2012年度全面風(fēng)險管理報告

1、4附件12012年度企業(yè)全面風(fēng)險管理報告（模板）一、2011年度全面風(fēng)險管理工作總結(jié)（一）全面（一）全面風(fēng)險風(fēng)險管理工作管理工作計劃完成情況劃完成情況主要從2011年度全面風(fēng)險管理工作計劃執(zhí)行情況、本單位決策層對年度工作的決議、評價以及全面風(fēng)險管理工作取得的成效等方面進(jìn)行簡要說明。（二）全面（二）全面風(fēng)險風(fēng)險管理體系建管理體系建設(shè)情況情況1.說明本企業(yè)風(fēng)險管理組織體系建設(shè)情況，包括公司最高決策機(jī)構(gòu)、風(fēng)險管理委員會、風(fēng)險管理辦公室、其他風(fēng)

2、險管理相關(guān)部門的設(shè)立、成員組成、職能劃分及履職情況；2.說明本企業(yè)風(fēng)險評估機(jī)制建設(shè)情況；3.說明本企業(yè)內(nèi)部控制系統(tǒng)建設(shè)現(xiàn)狀，包括《企業(yè)內(nèi)部控制手冊》制定、重要流程的管理等情況；4.風(fēng)險管理信息化建設(shè)情況；5.風(fēng)險管理企業(yè)文化建設(shè)情況；6.本企業(yè)開展風(fēng)險管理評價或考核有關(guān)工作情況。主要從本企業(yè)制定風(fēng)險管理與內(nèi)部控制評價指標(biāo)、開展風(fēng)險管理和內(nèi)部控制評價工作、編制風(fēng)險管理與內(nèi)部控制評價報告、是否將風(fēng)險管理與內(nèi)部控制納入公司績效考核體系等方面進(jìn)

3、行說明。（三）（三）全面全面風(fēng)險風(fēng)險管理體系運(yùn)行情況管理體系運(yùn)行情況1.簡要說明企業(yè)風(fēng)險管理組織機(jī)構(gòu)運(yùn)行的情況，特別是企業(yè)6（二）（二）2012年度年度風(fēng)險風(fēng)險管理工作管理工作計劃簡述本企業(yè)2012年度全面風(fēng)險管理工作計劃和工作重點(diǎn)。（三）（三）2012年度年度風(fēng)險評風(fēng)險評估結(jié)果簡要說明本企業(yè)開展2012年度風(fēng)險評估的范圍、方式及參與人員等情況；按照企業(yè)風(fēng)險分類，列示本企業(yè)2012年度風(fēng)險評估結(jié)果，以及經(jīng)評估確定的重大風(fēng)險，填寫附件2所

4、示的風(fēng)險評估信息表。企業(yè)風(fēng)險分類示例見附件3。列示的風(fēng)險不少于10項，其中重大風(fēng)險不少于5項。（四）重大（四）重大風(fēng)險風(fēng)險關(guān)鍵成因分析成因分析簡要說明本企業(yè)對重大風(fēng)險關(guān)鍵成因進(jìn)行分析的情況，包括成因要素、建立分析、預(yù)測模型等，其中量化分析和預(yù)測模型可根據(jù)實(shí)際情況選擇是否上報。（五）（五）風(fēng)險風(fēng)險坐標(biāo)圖標(biāo)圖按照風(fēng)險發(fā)生的可能性和風(fēng)險發(fā)生后對本企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)的影響程度兩個維度，將本企業(yè)2012年度的重大風(fēng)險繪制成風(fēng)險坐標(biāo)圖，風(fēng)險坐標(biāo)圖縱坐標(biāo)為