經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌績(jī)效,要點(diǎn)及議程的全球檢視

1、1,從計(jì)劃到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌績(jī)效,要點(diǎn)及議程的全球檢視,“轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)學(xué)”或“比較轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)學(xué)” 1996年世界發(fā)展報(bào)告評(píng)介,2,截然不同的轉(zhuǎn)軌模式及績(jī)效分析 “摸著石頭過(guò)河”（鄧小平）與“一步跨越深淵”（哈維爾）,3,漸進(jìn)式改革與激進(jìn)式改革,28個(gè)轉(zhuǎn)軌國(guó)家分為兩大類：漸進(jìn)式改革組別：中國(guó)和越南2激進(jìn)式改革組別：26中東歐（CEE國(guó)家）10前蘇聯(lián)共和國(guó)（NIS國(guó)家）15蒙古1同時(shí)，將激進(jìn)模式國(guó)家按轉(zhuǎn)軌進(jìn)展快慢，又分為4組。1

2、4、15圖,4,轉(zhuǎn)軌績(jī)效衡量指標(biāo)：GDP增長(zhǎng)率、通貨膨脹率和社會(huì)指標(biāo)（預(yù)期壽命和嬰兒死亡率）,中國(guó)1978—1995年間，GDP年遞增9.4%，越南改革的1986—1995年間是7.1%；而激進(jìn)模式的4組國(guó)家1989—1995年改革期間GDP年遞減1.6～9.6%，其中受戰(zhàn)亂影響的國(guó)家年遞減11.7%。1994—1995年，進(jìn)展快的兩組開始以4.3%和4.0%的速度恢復(fù)增長(zhǎng)，而進(jìn)展遲緩的兩組繼續(xù)以12.5和11.4%的速度下降。到199

3、5年底，所有激進(jìn)式國(guó)家的GDP均未恢復(fù)到改革之初的水平。激進(jìn)式改革的打擊甚于二戰(zhàn)和大蕭條：美國(guó)大蕭條谷底1933年的GDP，為基年1929年的近70%；蘇聯(lián)二戰(zhàn)時(shí)期谷底1942年的GDP，尚及基年1940年的近80%；而這一次的轉(zhuǎn)軌，俄羅斯GDP直線下降至1995年的最低點(diǎn)，不及基年1989年的60%，烏克蘭、哈薩克斯坦等國(guó)更僅及基年的40%強(qiáng)。26圖20圖29圖,5,,年通脹率指標(biāo)也同樣證實(shí)了中國(guó)的漸進(jìn)式改革的較優(yōu)績(jī)效中國(guó)改革1

4、7年間平均8.4%CEE和NIS國(guó)家改革6年間承受了從106%到809%的年通脹率，戰(zhàn)亂國(guó)家更達(dá)929%1994—1995年進(jìn)展快的兩組出現(xiàn)了轉(zhuǎn)機(jī)：年通脹率下降到了兩位數(shù)，而最糟的組卻上升到了四位數(shù)。34、39圖中國(guó)的社會(huì)指標(biāo)也足以傲人，改革17年預(yù)期壽命年遞增2.1%，嬰兒死亡率年遞減11.1%。遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先于其他各國(guó),6,俄羅斯如此補(bǔ)償居民存款損失,總統(tǒng)1997年12月2日下令補(bǔ)償1917年至1920年出生居民在1991年至199

5、5年嚴(yán)重通脹期間存款損失。1991至96年間，物價(jià)上漲6168倍，當(dāng)初一輛小汽車的存款只夠乘3至4次公共汽車；當(dāng)初一個(gè)面包0.13盧布，如今2000至3000盧布。但全額補(bǔ)償須俄羅斯幾年GDP，只能分階段部分補(bǔ)償。此前已經(jīng)對(duì)1914年前和1917年前出生居民部分補(bǔ)償。這次補(bǔ)償?shù)淖罡叽婵铑~1000盧布，超過(guò)不補(bǔ)；補(bǔ)償最高倍數(shù)1000.適用于迄今仍存錢或今年才停止存入的存戶和1992至1995年的存戶；1991年至1994年存戶補(bǔ)償900倍

6、；1993年和1992年停止存入的分別補(bǔ)償700和600倍。經(jīng)濟(jì)參考報(bào)19971221通貨膨脹實(shí)現(xiàn)再分配：大企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)是主要贏家；通脹稅奪走了家庭1/4收入，窮人、老人受到最大損失。邊疆開拓者一生退休積累不夠一張返鄉(xiāng)機(jī)票。38專欄，表,7,業(yè)績(jī)區(qū)別歸結(jié)于客觀的初始條件和主觀的政策選擇,中國(guó)的通過(guò)部分的和分階段的改革來(lái)實(shí)現(xiàn)變革，讓市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)從農(nóng)業(yè)、農(nóng)村和非國(guó)有經(jīng)濟(jì)，緩慢而穩(wěn)定地?cái)U(kuò)大到經(jīng)濟(jì)中的其他部分，這種漸進(jìn)式改革方案，很大程度上由

7、于中國(guó)是以農(nóng)業(yè)為主的國(guó)家開始轉(zhuǎn)軌過(guò)程的。受到壓制和剝奪的農(nóng)業(yè)吸收了71%的勞動(dòng)力，社會(huì)保障網(wǎng)絡(luò)只覆蓋了勞動(dòng)力中20%的國(guó)有部門職工。因此，一放開農(nóng)業(yè)就立即產(chǎn)生了效益。家庭經(jīng)營(yíng)激勵(lì)使農(nóng)業(yè)在改革之初以10%的速度增長(zhǎng)，并釋放出大量勞動(dòng)力配置于新建的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)和其他非國(guó)有企業(yè)，極大地增強(qiáng)了經(jīng)濟(jì)的活力和效率，并緩解了國(guó)有經(jīng)濟(jì)改革滯后的不利影響，即改革的成本得以轉(zhuǎn)嫁中國(guó)的政權(quán)基礎(chǔ)產(chǎn)生于自身的革命運(yùn)動(dòng)，改革時(shí)期仍能夠保持原體制中強(qiáng)大的政府實(shí)施能力、

8、控制能力這一優(yōu)勢(shì)。這樣，改革很快提高了人民的收入，加上有效的宏觀控制，促進(jìn)了儲(chǔ)蓄增長(zhǎng)，形成了改革—增長(zhǎng)—穩(wěn)定的良性循環(huán),8,,CEE和NIS國(guó)家轉(zhuǎn)軌開始時(shí)，包括農(nóng)業(yè)在內(nèi)的整體經(jīng)濟(jì)已經(jīng)是同質(zhì)的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)，尤其是其中的歐洲部分。農(nóng)民占勞動(dòng)力的比重，俄羅斯是14%，號(hào)稱糧倉(cāng)的烏克蘭也只有20%，斯洛文尼亞僅6%。社會(huì)保障制度實(shí)際上保護(hù)了全體人民。國(guó)有體系的體制病無(wú)所不在，各行各業(yè)各地都無(wú)處逃遁，從而改革的代價(jià)也無(wú)以轉(zhuǎn)嫁。這使它們不能象中國(guó)那樣，

9、通過(guò)釋放非國(guó)有經(jīng)濟(jì)能量增加儲(chǔ)蓄來(lái)取得改革的初始動(dòng)力，實(shí)行漸進(jìn)式改革，而只能“一步跨越深淵”，并因此經(jīng)受劇烈的痛苦不能簡(jiǎn)單地判斷漸進(jìn)式與激進(jìn)式的優(yōu)劣，不同的初始條件決定了人們的選擇范圍。對(duì)于CEE和NIS國(guó)家，只能進(jìn)行快速的持續(xù)的改革，否則反而會(huì)導(dǎo)致持續(xù)的混亂,9,快速的持續(xù)的改革要求正確的政策選擇,這有賴于有獻(xiàn)身精神的和大膽的領(lǐng)導(dǎo)人報(bào)告對(duì)于俄羅斯公眾由擁護(hù)政治改革和經(jīng)濟(jì)改革轉(zhuǎn)向反對(duì)的解釋是：“如果經(jīng)濟(jì)改革只使少數(shù)人受益，如果遲遲看不

