhǎng)以及FDI和國(guó)際貿(mào)易帶來(lái)的技術(shù)擴(kuò)散并不是轉(zhuǎn)型國(guó)家技術(shù)進(jìn)步和勞動(dòng)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的重要載體。關(guān)于轉(zhuǎn)型國(guó)家技術(shù)水平和勞動(dòng)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的真正決定因素，還有待進(jìn)一步研究。 第四，通過(guò)設(shè)計(jì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型狀態(tài)變量和WTO變量這兩個(gè)具有顯著政策性含義的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，可以進(jìn)一步解釋和衡量轉(zhuǎn)型國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中一些潛在的但又無(wú)法真實(shí)界定的決定性因素的來(lái)源。這是從理論和實(shí)證上對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型的擴(kuò)展，也是本文具有原創(chuàng)性的研究?jī)?nèi)容之一。

10、研究和分析的結(jié)果再一次證實(shí)，刻畫(huà)經(jīng)濟(jì)制度和結(jié)構(gòu)調(diào)整以及市場(chǎng)培育和發(fā)展的狀態(tài)指標(biāo)對(duì)轉(zhuǎn)型國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有明顯的積極作用，而這一點(diǎn)恰恰正是顯示出研究轉(zhuǎn)型國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題時(shí)的特殊性，因?yàn)樵诜寝D(zhuǎn)型國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)決定性因素分析中這類(lèi)要素往往容易被忽略掉。從CEMA框架到WTO框架轉(zhuǎn)移的意義也不僅僅在于貿(mào)易結(jié)構(gòu)和導(dǎo)向的重新定位，更重要的意義在于：加入世界貿(mào)易組織已經(jīng)成為轉(zhuǎn)型國(guó)家得到國(guó)際社會(huì)認(rèn)可的一種標(biāo)志，同時(shí)加入世界貿(mào)易組織也將成為轉(zhuǎn)型國(guó)家新一輪全面發(fā)