風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對措施控制程序

1、XXXXXXXXXXX有限公司程序文件版本號(hào)：V3.0修改狀態(tài)：0第1頁風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對措施控制程序風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對措施控制程序編號(hào)：DHCX—CX131.1.目的目的通過對公司目標(biāo)和戰(zhàn)略方向相關(guān)影響其實(shí)現(xiàn)質(zhì)量管理體系預(yù)期結(jié)果的各種內(nèi)外部環(huán)境因素的識(shí)別與評(píng)價(jià)，有效應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。2.范圍范圍本程序適用于公司質(zhì)量管理體系所覆蓋范圍內(nèi)的產(chǎn)品銷售、服務(wù)過程中，內(nèi)外部環(huán)境因素的識(shí)別與評(píng)價(jià)，以及應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的策劃與實(shí)施。3.3.職責(zé)職責(zé)3.1.

2、總經(jīng)理：負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理所需資源的提供，包括人員資格、必要的培訓(xùn)、信息獲取等；負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)可接受準(zhǔn)則方針的確定，并按制定的評(píng)審周期保持對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理的評(píng)審。3.2.人力行政部：負(fù)責(zé)建立風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對控制程序，并進(jìn)行維護(hù)；負(fù)責(zé)按本文件所要求的周期組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審，落實(shí)跟進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估中所采取措施的完成情況并跟進(jìn)落實(shí)措施的有效性；負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的策劃和應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)措施的執(zhí)行和監(jiān)督，編寫《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表》。3.3.各部門

3、：負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估，并制定相應(yīng)的措施以規(guī)避或者降低風(fēng)險(xiǎn)并落實(shí)執(zhí)行，編寫《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表》。4.4.定義定義4.1.風(fēng)險(xiǎn)：在一定環(huán)境下和一定限期內(nèi)客觀存在的、影響企業(yè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的各種不確定性事件。4.2.機(jī)遇：對企業(yè)有正面影響的條件和事件包括某些突發(fā)事件等。4.3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生之前或之后（但還沒有結(jié)束），該事件給各個(gè)方面造成的影響和損失的可能性進(jìn)行量化評(píng)估的工作。即，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估就是量化測評(píng)某一事件或事物帶來的影響或

4、損失的可能程度。4.4.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的一種方法，是指通過有計(jì)劃的變更來消除風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件，保護(hù)目標(biāo)免受風(fēng)險(xiǎn)的影響。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避并不意味XXXXXXXXXXX有限公司程序文件版本號(hào)：V3.0修改狀態(tài)：0第3頁3)運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)：包括銷售管理、合同管理、采購、庫存、信息管理等；4)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：包括競爭對手采用行業(yè)領(lǐng)先技術(shù)，導(dǎo)致公司現(xiàn)有產(chǎn)品和服務(wù)競爭力下降；產(chǎn)品開發(fā)和推廣周期過長，導(dǎo)致產(chǎn)品落后于市場需求；5)其他質(zhì)量管理風(fēng)險(xiǎn)：包括人

5、力資源管理、設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)、文件管理、內(nèi)部審核、知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程中應(yīng)識(shí)別包括但不限于以上方面的風(fēng)險(xiǎn)。5.3.風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理策劃為全面識(shí)別和應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，各部門應(yīng)建立識(shí)別和應(yīng)對的方法，確認(rèn)本部門存在的風(fēng)險(xiǎn)，并將評(píng)估的結(jié)果記錄在《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表》。5.4.建立風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理團(tuán)隊(duì)5.4.1.建立風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估小組風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別活動(dòng)的開展應(yīng)是一次團(tuán)體的活動(dòng)，各部門在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估過程中應(yīng)通過集思廣益和有效的分析判斷下進(jìn)行的，在此

6、之前應(yīng)建立一個(gè)“風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估小組”，總經(jīng)理應(yīng)通過授權(quán)，賦予該“風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估小組”以下的職責(zé)：1)組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇分析和評(píng)估；2)制定風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對措施并落實(shí)執(zhí)行；3)組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的實(shí)施效果驗(yàn)證。在“風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估小組”中，總經(jīng)理應(yīng)指派一名人員作為該小組的組長，負(fù)責(zé)規(guī)劃和安排風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別和應(yīng)對的控制。5.4.2.風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)人員的任職要求為確保參與風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別和評(píng)估的人員，其人員資質(zhì)符合要求，能夠勝任并且參與本部門的風(fēng)