并購(gòu)交易授權(quán)與審批制度

1、并購(gòu)交易授權(quán)與審批制度并購(gòu)交易授權(quán)與審批制度制度編號(hào)制度編號(hào)制度名稱制度名稱并購(gòu)交易授權(quán)與審批制度并購(gòu)交易授權(quán)與審批制度受控狀態(tài)受控狀態(tài)執(zhí)行部門執(zhí)行部門監(jiān)督部門監(jiān)督部門生效日期生效日期第1章總則總則第1條為規(guī)范公司在并購(gòu)交易中的授權(quán)審批行為，防范因越權(quán)審批造成重大差錯(cuò)、舞弊、欺詐而導(dǎo)致的重大損失風(fēng)險(xiǎn)，降低并購(gòu)成本，實(shí)現(xiàn)公司效益最大化，特制定本制度。第2條并購(gòu)交易審核與授權(quán)審批制度的適用范圍如下。1.本制度適用于公司并購(gòu)交易參與的部門及相

2、關(guān)人員。2.公司下屬全資和控股公司可參照?qǐng)?zhí)行。第2章授權(quán)方式、審批權(quán)限及審批方式授權(quán)方式、審批權(quán)限及審批方式第3條授權(quán)方式1.對(duì)董事會(huì)的授權(quán)由公司章程和股東大會(huì)決議作出規(guī)定。2.對(duì)總經(jīng)理的授權(quán)由公司章程和公司董事會(huì)決議作出規(guī)定。3.總經(jīng)理對(duì)其他人員的授權(quán)以授權(quán)文件（比如質(zhì)量手冊(cè)、管理制度、崗位說明書、授權(quán)書等）的方式明確。4.對(duì)經(jīng)辦部門的授權(quán)，在部門職能描述中予以規(guī)定或臨時(shí)授權(quán)，或者由歸口管理部門授權(quán)。第4條在并購(gòu)過程中，相關(guān)審批權(quán)限如

3、下表所示。審批權(quán)限表審批權(quán)限表審批人審批人審批范圍及權(quán)限審批范圍及權(quán)限股東大會(huì)根據(jù)公司章程中關(guān)于對(duì)外投資權(quán)限的規(guī)定批準(zhǔn)限額以上的并購(gòu)計(jì)劃董事會(huì)1.批準(zhǔn)股東大會(huì)權(quán)限范圍之外的其他并購(gòu)計(jì)劃2.審批公司并購(gòu)預(yù)算3.審批公司并購(gòu)方案4.授權(quán)總經(jīng)理及其他相關(guān)人員涉及并購(gòu)交易的相關(guān)權(quán)限總經(jīng)理根據(jù)董事會(huì)決議或授權(quán)執(zhí)行并購(gòu)方案第5條審批方式1.股東大會(huì)、董事會(huì)以會(huì)議決議的方式批準(zhǔn)。2.總經(jīng)理及其他被授權(quán)人員以書面批準(zhǔn)的方式批準(zhǔn)。第3章批準(zhǔn)和越權(quán)批準(zhǔn)處理

4、批準(zhǔn)和越權(quán)批準(zhