風險和機遇的應對措施控制程序

1、1CXBFTYRD322017風險和機遇的應對措施控制程序風險和機遇的應對措施控制程序1目的目的通過對熱電廠目標指標和戰(zhàn)略方向相關影響其實現(xiàn)管理體系預期結果的各種內外部環(huán)境因素的識別與評價，有效應對風險和機遇。2范圍范圍適用于熱電廠管理體系范圍內活動、產(chǎn)品和服務中應對風險和機遇的策劃與實施。3職責職責3.1廠長負責熱電廠目標指標和戰(zhàn)略方向相關影響其實現(xiàn)管理體系預期結果的各種內外部環(huán)境因素的識別與評價的確認，應對風險和機遇策劃的審批。3.

2、2各相關部門負責本部門內外部環(huán)境因素信息的獲取和應對風險和機遇策劃相關職責的實施。3.3生產(chǎn)技術部負責熱電廠內外部環(huán)境因素識別與評價，策劃應對風險和機遇方案，并監(jiān)督實施。4定義定義4.1環(huán)境因素：對熱電廠目標指標和戰(zhàn)略方向相關影響其實現(xiàn)管理體系預期結果的正面和負面要素或條件。4.2機遇：可能導致采用新的實踐，開辟新市場，贏得新顧客，建立合作伙伴關系，利用新技術以及能夠解決組織或其顧客需要的其他有利可能性。5工作流程工作流程5.1內外部環(huán)

3、境因素信息的獲取應考慮：內外部環(huán)境因素信息的獲取應考慮：5.1.1可能對企業(yè)的目標指標造成影響的變更和趨勢；5.1.2與相關方的關系，以及相關方的理念、價值觀；5.1.3企業(yè)管理、戰(zhàn)略優(yōu)秀，內部政策和承諾；5.1.4資源的獲取和優(yōu)先供給、技術變更；5.1.5與管理體系有關的相關方要求。5.2風險與機遇識別時機：風險與機遇識別時機：管理體系策劃、企業(yè)宗旨變化、戰(zhàn)略變化、內外部環(huán)境變化、組織及其背景、相關方的需求和期望變化。5.3風險與機遇

4、的類型：風險與機遇的類型：5.3.1質量風險與機遇：直接產(chǎn)品質量與機遇、間接產(chǎn)品質量風險與機遇。（1）直接質量風險：產(chǎn)品質量問題，導致退貨、報廢、修理等風險。（2）間接質量風險：產(chǎn)品使用過程，損壞了顧客的其它財產(chǎn)權或人身權，應負民事賠償責任。5.3.2環(huán)境風險與機遇：主要有自然風、人文、政治、經(jīng)濟以及其他。（1）產(chǎn)品銷售淡季與旺季，影響顧客的采購，也間接影響企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)。（2）人文環(huán)境：主要體現(xiàn)在不同時間、不同地區(qū)、不同民族的人消費習慣

5、不同。（3）政策環(huán)境：國家宏觀經(jīng)濟政策、經(jīng)濟環(huán)境的變動，以及各地方的相關政策的變動會間接的影響到企業(yè)資金融入以及企業(yè)運營的必要條件。（4）經(jīng)濟環(huán)境：利率的變動、匯率的變動、通貨膨脹或通貨緊縮等。5.3.3經(jīng)營風險與機遇：主要有原材料、員工、設備、供銷鏈、技術、管理、產(chǎn)品、法律、專利及產(chǎn)權。（1）原材料供應：主要包括了原材料的價格、質量和送貨時間的變化、采購過程的欺詐行為，采購人員的疏忽，導致原材料數(shù)量以及質量上的不達標等。（2）員工風險

6、：采購人員、服務人員，技術人員和其他生產(chǎn)管理人員，由于他們的疏忽導致的風險，以及各崗位主要人員的離職等風險。3發(fā)生頻度定判程過中，當一個或多個因素在判定過程中其發(fā)生頻度不一致時，應遵循從嚴原則進行判定，即當多個因素中僅其中一個或部分因素其發(fā)生較為頻繁時，依據(jù)發(fā)生頻率較高的因素作為風險發(fā)生度進行判定。根據(jù)上表內容確定風險的嚴重度后，將嚴重等級數(shù)字填入《風險和遇機評估分析表》中。風險系數(shù)的計算如下公式：風險系數(shù)=風險嚴重度等級風險頻度等級風

7、險系數(shù)的大小決定是否對風險應采取的措施，如下表要求：發(fā)生頻率嚴重度非常少發(fā)生很少發(fā)生偶爾發(fā)生有時發(fā)生經(jīng)常發(fā)生非常嚴重510152025嚴重48121620較嚴重3691215一般246810輕微12345使用風險系數(shù)作為參考值，下表為風險系數(shù)的范圍及當風險系數(shù)達到一定值時應對風險采取的措施：風險等級及應采取的措施風險系數(shù)風險等級風險措施1525高風險應立即采取措施規(guī)避或降低風險515一般風險需采取措施降低風險15低風險風險較低，當采取措

8、施消除風險引起的成本比風險本身引起的損失較大時，接受風險風險的應對方式應根據(jù)實際情況進行篩選，當潛在的風險可有效的采取規(guī)避措施進行規(guī)避風險時，應制定風險規(guī)避方案，確認風險規(guī)避措施并予以執(zhí)行，直至部分消除或完全消除風險。當尚無可行方案進行規(guī)避風險時應采取有效的風險降低施措，降低潛在風險所帶來的影響。下表為識別風險系數(shù)后，對風險等級的判定應急應采取的風險應對措施對照表：發(fā)生頻率嚴重度非常少發(fā)生很少發(fā)生偶爾發(fā)生有時發(fā)生經(jīng)常發(fā)生非常嚴重一般風險

9、一般風險高風險高風險高風險嚴重低風險一般風險一般風險高風險高風險較嚴重低風險一般風險一般風險一般風險高風險一般低風險低風險一般風險一般風險一般風險輕微低風險低風險低風險低風險一般風險在進行風險分析和應對風險過程中，應保持風險的措施方案和實施結果的進跟錄記，記錄的保持依據(jù)《記錄控制程序》文件執(zhí)行，風險分析和風險應對措施的詳細內容應記錄在《風險和機遇評估分析表》中，便于后續(xù)的查閱和跟進。5.4.3針對不同級別的風險與機遇，應對原則：針對不同

10、級別的風險與機遇，應對原則：a)高風險：應設立目標、策劃運行控制措施、考慮策劃應急預案。b)中風險：考慮設立目標、策劃運行控制措施。c)低風險：暫時維持現(xiàn)狀，考慮策劃新的運行控制措施。5.4.4風險和機遇應對措施策劃：風險和機遇應對措施策劃：策劃的應對措施應整合到質量管理體系過程中，并能保證質量管理體系能夠產(chǎn)生預期結果、防止或者減少不良影響、實現(xiàn)持續(xù)改進。a)處理風險的選項包括：風險規(guī)避、冒險以尋求機會、消除風險源、改變可能性或者后果、