試題6.反洗錢試題(第三套)

1、一、單選題（30道）：1.以下關(guān)于洗錢罪與洗錢行為關(guān)系的說法正確的是_B____。A.洗錢犯罪屬于刑法上的概念表述，它與洗錢行為表示相同的范疇。B.洗錢犯罪行為都是洗錢行為，但不是所有的洗錢行為都是犯罪行為。C.洗錢行為都要承擔(dān)刑事責(zé)任和行政責(zé)任。D.打擊洗錢犯罪成為一項國際共識，因此，各國法律對于洗錢犯罪有了統(tǒng)一界定。2.以下不屬于洗錢基本過程的是_____。(D)A.處置。B.融合。C.離析。D.銷贓。3.涉控名單發(fā)布的機(jī)構(gòu)包括__

2、___。（D）A.聯(lián)合國安理會。B.國務(wù)院部委。C.中國人民銀行。D.以上都是。4._____指在與客戶建立金融業(yè)務(wù)關(guān)系，或者為客戶提供規(guī)定金額以上的一次性金融服務(wù)時，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行客戶身份識別。(A)A.KYC。B.KYB。C.KYP。D.以上都不是。5.建立代理行業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶身份識別不包括_____。(D)A.進(jìn)行風(fēng)險等級評估。B.以書面方式明確雙方客戶身份識別方面的反洗錢職責(zé)。C.發(fā)送問卷對其進(jìn)行身份識別。D.查詢黑名單情況并

3、打印結(jié)果。6.洗錢行為的特征有_____。(D)A.過程的復(fù)雜性B.方式和手段多樣性C.對象特定性D以上都是7.客戶洗錢風(fēng)險評估不包括_____。(B)A.確定參考因素內(nèi)容B.查詢客戶風(fēng)險等級C.對每一項參考因素進(jìn)行評分D計算各類客戶洗錢風(fēng)險加權(quán)分值B.涉及交易的不發(fā)所得，可能導(dǎo)致洗錢犯罪指控的非法活動。C.作為可疑交易監(jiān)測系統(tǒng)的基礎(chǔ)部分的一個結(jié)合點。D.通過集中賬戶來欺騙與該賬戶無直接關(guān)聯(lián)的客戶的特定非法活動。16、下面哪個美國監(jiān)管機(jī)

4、構(gòu)負(fù)責(zé)發(fā)布“主要洗錢關(guān)注對象”名單？A美國外國資產(chǎn)控制署B(yǎng)美國工業(yè)安全局C美國金融犯罪執(zhí)法署D美國審計署答案：C17、美國將對下列哪類名單上的人員實施資產(chǎn)凍結(jié)以及交易禁止制裁措施？AAOFACSDNBOFACSSICOFAC561DOFACFSE答案：A18、下述哪一項均為美國全面禁止交易的國家？A伊朗伊拉克朝鮮B敘利亞俄羅斯剛果C中國敘利亞阿富汗D蘇丹答案：D19、中資金融機(jī)構(gòu)必須遵循以下哪兩個機(jī)構(gòu)發(fā)布的制裁規(guī)定？A中國公安部歐盟委員