10、到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的收益，如果腐敗像瘟疫一樣到處流行，那么因改革而蒙受損失的人就完全有理由作出反應(yīng)。”12圖遺憾的是，報(bào)告沒(méi)有給出這一切的根源，更沒(méi)有給出其中西方的“教師爺”們誤導(dǎo)的那部分責(zé)任,10,啟動(dòng)轉(zhuǎn)軌的三個(gè)實(shí)施要點(diǎn),激進(jìn)式和漸進(jìn)式改革模式有很大差別但是由中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制開始向市場(chǎng)體制的起步，即轉(zhuǎn)軌的實(shí)質(zhì)內(nèi)容是有共同點(diǎn)的 經(jīng)濟(jì)自由化與宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定 產(chǎn)權(quán)制度改革 保護(hù)人民,11,（一）經(jīng)濟(jì)自由化與宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的結(jié)合：?jiǎn)?dòng)改革最基本

11、的主要步驟,經(jīng)濟(jì)自由化放松或取消政府對(duì)國(guó)內(nèi)貿(mào)易、價(jià)格及市場(chǎng)的限制；放松或取消政府對(duì)參與國(guó)際貿(mào)易的限制并使本幣可兌換；放松或取消對(duì)企業(yè)自由進(jìn)入國(guó)內(nèi)市場(chǎng)限制，即市場(chǎng)準(zhǔn)入。宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定減少通貨膨脹和抑制對(duì)內(nèi)和對(duì)外的收支不平衡（減少財(cái)政赤字和國(guó)際收支賬戶經(jīng)常項(xiàng)目逆差）在宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定環(huán)境中的經(jīng)濟(jì)自由化，有助于市場(chǎng)形成反映成本、反映供求的真實(shí)的價(jià)格信號(hào)，這是形成有效市場(chǎng)的一個(gè)基本條件。報(bào)告認(rèn)為，哪怕其他條件都不具備，僅這一條，改革也能

12、取得很大成功,12,中國(guó)的真正“自由化” 與前蘇聯(lián)的“贗品資本主義”,經(jīng)互會(huì)和蘇聯(lián)的解體導(dǎo)致它們之間貿(mào)易的崩潰；急于與過(guò)去的一切決裂的思維定勢(shì)，使它們?cè)谛碌氖袌?chǎng)規(guī)章制度建立起來(lái)以前就拋棄了所有的計(jì)劃控制。替代“不自由”的市場(chǎng)、價(jià)格和貿(mào)易的，不是穩(wěn)定的規(guī)范自由市場(chǎng)，而是混亂的非正規(guī)市場(chǎng)，破壞了既有生產(chǎn)力，降低了人民已有生活水平，并以此引發(fā)嚴(yán)重的通貨膨脹。與此同時(shí)，繁瑣的規(guī)章制度和高額稅收使企業(yè)對(duì)正規(guī)環(huán)

13、境產(chǎn)生敵意，非正規(guī)經(jīng)濟(jì)中東歐國(guó)家平均22%，獨(dú)聯(lián)體國(guó)家高達(dá)37%。經(jīng)濟(jì)的非正規(guī)化減少了政府歲入并促使資本外流。唯“自由化”或“自由化”意識(shí)形態(tài)“先驗(yàn)”，反而破壞了自由化而中國(guó)在保持原有計(jì)劃體制下的貿(mào)易聯(lián)系和控制的同時(shí)，積極發(fā)展新的經(jīng)濟(jì)成分、經(jīng)營(yíng)形式和調(diào)控方式，積極對(duì)外開放，卻實(shí)現(xiàn)了“實(shí)質(zhì)性的自由化”。42圖,13,非正規(guī)化 游離于受到法律規(guī)章及稅收制約的那部分經(jīng)濟(jì)之外，且涵蓋于官方經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)中的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)報(bào)告中所指轉(zhuǎn)軌國(guó)家和拉美等

14、發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)的非正規(guī)化，不是由于發(fā)展程度不足的二元社會(huì)中的前現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)；而是由于這些國(guó)家政治控制削弱而經(jīng)濟(jì)自由較少，企業(yè)為了逃避高額和多變的稅收和和其他繁瑣的規(guī)章制度轉(zhuǎn)入地下。這些地下的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)雖然緩和了產(chǎn)量下降，但這主要是一種“逃生”經(jīng)濟(jì)，它把注意力集中于短期目標(biāo)，投資極少并侵吞國(guó)有資產(chǎn)，企業(yè)為逃避控制和稅收耗費(fèi)大量時(shí)間和金錢。這些效率損失和非正規(guī)經(jīng)濟(jì)中交易困難都限制增長(zhǎng)。經(jīng)濟(jì)非正規(guī)化減少政府歲入，促使資本外流，滋生貪污腐敗，損害正規(guī)

15、市場(chǎng)和政府機(jī)構(gòu)信譽(yù)。所以非正規(guī)經(jīng)濟(jì)不可能替代正規(guī)的開放的私營(yíng)部門，最后只能阻礙它的發(fā)展。相應(yīng)的可以用價(jià)格貿(mào)易和外匯自由化，緊縮宏觀經(jīng)濟(jì)政策，規(guī)章制度約束急劇減少，政府更多實(shí)行專業(yè)性行政管理等方法，使之返回正規(guī)經(jīng)濟(jì),14,無(wú)論是自由化還是穩(wěn)定，中國(guó)的最大制約都是國(guó)有體系改革滯后,國(guó)有企業(yè)活力的缺乏，在軟預(yù)算約束的條件下或者迫使信貸過(guò)度擴(kuò)張，致使負(fù)的實(shí)際利率和大量壞帳或者索要巨額財(cái)政補(bǔ)貼、拖欠國(guó)家稅收而造成財(cái)政增支減收、赤字過(guò)高由此引

16、發(fā)的周期性通貨膨脹，將國(guó)有企業(yè)低效率的代價(jià)轉(zhuǎn)嫁給了全社會(huì)。37圖以此看來(lái)，宏觀形勢(shì)與微觀形勢(shì)本來(lái)就是不可分的,15,（二）產(chǎn)權(quán)與企業(yè)改革是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)激勵(lì)機(jī)制的核心,經(jīng)濟(jì)自由化和宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定造就了適宜的市場(chǎng)價(jià)格信號(hào)產(chǎn)權(quán)與企業(yè)改革是造就真正的市場(chǎng)主體的關(guān)鍵而信號(hào)和主體，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)激勵(lì)機(jī)制不可分割的兩大部分。,16,產(chǎn)權(quán)與企業(yè)改革： 原國(guó)有企業(yè)的非國(guó)有化和私有化 新的非國(guó)有和私人企業(yè)的準(zhǔn)入,報(bào)告在認(rèn)為“一定程

17、度的私有化是不可避免的”同時(shí)，指出了關(guān)于私有化的兩難選擇：不分散所有權(quán)不能增加競(jìng)爭(zhēng)和改善業(yè)績(jī)，而“不良”私有化又會(huì)帶來(lái)不利的后果。因此，沒(méi)有簡(jiǎn)單的答案，一切取決于國(guó)家的力量及其管理機(jī)構(gòu)的能力：如果政府和工人們自身有足夠的能力控制企業(yè)，而且能防止企業(yè)管理人員竊取資產(chǎn)，而且如果非國(guó)有部門的儲(chǔ)蓄率很高的話，那么緩慢的私有化是可行的（雖然它未必是最優(yōu)的）,17,私有化，這里可以認(rèn)為是產(chǎn)權(quán)制度改革的通稱，在許多場(chǎng)合指產(chǎn)權(quán)的非國(guó)有化，產(chǎn)權(quán)的個(gè)

18、人化。即對(duì)由國(guó)家或集體直接掌握企業(yè)、土地或其他資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)制度實(shí)行改革，使所有權(quán)人能夠有效行使各項(xiàng)財(cái)產(chǎn)權(quán)利而真正獲得產(chǎn)權(quán)收益（承擔(dān)財(cái)產(chǎn)虧蝕），并由此激發(fā)產(chǎn)權(quán)關(guān)系人對(duì)市場(chǎng)信號(hào)作出正確及時(shí)的反應(yīng)，使財(cái)產(chǎn)得到最有效的經(jīng)營(yíng)，最大限度地獲得凈資產(chǎn)量最大化和凈資產(chǎn)收益最大化。產(chǎn)權(quán)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)激勵(lì)機(jī)制的核心，有效的產(chǎn)權(quán)制度所造就的合格的市場(chǎng)主體，與經(jīng)濟(jì)自由化一起，構(gòu)成市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度的基本框架。,18,政府實(shí)際控制能力軟弱、又實(shí)行緩慢私有化或極力避免正式私

19、有化，“自發(fā)私有化”危險(xiǎn),企業(yè)管理人員與政府官員勾結(jié)，通過(guò)種種方式，使企業(yè)資產(chǎn)和利潤(rùn)脫離國(guó)家的控制而進(jìn)入私人控制之中，給國(guó)家留下的基本就是虧損和債務(wù)。絕大多數(shù)轉(zhuǎn)軌國(guó)家中“資產(chǎn)私有化”比企業(yè)私有化的速度要快得多。這種不合法的私有化激起人們的廣泛不滿。在許多條件下，私有化受到阻礙的原因并不是因?yàn)檎握軐W(xué)或?qū)ψ罴逊椒ǖ牟淮_定性，而更多的是因?yàn)槔^續(xù)實(shí)行國(guó)家所有制可以保持模棱兩可的財(cái)產(chǎn)權(quán)，這種產(chǎn)權(quán)允許利潤(rùn)的轉(zhuǎn)移、避稅及對(duì)資產(chǎn)的掠奪，這些主要是有

20、益于在任的企業(yè)管理人員這種不良私有化與產(chǎn)權(quán)改革的原旨相違，它將經(jīng)濟(jì)和政治權(quán)力集中于國(guó)內(nèi)“精英”或外國(guó)投資者手中，而不是擴(kuò)大獨(dú)立的，比較分散的中產(chǎn)階級(jí)，不能造就分散的產(chǎn)權(quán)，不能形成公平的競(jìng)爭(zhēng)局面，無(wú)助于真正的資本市場(chǎng)的形成，而產(chǎn)權(quán)的廣泛分配本來(lái)可起到抵消政治系統(tǒng)權(quán)力集中的作用，有助于社會(huì)的穩(wěn)定。這種企業(yè)的虧損連累銀行體系瀕于破產(chǎn)，使“產(chǎn)權(quán)不明確正從一個(gè)法律問(wèn)題變成一項(xiàng)重大的宏觀經(jīng)濟(jì)問(wèn)題”,19,自發(fā)私有化不合法的私有化，在企業(yè)尚未私

21、有化的時(shí)候企業(yè)資產(chǎn)私有化的現(xiàn)象國(guó)家或集體公有企業(yè)管理人員與政府官員勾結(jié)，通過(guò)種種方式，使企業(yè)資產(chǎn)和利潤(rùn)脫離國(guó)家和集體的控制而進(jìn)入私人的控制之中，給國(guó)家或集體留下的基本就是虧損和債務(wù)這是一些轉(zhuǎn)軌國(guó)家政府實(shí)際控制能力軟弱、又實(shí)行緩慢的私有化或極力避免正式私有化的情況下的一種較普遍現(xiàn)象這種經(jīng)營(yíng)者對(duì)所有者的財(cái)產(chǎn)侵權(quán)，與產(chǎn)權(quán)制度改革的原旨相違，是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)弊病的結(jié)合，同時(shí)違背了效率原則和公平原則。,20,大型企業(yè)私有化的四種方法比較

22、,大型企業(yè)私有化四種途徑：公開出售管理人員和職工購(gòu)買全體公民平等獲得私有化憑證以分配資產(chǎn)自發(fā)私有化進(jìn)行五個(gè)方面優(yōu)劣評(píng)判改善企業(yè)管理迅速而可行更好的獲得資本和技術(shù)增加政府收入更加公平自發(fā)私有化在前兩個(gè)方面的作用不確定，在后三個(gè)方面起壞作用，是最不可取的。52圖,21,捷克私有化做法和評(píng)價(jià),報(bào)告認(rèn)為捷克共和國(guó)的大規(guī)模私有化計(jì)劃最為成功：實(shí)行憑證投資不受限制、對(duì)企業(yè)內(nèi)部人士沒(méi)有優(yōu)惠的第三種方法，公民們可以自由的將其憑證

23、直接投資于被拍賣企業(yè)，可以將憑證交由互為競(jìng)爭(zhēng)的投資基金經(jīng)營(yíng)。這樣，有效的形成了對(duì)企業(yè)的監(jiān)督和激勵(lì)。問(wèn)題是“誰(shuí)來(lái)監(jiān)督監(jiān)督者”個(gè)成熟市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中也同樣存在的問(wèn)題,22,中國(guó)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)獨(dú)特產(chǎn)權(quán)形式評(píng)判,（中國(guó)）鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)（TVE） 被認(rèn)為具有獨(dú)特產(chǎn)權(quán)形式的企業(yè)：既不是國(guó)有制也不是私有制，而是地方政府和居民所有，其激勵(lì)機(jī)制與私營(yíng)企業(yè)相似，剩余僅在有限的階層——穩(wěn)定的社區(qū)及其政府、企業(yè)管理人員──中分配，企業(yè)的自由參與、競(jìng)爭(zhēng)、硬預(yù)算約束、地方政

24、府適當(dāng)?shù)呢?cái)政積極性，這些特點(diǎn)造成了鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)較高的發(fā)展速度和營(yíng)運(yùn)效率硬預(yù)算約束 政府對(duì)國(guó)有企業(yè)制定的預(yù)算是固定的，國(guó)有企業(yè)的經(jīng)營(yíng)虧損不會(huì)由政府和國(guó)有銀行來(lái)彌補(bǔ)討論：社區(qū)集體所有鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革,23,產(chǎn)權(quán)改革不能一勞永逸,報(bào)告認(rèn)為，如保加利亞等國(guó)的將資產(chǎn)歸還革命前的所有者那樣的初始變革不一定是最佳形式，應(yīng)把它視作重組所有權(quán)、重構(gòu)企業(yè)激勵(lì)機(jī)制進(jìn)程的開始，而不是這一過(guò)程的終結(jié)報(bào)告將是否改善了經(jīng)營(yíng)作為檢驗(yàn)產(chǎn)權(quán)形式是否合適的顯著測(cè)

25、試標(biāo)準(zhǔn)，所有權(quán)應(yīng)改變到能對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的要求作出反應(yīng),24,（三）在轉(zhuǎn)軌中保護(hù)人民大眾,提高人民生活福利是轉(zhuǎn)軌的根本目的和出發(fā)點(diǎn)人民狀況不僅涉及公平而且涉及效率：勞動(dòng)者知識(shí)、技能、激勵(lì)和健康等人力資本狀況是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素在幾乎所有轉(zhuǎn)軌國(guó)家，表現(xiàn)居民收入不平等程度的基尼系數(shù)都是增加的同時(shí)，以收入或支出水平低于最低生活費(fèi)用衡量的絕對(duì)貧困人數(shù)，一般CEE和NIS國(guó)家也呈大幅度上升趨勢(shì)。俄羅斯的這一數(shù)值1993年高達(dá)38%或35%。70、

26、72圖,25,基尼系數(shù)概念,測(cè)量收入分配不平等性的一種標(biāo)準(zhǔn)方法參照以洛倫茲曲線表示的實(shí)際分配與理想的完全均等分配狀況之間的差異而計(jì)算基尼系數(shù)的經(jīng)濟(jì)含義是：在全部居民收入中用于進(jìn)行不平均分配的百分比?；嵯禂?shù)的大小，反映全部收入中用于不平均分配的百分比的大小基尼系數(shù)最小等于零，表示居民收入分配絕對(duì)平均；最大等于1，表示居民收入分配絕對(duì)不平均，即百分之百的收入被一個(gè)人所占有一般判斷標(biāo)準(zhǔn)：0.2以下高度均等，0.2至0.3之間相對(duì)均等

27、，0.3至0.4之間差距相對(duì)合理，0.4以上差距偏大俄羅斯的49.6%（1993年），甚至高于中等收入國(guó)家45%的一般水平，更高于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)各國(guó)35%的一般水平,26,轉(zhuǎn)軌中的貧困和不平等原因和對(duì)策,原因：經(jīng)濟(jì)負(fù)增長(zhǎng)勞動(dòng)力市場(chǎng)缺乏靈活性和流動(dòng)性養(yǎng)老金領(lǐng)取者的不利地位,對(duì)策有效的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有效的勞動(dòng)力市場(chǎng)有效的社會(huì)保障,27,關(guān)鍵在于恢復(fù)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),中國(guó)就是由于改革初始階段的農(nóng)村經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，使2億農(nóng)民擺脫了貧困,28,改革勞動(dòng)力

28、市場(chǎng)，即按照市場(chǎng)要求，改變工資水平和結(jié)構(gòu)、改變部門和地區(qū)的就業(yè)結(jié)構(gòu)（包括在非正規(guī)部門增加就業(yè)），并通過(guò)失業(yè)進(jìn)行調(diào)整,須配合以正確的激勵(lì)政策增強(qiáng)勞動(dòng)力市場(chǎng)的流動(dòng)性：將住房等社會(huì)服務(wù)從企業(yè)分離出去，變企業(yè)保障為社會(huì)保障，由勞動(dòng)者與雇主共同承擔(dān)失業(yè)救濟(jì)基金，降低失業(yè)救濟(jì)水平和時(shí)限保持產(chǎn)品市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)性以抑制工會(huì)為向少數(shù)正規(guī)部門勞動(dòng)者提供特殊保護(hù)而損害最貧困者的利益幫助轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)和改善就業(yè)信息中國(guó)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)創(chuàng)造出大部分新就業(yè)機(jī)會(huì)的功績(jī)78圖

29、77圖NIS/CEE國(guó)家失業(yè)與工資指數(shù),29,建立有效的社會(huì)保障體系,對(duì)于那些在經(jīng)濟(jì)回升和勞動(dòng)力市場(chǎng)更加靈活以后仍被拋在后面的人，政府應(yīng)提供有針對(duì)性的直接救濟(jì)特別是，須對(duì)被通貨膨脹破壞了一生的儲(chǔ)蓄，又沒(méi)有機(jī)會(huì)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中彌補(bǔ)損失的老年人給予股份、住房等資產(chǎn)方面的優(yōu)待，甚至可以考慮用國(guó)家的不動(dòng)產(chǎn)來(lái)為養(yǎng)老金融資只是，這些特殊安排不應(yīng)被用于年輕一代，應(yīng)立即著手建立個(gè)人帳戶與社會(huì)統(tǒng)籌相結(jié)合的養(yǎng)老基金制度，以實(shí)現(xiàn)可持續(xù)的基金運(yùn)轉(zhuǎn)。81表,30

30、,鞏固轉(zhuǎn)軌的三個(gè)長(zhǎng)期議程,建立強(qiáng)大的市場(chǎng)支持體制:法律,金融,政府開發(fā)有技術(shù)的并有適應(yīng)能力的勞動(dòng)力與全球經(jīng)濟(jì)充分一體化,31,（一）建立強(qiáng)大的市場(chǎng)支持體制17圖1 法律體制：維護(hù)市場(chǎng)主體正當(dāng)權(quán)益的良好的法律及其有效的實(shí)施手段,市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法律規(guī)則的發(fā)展有賴于三個(gè)因素：⑴良好法律的設(shè)計(jì)制定 可以借鑒國(guó)外優(yōu)秀典范的思路，并通過(guò)本國(guó)立法起草和政治辯論程序加以改寫⑵建立有力的機(jī)構(gòu)實(shí)施法律 要有正規(guī)法庭、律師和中介機(jī)構(gòu)等實(shí)

31、施機(jī)構(gòu)，要注意把握強(qiáng)有力政府強(qiáng)化秩序貫徹法律與政府濫用權(quán)利干預(yù)市場(chǎng)的區(qū)別⑶要用市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，包括經(jīng)濟(jì)的全球化，造就社會(huì)對(duì)市場(chǎng)導(dǎo)向的法律及機(jī)構(gòu)的強(qiáng)大需求,32,市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法律規(guī)則對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)四大功能規(guī)定并保護(hù)產(chǎn)權(quán)設(shè)立交易規(guī)則建立進(jìn)入和退出的準(zhǔn)則監(jiān)督市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)行為，糾正市場(chǎng)失靈，推動(dòng)競(jìng)爭(zhēng),不足政府不愿放棄控制權(quán)公民對(duì)維護(hù)自己的新權(quán)利往往也表現(xiàn)遲鈍司法部門及其他法律執(zhí)行機(jī)構(gòu)發(fā)育嚴(yán)重不足指導(dǎo)專業(yè)領(lǐng)域?qū)嵺`所必須建立的司法解釋

32、實(shí)體大多從零開始,33,政府本身也要受到法律的約束,制止專制的干預(yù)及腐敗行為，以提高政府的信任度，降低交易成本，增加商業(yè)確定性，使工商企業(yè)集中從事生產(chǎn)活動(dòng)。96圖轉(zhuǎn)軌時(shí)期腐敗的特定有利條件：傳統(tǒng)的控制手段被削弱的同時(shí)，國(guó)家保留著巨大的財(cái)富和權(quán)力，這賦予官員們極大的權(quán)力和大量尋求賄賂的機(jī)會(huì)，為他們侵占公共財(cái)富提供了廣闊的范圍，而不會(huì)遭到重要的社會(huì)力量的抗衡黑社會(huì)性質(zhì)的有組織的犯罪與腐敗的內(nèi)在聯(lián)系腐敗和犯罪極大損害了改革和發(fā)展的重大代

33、價(jià),34,杜絕腐敗的措施,迅速而透明的私有化、自由化和反對(duì)經(jīng)濟(jì)壟斷，以縮小腐敗范圍和重建激勵(lì)機(jī)制增加政府官員工資，降低賄賂的誘惑力，加大革職的代價(jià)；簡(jiǎn)化稅收及其法規(guī)，明晰產(chǎn)權(quán)，減少行賄必要，幫助企業(yè)不必求助于行賄而生存在仍需建立規(guī)章制度的地方，政府必須加強(qiáng)監(jiān)督與上訴機(jī)制，并盡可能提供替代手段，以削弱官方在授予許可方面的壟斷權(quán)對(duì)高層腐敗曝光和懲罰，向人們傳輸游戲規(guī)則正在改變的信息,35,2 金融體制：幫助市場(chǎng)實(shí)行資源最佳配置的健

34、全、強(qiáng)大和活躍的金融體系,金融體系組成： 銀行、非銀行金融中介和資本市場(chǎng)作用：鼓勵(lì)儲(chǔ)蓄并發(fā)揮其最大生產(chǎn)效用 這一體系的各組成機(jī)構(gòu)在公司管理中通過(guò)強(qiáng)化財(cái)經(jīng)紀(jì)律以及監(jiān)督借方的行為，起補(bǔ)充所有者的重要作用這些機(jī)構(gòu)應(yīng)靈活地適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)需要，而不只是服從政府指令,36,銀行業(yè)改革兩項(xiàng)主要任務(wù)和要點(diǎn),以獨(dú)立有效貨幣政策保持通貨穩(wěn)定的中央銀行通過(guò)整頓現(xiàn)有銀行和包括外國(guó)銀行在內(nèi)的新銀行準(zhǔn)入改善薄弱的商業(yè)銀行轉(zhuǎn)軌國(guó)家政府應(yīng)迅速處理不

35、良銀行；建立有效監(jiān)督，篩選新準(zhǔn)入銀行以及改進(jìn)信息披露；不能頻繁調(diào)整銀行資本，避免銀行一味依賴政府支持；盡早建至少幾家可靠銀行恢復(fù)居民對(duì)金融體系信心103圖注意防止政府過(guò)多過(guò)死的不當(dāng)干預(yù)導(dǎo)致資金的體外循環(huán)；須限制國(guó)家對(duì)銀行部門的所有權(quán)，避免計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下資源低效配置的覆轍；用合作金融機(jī)構(gòu)使農(nóng)村金融自我維系；用改善外部環(huán)境解除住房融資的制約,37,非銀行金融中介的作用和條件,投資組合資本基金（共同基金）、風(fēng)險(xiǎn)資本基金、金融租賃

36、、金融信托等形式，被認(rèn)為能夠填補(bǔ)轉(zhuǎn)軌國(guó)家金融非中介化的缺口，能夠?yàn)樵谡w經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中起重要作用的中小企業(yè)提供融資，并對(duì)法律基礎(chǔ)工作要求更低其他如保險(xiǎn)公司等非銀行金融機(jī)構(gòu)，將會(huì)成為重要的儲(chǔ)蓄中介機(jī)構(gòu)然而，培育這些機(jī)構(gòu)，要求產(chǎn)權(quán)法、合同法等國(guó)家法制的更進(jìn)一步完善,38,資本市場(chǎng)的作用和條件,轉(zhuǎn)軌時(shí)期資本市場(chǎng)作用主要是促進(jìn)產(chǎn)權(quán)的重新分配此外，資本市場(chǎng)的一般作用在轉(zhuǎn)軌國(guó)家也極有價(jià)值：通過(guò)監(jiān)督管理者和活躍的股份交易來(lái)改善公司管理，允許資金

37、緊張的政府發(fā)行債券和企業(yè)發(fā)行股票和債券，支持長(zhǎng)期住房融資和養(yǎng)老金改革為此，要增加證券的供應(yīng)，要促進(jìn)國(guó)內(nèi)證券需求和交易：用穩(wěn)定的宏觀經(jīng)濟(jì)政策促進(jìn)儲(chǔ)蓄；發(fā)展私人養(yǎng)老保險(xiǎn)基金和保險(xiǎn)公司等機(jī)構(gòu)投資者；完善信息披露規(guī)則，加強(qiáng)對(duì)投資者債權(quán)人尤其小股東保護(hù)。用國(guó)家管理和行業(yè)自律建立和完善規(guī)則和機(jī)構(gòu)來(lái)改善交易的體制環(huán)境，報(bào)告特別指出，高度流動(dòng)和投機(jī)的資本市場(chǎng)完全不能規(guī)范管理者行為；而集中性的外部所有權(quán)，加上銀行監(jiān)督，對(duì)于大多數(shù)轉(zhuǎn)軌國(guó)家更合

38、適110圖,39,3 政府體制：轉(zhuǎn)換職能并更精簡(jiǎn)的政府,計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代全權(quán)的、全面包攬的政府必須重新定位：政府規(guī)模應(yīng)縮小，更有選擇的從事對(duì)企業(yè)起到支持、補(bǔ)充，而不是遏制作用的活動(dòng)。政府僅僅應(yīng)在市場(chǎng)失靈──純粹的公共貨物、具有外延性的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)（積極的外部效益的公共物品和產(chǎn)生外部成本的環(huán)境污染）、自然壟斷的基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)、不完善的信息──的場(chǎng)合進(jìn)行干預(yù)即使在這些市場(chǎng)失靈的場(chǎng)合，政府干預(yù)時(shí)也須防止政府失誤，要是因此產(chǎn)生既得利益、導(dǎo)致尋租和腐

39、敗，反而不如次佳的私人供應(yīng)者也就是說(shuō)須放棄不必要的職能才能提高必要職能的效率為此對(duì)公務(wù)員隊(duì)伍提出了新的要求：公務(wù)員須具備會(huì)計(jì)、稅收、管理等市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)公共行政管理技能，要重構(gòu)激勵(lì)機(jī)制,40,市場(chǎng)失誤 指這樣一種形勢(shì)：市場(chǎng)系統(tǒng)性生產(chǎn)某些商品服務(wù)多于或少于對(duì)于社會(huì)整體來(lái)說(shuō)最適宜的水平外延性 指一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)或交易行為對(duì)行為者或行為團(tuán)體以外的人所造成的成本或收益關(guān)于政府適當(dāng)規(guī)模，雖然，報(bào)告認(rèn)為沒(méi)有一定之規(guī)，但是，轉(zhuǎn)軌國(guó)家大政府肯定

40、無(wú)益于經(jīng)濟(jì)業(yè)績(jī)：政府開支水平高, 效率低, 成本大, 誘發(fā)通脹危險(xiǎn)大低效率的公共開支通常過(guò)多的用于補(bǔ)貼轉(zhuǎn)移支付，在開支大而建設(shè)性支出少時(shí)，就擠占了私人投資和整體投資，以及被冗員侵蝕同時(shí)，政府開支過(guò)大須增加稅收，增加納稅人負(fù)擔(dān)，或形成巨大預(yù)算赤字，導(dǎo)致高通貨膨脹116圖,41,關(guān)于政府開支重點(diǎn)118圖報(bào)告將諸如基礎(chǔ)設(shè)施投資、預(yù)防性衛(wèi)生保健和基礎(chǔ)教育歸結(jié)為生產(chǎn)性的、能對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生積極作用的開支項(xiàng)目補(bǔ)貼須注意：物價(jià)補(bǔ)貼、企業(yè)虧損補(bǔ)

41、貼應(yīng)讓位于直接資助脆弱人群，私人受益項(xiàng)目實(shí)行有償服務(wù)，及時(shí)評(píng)估補(bǔ)貼效果以決定取舍，將隱性補(bǔ)貼列入預(yù)算。用于社會(huì)服務(wù)和保障的開支不能太大以免擠占其他開支和破壞宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定。公共投資要保持在5%GDP或1/5政府開支的水平，同時(shí)根本轉(zhuǎn)變投資方式，提高投資效率。報(bào)告要求改善開支控制和預(yù)算管理，改善稅收政策和管理，以彌補(bǔ)歲入缺口。為此要分析稅收收入下降的非正常原因，要通過(guò)降低稅率、擴(kuò)大稅基、限制免稅優(yōu)惠和嚴(yán)肅征管來(lái)增加收入。從長(zhǎng)期來(lái)講，須提

42、高機(jī)構(gòu)能力，即改革公務(wù)員制度，實(shí)行適當(dāng)?shù)姆侄愔频呢?cái)稅管理體制。120圖而政府對(duì)轉(zhuǎn)軌的長(zhǎng)期成功所能作的最大貢獻(xiàn)，是建立培育起整個(gè)市場(chǎng)支持體制114圖,42,(二)開發(fā)有技術(shù)有適應(yīng)能力的勞動(dòng)力,許多國(guó)家是帶著十分雄厚的人力資本進(jìn)入轉(zhuǎn)軌時(shí)期的。為了保持以往的成就，保護(hù)人力資本基礎(chǔ)并適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求，需要對(duì)教育和醫(yī)療衛(wèi)生制度進(jìn)行全面改革教育改革的三個(gè)原因原教育體制資源配置的低效率：不考慮學(xué)生和雇員需求；專業(yè)發(fā)展缺乏協(xié)調(diào)，重復(fù)建設(shè)浪費(fèi)資源；

