集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)管理暫行辦法

1、1某集團(tuán)全面經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理暫行辦法某集團(tuán)全面經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理暫行辦法第一章第一章總則總則第一條為加強(qiáng)某集團(tuán)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“集團(tuán)公司”）的全面經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，提高風(fēng)險(xiǎn)防范與控制水平，保證公司發(fā)展戰(zhàn)略的順利實(shí)施，根據(jù)國(guó)務(wù)院國(guó)資委《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》和財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)、審計(jì)署、銀監(jiān)會(huì)和保監(jiān)會(huì)五部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引，結(jié)合集團(tuán)公司實(shí)際情況，制訂本辦法。第二條本辦法中所稱風(fēng)險(xiǎn)，是指未來(lái)各種潛在事項(xiàng)的不確定性對(duì)集

2、團(tuán)公司發(fā)展戰(zhàn)略及經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的影響。風(fēng)險(xiǎn)一般可分為戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。第三條本辦法中所稱全面經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理，是指圍繞集團(tuán)公司發(fā)展戰(zhàn)略，通過在管理各環(huán)節(jié)和經(jīng)營(yíng)過程中進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)，培育良好的風(fēng)險(xiǎn)管理文化，完善風(fēng)險(xiǎn)管理的組織體系，建立風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)，從而為實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)提供合理保證的過程和方法。第四條各分、子公司為本單位全面經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任主體。第二章第二章風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理管理組織組織架構(gòu)與架構(gòu)與

3、職責(zé)職責(zé)第五條董事會(huì)作為全面經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)集團(tuán)公司全面經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和部署，主要3（一）財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，主要包括資金風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)收賬款風(fēng)險(xiǎn)、存貨風(fēng)險(xiǎn)等方面。資金風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)收賬款風(fēng)險(xiǎn)防范由財(cái)務(wù)資產(chǎn)部負(fù)責(zé)；存貨風(fēng)險(xiǎn)由供應(yīng)公司和運(yùn)銷公司負(fù)責(zé)。（二）投資風(fēng)險(xiǎn)，主要包括股權(quán)投資風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)、金融投資風(fēng)險(xiǎn)等。股權(quán)投資風(fēng)險(xiǎn)由董事會(huì)秘書處負(fù)責(zé)；項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)由運(yùn)營(yíng)管控部負(fù)責(zé)；金融投資風(fēng)險(xiǎn)（股票及基金等）由董事會(huì)秘書處和財(cái)務(wù)公司負(fù)責(zé)。（

4、三）擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)，由董事會(huì)秘書處負(fù)責(zé)。（四）理財(cái)風(fēng)險(xiǎn)，由財(cái)務(wù)公司負(fù)責(zé)。（五）集團(tuán)及子公司運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，由運(yùn)營(yíng)管控部負(fù)責(zé)。（六）財(cái)務(wù)公司運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，由財(cái)務(wù)公司負(fù)責(zé)。（七）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，由供應(yīng)公司和運(yùn)銷公司負(fù)責(zé)。（八）其他機(jī)關(guān)部室及分、子公司負(fù)責(zé)本單位的各類風(fēng)險(xiǎn)管控。（九）審計(jì)部門負(fù)責(zé)各類業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)情況的日常監(jiān)督。第十條第二道防線以風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)辦公室為責(zé)任主體，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)和監(jiān)督集團(tuán)公司各機(jī)關(guān)部室及分、子公司的全面經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理，以及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等工作