43、缺乏激勵(lì)機(jī)制，人員超編成本過(guò)高原體制的重大缺陷難以支持市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)：重專業(yè)技能輕通識(shí)教育，忽視終身教育，忽視市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)所需經(jīng)濟(jì)管理、法學(xué)、心理等學(xué)科，學(xué)生缺乏獨(dú)立解決新問(wèn)題的能力和批判性思維127圖中國(guó)特有的貧困地區(qū)社會(huì)服務(wù)嚴(yán)重不足,43,教育改革的三個(gè)關(guān)鍵性領(lǐng)域,改革教育融資方式，促進(jìn)學(xué)校管理更有效以提高內(nèi)部效率，促進(jìn)學(xué)生學(xué)習(xí)更有效以提高教育的外部效率改革教育內(nèi)容，更新課程設(shè)置，競(jìng)爭(zhēng)性選擇教材, 培訓(xùn)考核教師, 改革考試制度改善教育

44、服務(wù)的提供，在政府對(duì)投資、資格認(rèn)可和質(zhì)量監(jiān)督的統(tǒng)一框架下實(shí)行多渠道多樣化辦學(xué),44,醫(yī)療衛(wèi)生制度改革目標(biāo)和要求,醫(yī)療衛(wèi)生政策最終目標(biāo)：在一定的預(yù)算約束內(nèi)改善公民的健康狀況中間目標(biāo)：服務(wù)機(jī)會(huì)均等，保質(zhì)保量提供服務(wù)提高健康水平即提高外部效率，保證服務(wù)單位經(jīng)營(yíng)效率即提高內(nèi)部效率，有效和均等的為服務(wù)融資報(bào)告特別回顧了中國(guó)在傳統(tǒng)體制時(shí)期的出色成就，指出轉(zhuǎn)軌以后的倒退和巨大的城鄉(xiāng)差異報(bào)告就收入水平、生活方式、環(huán)境和職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、服務(wù)質(zhì)量等四類健康

45、影響因素，認(rèn)為決策者必須首先改進(jìn)資源的配置，將開支重點(diǎn)從特殊服務(wù)轉(zhuǎn)向疾病預(yù)防和鼓勵(lì)采取健康的生活方式，中國(guó)的農(nóng)村地區(qū)必須確保人們普遍能夠享受基本的醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)130圖,45,報(bào)告的這一部分與啟動(dòng)轉(zhuǎn)軌的第三個(gè)要點(diǎn)所涉及的人民的問(wèn)題，不僅為轉(zhuǎn)軌所需要，更是轉(zhuǎn)軌本身的真正目的這關(guān)系到釋放這些國(guó)家人民的巨大才智和能量，使他們實(shí)現(xiàn)國(guó)家的理想：使全體公民享有充滿機(jī)會(huì)與福利的未來(lái)，能夠從長(zhǎng)遠(yuǎn)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中受益并為此作出貢獻(xiàn)人民的生活質(zhì)量，與國(guó)家財(cái)富

46、、投資或生產(chǎn)率一樣，是評(píng)價(jià)一個(gè)國(guó)家轉(zhuǎn)軌是否成功的基本標(biāo)志,46,（三）與全球經(jīng)濟(jì)充分一體化,改革與開放相輔相成138、139、140圖在開放貿(mào)易方面，報(bào)告指出了轉(zhuǎn)軌國(guó)家將從作為WTO成員國(guó)所享有的權(quán)利獲得巨大收益：增加進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)機(jī)會(huì)，抵制其他國(guó)家任意制造的貿(mào)易障礙；同時(shí)，轉(zhuǎn)軌國(guó)家也將從承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)中獲益：增強(qiáng)國(guó)內(nèi)自由貿(mào)易體制的政治可行性，抗衡壟斷的強(qiáng)大的既得利益部門和集團(tuán)。在開放投資方面，報(bào)告建議援助國(guó)和國(guó)際援助機(jī)構(gòu)注意避免受援國(guó)

47、反而因此減輕了改革的壓力，推遲長(zhǎng)期改革；對(duì)于僅僅面臨轉(zhuǎn)軌問(wèn)題的受援國(guó)，外援要側(cè)重于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)援助，幫助受援國(guó)實(shí)行機(jī)構(gòu)和體制改革，消除改革瓶頸，造就非公共資金投資的適宜環(huán)境；對(duì)于同時(shí)面臨發(fā)展問(wèn)題的受援國(guó)，在提供發(fā)展援助時(shí)同樣要注意加強(qiáng)而不是削弱改革貿(mào)易和投資的全球一體化進(jìn)程，須得到轉(zhuǎn)軌國(guó)家、發(fā)達(dá)國(guó)家和其他發(fā)展中國(guó)家的支持。各方都要消除對(duì)于一體化加劇競(jìng)爭(zhēng)代價(jià)的恐懼，反對(duì)孤立主義，堅(jiān)定不移地推進(jìn)一體化進(jìn)程,47,對(duì)于報(bào)告某些觀點(diǎn)的討

48、 論,48,關(guān)于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)因“失敗”而轉(zhuǎn)軌的質(zhì)疑,報(bào)告將由計(jì)劃向市場(chǎng)的轉(zhuǎn)軌，視作計(jì)劃經(jīng)濟(jì)“試驗(yàn)”失敗所致：低效率、短缺、農(nóng)民生活困難、環(huán)境惡化，以及領(lǐng)導(dǎo)層濫用權(quán)力，這些計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的弊病導(dǎo)致轉(zhuǎn)軌。自1992年中國(guó)的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制正式確立，人們也往往以計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的“劣”，來(lái)說(shuō)明市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的“優(yōu)”，將兩種體制進(jìn)行直接比較，得出后者強(qiáng)激勵(lì)高效率和前者無(wú)動(dòng)力無(wú)效率的結(jié)論。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)這兩種資源配置方式，是不能置于同一個(gè)發(fā)展階段加以評(píng)判的，

49、它們分別適應(yīng)于發(fā)展的先后兩個(gè)階段,49,計(jì)劃經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生于特定歷史環(huán)境，在特定歷史條件下形成：后起的發(fā)展中國(guó)家力圖趕超先進(jìn)國(guó)家，在已經(jīng)存在發(fā)達(dá)國(guó)家的全球環(huán)境中，非國(guó)家或民族整體力量不可抗衡強(qiáng)大競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，客觀上形成了以國(guó)家強(qiáng)力動(dòng)員資源建設(shè)國(guó)家現(xiàn)代化發(fā)展基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施的要求。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)應(yīng)運(yùn)而生。不僅出現(xiàn)在當(dāng)時(shí)的蘇中等社會(huì)主義國(guó)家，而且從國(guó)家配置資源這個(gè)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的本原意義上說(shuō)，也出現(xiàn)在當(dāng)時(shí)的德日和后來(lái)韓國(guó)等東亞國(guó)家地區(qū)。發(fā)展之初計(jì)劃經(jīng)濟(jì)因國(guó)家動(dòng)

50、員資源而成為必要同時(shí)，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)在發(fā)展之初也是可能的。此時(shí)的有關(guān)資源配置決策的信息條件比較容易滿足，構(gòu)建工業(yè)化發(fā)展框架，主要的產(chǎn)業(yè)部門和主要的投資項(xiàng)目是有數(shù)的一些，可以通過(guò)用心的的計(jì)算、計(jì)劃、籌劃，“集中力量辦大事”。此時(shí)的動(dòng)力條件，在這些國(guó)家也能夠滿足，落后“挨打”的經(jīng)歷和“覆巢無(wú)完卵”的嚴(yán)酷現(xiàn)實(shí)，使這些國(guó)家的先進(jìn)分子，甚至一般民眾，會(huì)謀求以實(shí)現(xiàn)國(guó)家整體目標(biāo)來(lái)實(shí)現(xiàn)個(gè)人目標(biāo)。然而，這畢竟不是一種“內(nèi)源”動(dòng)力，時(shí)時(shí)須控制中心用強(qiáng)力推行有利

51、于社會(huì)整體的資源配置決策,50,當(dāng)發(fā)展起步以后，完成了國(guó)家工業(yè)化基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施總體框架構(gòu)建，原本的信息條件和動(dòng)力條件開始變化。一方面，紛繁復(fù)雜的社會(huì)需要不同于有數(shù)個(gè)的大項(xiàng)目，決策當(dāng)局不可能掌握滿足這些需要的無(wú)數(shù)信息；另一方面，外部環(huán)境的改善，使人們個(gè)別利益意識(shí)抬頭，很少有能夠替代在門口“虎視眈眈”外敵的因素，來(lái)動(dòng)員人們將個(gè)人利益服從于整體利益。這時(shí)，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)就應(yīng)讓位于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)了同樣重要的是，此時(shí)的發(fā)展中國(guó)家，微觀主體已經(jīng)具備了一定

52、的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，市場(chǎng)運(yùn)轉(zhuǎn)所需的最起碼的軟硬基礎(chǔ)設(shè)施已經(jīng)齊備，放手讓生產(chǎn)者和消費(fèi)者自主決策，讓市場(chǎng)運(yùn)轉(zhuǎn)起來(lái)，取代先前的社會(huì)決策中心，就是合乎時(shí)宜的了。 可見(jiàn)，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)軌，是工業(yè)化后起國(guó)家進(jìn)一步發(fā)展的客觀要求，是變化了的條件使然；而條件的變化，是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制充分發(fā)揮作用的結(jié)果。 所以，脫離時(shí)間和空間的抽象的優(yōu)劣評(píng)判缺乏深度，不符合歷史的真實(shí)。,51,計(jì)劃經(jīng)濟(jì)曾經(jīng)是很有效率的。無(wú)論是作為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家的美國(guó)的馬爾科姆

53、83;吉利斯們，還是作為主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家的美國(guó)的薩繆爾森們，都曾經(jīng)十分肯定地告訴人們，第一個(gè)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)國(guó)家蘇聯(lián)，就是通過(guò)中央計(jì)劃和管理，通過(guò)國(guó)家集中控制和調(diào)動(dòng)資源，成功地將一個(gè)“處于落后邊緣的經(jīng)濟(jì)”，“一個(gè)軍事上的弱國(guó)，弱到在1918年向德國(guó)乞求休戰(zhàn)”，在30年間“推進(jìn)到現(xiàn)代的邊緣”，在二戰(zhàn)結(jié)束時(shí)就“作為世界第二強(qiáng)國(guó)出現(xiàn)”，并在直至80年代末改革開始的整個(gè)時(shí)期，“變成了一個(gè)令整個(gè)世界感到害怕的超級(jí)大國(guó)”。他們具體指出，“這種體制的優(yōu)點(diǎn)，是它

54、給予中央計(jì)劃人員以高度的經(jīng)濟(jì)控制權(quán)限，憑這樣的控制權(quán)，當(dāng)局可以迅速地調(diào)整關(guān)鍵部門”，“從經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)來(lái)看，也許最有意義的教訓(xùn)是，命令經(jīng)濟(jì)是可以發(fā)揮機(jī)能的?！@種命令經(jīng)濟(jì)可以在很長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)運(yùn)行很好”從國(guó)際貨幣基金組織資助研究[英]A·麥迪森的《世界經(jīng)濟(jì)200年回顧》，可以得到這種判斷的支持?jǐn)?shù)據(jù)。,52,,蘇聯(lián)的問(wèn)題是，沒(méi)有在工業(yè)化基礎(chǔ)建成之后及時(shí)全面轉(zhuǎn)換體制模式, 以致于經(jīng)濟(jì)發(fā)展勢(shì)頭受到影響3圖但是，沒(méi)有及時(shí)轉(zhuǎn)軌不等于在開

55、初的幾十年實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)是一種錯(cuò)誤，不等于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)因失敗而轉(zhuǎn)軌中國(guó)在傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期的發(fā)展成效也同樣顯著。實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的中國(guó)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)實(shí)績(jī)好于沒(méi)有實(shí)行中央計(jì)劃控制的解放前，好于不實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的一般發(fā)展中國(guó)家，好于沒(méi)能把計(jì)劃經(jīng)濟(jì)實(shí)行好的缺乏控制能力的發(fā)展中國(guó)家。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上中國(guó)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)軌，又好于缺乏基礎(chǔ)的其他發(fā)展中國(guó)家。1997年亞洲金融危機(jī)，中國(guó)能夠比它的東亞鄰國(guó)更好地對(duì)付，與幾十年計(jì)劃經(jīng)濟(jì)夯實(shí)了國(guó)家發(fā)展基礎(chǔ)不無(wú)關(guān)系。,53,

56、關(guān)于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)外延型增長(zhǎng)方式，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)內(nèi)涵型增長(zhǎng)方式：1972—1982年間擔(dān)任世界銀行政策副行長(zhǎng)H·錢納里，關(guān)于工業(yè)化過(guò)程中生產(chǎn)率變動(dòng)研究表明，隨著人均國(guó)民收入由低到高的逐步增長(zhǎng)，顯示增長(zhǎng)效率的全要素生產(chǎn)率也由低向高持續(xù)上升。這表明，以資本和勞動(dòng)力的投入增長(zhǎng)為一方，以全要素生產(chǎn)率為另一方，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的相對(duì)貢獻(xiàn)，發(fā)展中國(guó)家與成熟的發(fā)達(dá)國(guó)家存在重大區(qū)別，即在發(fā)展的不同階段，增長(zhǎng)的主要因素不同，隨著人均收入的增長(zhǎng)，影響增長(zhǎng)的各種因

57、素發(fā)生了系統(tǒng)性的變化，有一個(gè)由前者為主轉(zhuǎn)變?yōu)楹笳邽橹?，?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)由外延型演進(jìn)到內(nèi)涵型的自然過(guò)程，而這個(gè)過(guò)程，在一些國(guó)家，又同時(shí)經(jīng)歷了資源配置由計(jì)劃方式為主到為市場(chǎng)方式為主的轉(zhuǎn)變。因此，與其說(shuō)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致外延型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，不如說(shuō)外延型的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)一起，是工業(yè)化初期的發(fā)展特征,54,,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)由破壞環(huán)境到保護(hù)環(huán)境的轉(zhuǎn)變，貿(mào)易戰(zhàn)略由進(jìn)口替代到出口導(dǎo)向的轉(zhuǎn)變，工農(nóng)關(guān)系由工業(yè)剝奪農(nóng)業(yè)向工農(nóng)并舉、工業(yè)支援農(nóng)業(yè)的轉(zhuǎn)變，等等，也都同樣反映了客觀

58、發(fā)展階段的進(jìn)化。唯有領(lǐng)導(dǎo)層利用計(jì)劃控制濫用職權(quán)圖謀私利，不僅為現(xiàn)時(shí)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)所反對(duì)，同樣為當(dāng)時(shí)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)所不容。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為這一問(wèn)題的解決提供了經(jīng)濟(jì)制度條件總之，脫離時(shí)空的經(jīng)濟(jì)模式優(yōu)劣評(píng)判沒(méi)有實(shí)際意義。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是適應(yīng)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展先后相繼兩個(gè)階段的兩種經(jīng)濟(jì)體制。成功地實(shí)現(xiàn)了趕超的后起發(fā)展中國(guó)家，在這兩個(gè)不同的階段分別奉行這兩種不同經(jīng)濟(jì)體制，只說(shuō)明兩個(gè)階段的國(guó)家決策領(lǐng)導(dǎo)集團(tuán)都做了各自時(shí)代所需要他們做的事情。所以，報(bào)告開首世界銀行

59、行長(zhǎng)沃爾芬森的提法，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)“不可能長(zhǎng)期保持人類福利的改善”，可能更確切些。,55,報(bào)告以馬克思《共產(chǎn)黨宣言》對(duì)19世紀(jì)“資本主義危機(jī)”到來(lái)的描述，描述今日轉(zhuǎn)軌國(guó)家的形勢(shì)：“生產(chǎn)的不斷變革，一切社會(huì)狀況不停的動(dòng)蕩，永遠(yuǎn)的不安定和變動(dòng)……一切固定的古老的關(guān)系以及與之相適應(yīng)的素被尊崇的觀念和見(jiàn)解都被消除了，一切新形成的關(guān)系等不到固定下來(lái)就陳舊了。一切等級(jí)的和固定的東西都煙消云散了……”以為諷刺《共產(chǎn)黨宣言》的這段描述，并不是針對(duì)“資本主義

60、危機(jī)”的，相反，是在描述新興資本主義取代封建主義的圖景。馬克思能夠在宣稱資本主義社會(huì)滅亡的同時(shí)，如此生動(dòng)地描述新興資本主義上升階段生氣勃勃、除舊布新的圖景，坦言“資產(chǎn)階級(jí)在它的不到100年的階級(jí)統(tǒng)治中所創(chuàng)造的生產(chǎn)力，比過(guò)去一切世代創(chuàng)造的全部生產(chǎn)力還要多，還要大”，顯現(xiàn)了馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)的客觀和公正。沿用馬克思的這種方法，就能夠理解，后起的發(fā)展中國(guó)家正是在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)充分發(fā)揮作用的基礎(chǔ)上，產(chǎn)生了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的條件。而報(bào)告作者的這種混淆，反映了對(duì)

61、馬克思的誤解，而這種誤解，與對(duì)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的誤解是相通的,56,關(guān)于啟動(dòng)轉(zhuǎn)軌的產(chǎn)權(quán)改革的關(guān)鍵意義,中國(guó)的經(jīng)驗(yàn)表明，經(jīng)濟(jì)自由化與產(chǎn)權(quán)制度改革互為條件，不進(jìn)行產(chǎn)權(quán)制度改革的經(jīng)濟(jì)自由化不能奏效。16圖中國(guó)糧食總產(chǎn)量從1978年的30 475萬(wàn)噸到1984年的40 730萬(wàn)噸，跨越1億噸僅用了6年。與前兩個(gè)1億噸均用了10年時(shí)間、更與后一個(gè)1億噸用了12年形成鮮明對(duì)比。所增的1億噸糧食中，提高了價(jià)格的前3年僅完成了0.2億噸，與集體化時(shí)期的年均

62、0.1億噸增幅沒(méi)有顯現(xiàn)出更大的優(yōu)越性；而開始了產(chǎn)權(quán)變革的后3年完成了0.8億噸全面放開家庭經(jīng)營(yíng)的1982年的次年1983年，糧食凈進(jìn)口下降到1 224萬(wàn)噸，比上年減少20%；1984年更下降到709萬(wàn)噸，又減少42%；1985年，自1960年中國(guó)結(jié)束凈出口歷史，25年來(lái)第一次出現(xiàn)了凈出口（371萬(wàn)噸）。比糧食早一兩年承包到戶的棉花，變化更為驚人，自1981年達(dá)凈進(jìn)口76.50萬(wàn)噸的歷史最高峰后，凈進(jìn)口直線下降，直至1985年凈出口34

63、.69萬(wàn)噸,57,前蘇東國(guó)家破壞性轉(zhuǎn)軌中“冷戰(zhàn)思維”責(zé)任,報(bào)告對(duì)于中蘇不同的轉(zhuǎn)軌歸結(jié)為客觀起點(diǎn)不同和主觀政策不同。但是，為什么前蘇東國(guó)家在已經(jīng)是現(xiàn)代一元經(jīng)濟(jì)的改革起點(diǎn)時(shí)采取打破現(xiàn)存的一切經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，破壞現(xiàn)存生產(chǎn)力的政策呢？這與“冷戰(zhàn)思維”有很大關(guān)系。以農(nóng)業(yè)改革為例。與過(guò)去的一切決裂的思維定勢(shì)使它們不分青紅皂白下令土地私有化，毫不顧惜現(xiàn)存的大規(guī)模機(jī)械化的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力。也因此，原蘇東國(guó)家的農(nóng)業(yè)呈現(xiàn)兩種狀況：要么農(nóng)民完全不理政府的土地私有化

64、法令，繼續(xù)集體經(jīng)營(yíng)；要么分散的個(gè)體農(nóng)民得不到服務(wù)，原有的大型機(jī)械被廢棄，生產(chǎn)能力下降原蘇東國(guó)家，尤其歐洲部分，國(guó)家對(duì)農(nóng)業(yè)凈資助。國(guó)有集體農(nóng)業(yè)早已不是如30年代起的那幾十年里，是國(guó)家剝奪農(nóng)民的外部形式，而是現(xiàn)代化規(guī)模農(nóng)業(yè)實(shí)現(xiàn)形式。變革的不應(yīng)是農(nóng)產(chǎn)品的大生產(chǎn)大流通，而只須改革這種大生產(chǎn)大流通的運(yùn)行方式農(nóng)業(yè)支持體系，與其他許多必要的系統(tǒng)一樣被廢棄了，包括農(nóng)業(yè)在內(nèi)的整體國(guó)民經(jīng)濟(jì)遭到了前所未有的破壞,58,原蘇東國(guó)家這種完全違背發(fā)展階段的破壞

65、性制度變革，使當(dāng)初積極擁護(hù)改革的人民群眾深受其害。農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)充裕（俄羅斯1995年零售52%進(jìn)口）僅僅對(duì)于因變革收入上升的20%居民有實(shí)際意義，其余80%在變革中收入下降的居民，實(shí)際消費(fèi)水平反而倒退了。在一些國(guó)家，甚至基本糧食消費(fèi)也不能得到保障，保加利亞就一度出現(xiàn)人們以面包作為禮物贈(zèng)送的奇特現(xiàn)象。也因此，土地的實(shí)際私有化最普遍的場(chǎng)合，竟是劃給城市居民的城市周邊地區(qū)農(nóng)地。這些原制度下僅僅被當(dāng)作休假偶居的小塊地，成了以退休大軍為主體的低收入

66、城市居民食品供應(yīng)不可或缺的來(lái)源。他們無(wú)疑沒(méi)有現(xiàn)代機(jī)械耕作的便利，甚至沒(méi)有畜力可以利用，被迫倒退到用人力刨地的境地原蘇東國(guó)家政府就是這樣，在客觀上的現(xiàn)代發(fā)達(dá)階段，將現(xiàn)代化的大生產(chǎn)大流通成功地“變革”為最原始的人力耕作、自給自足的生產(chǎn)流通形式，當(dāng)然，從整體來(lái)說(shuō)，是將一個(gè)超級(jí)大國(guó)成功地“變革”為很多個(gè)二流國(guó)家,59,在這里，一個(gè)重要的因素是強(qiáng)有力的外部力量的有意引導(dǎo)。他們依過(guò)時(shí)的冷戰(zhàn)思維一意破壞與美國(guó)相對(duì)立的另一極，他們鼓動(dòng)推倒的不是官僚集

67、團(tuán)，而只是特定的蘇聯(lián)政權(quán)，哪怕替代的仍然是官僚集團(tuán)，而這種官僚集團(tuán)所關(guān)注的一己私利，不須再以維護(hù)意識(shí)形態(tài)的純潔作幌子，而是直截了當(dāng)?shù)囊愿瘮?、金?quán)政治、自發(fā)私有化，直接鯨吞國(guó)民資財(cái)。這些，在他們那里，就是“經(jīng)濟(jì)改革”外部力量得到內(nèi)部的個(gè)人野心家策應(yīng)。如葉里欽，僅僅為了變加盟共和國(guó)總統(tǒng)為共和國(guó)總統(tǒng)，不惜以一個(gè)最大民族的身份，挑動(dòng)以往被這個(gè)大民族不平等對(duì)待的諸多小民族，以不愿再受這個(gè)大民族剝奪為由的獨(dú)立浪潮。真可謂今古奇聞外部和內(nèi)部另有所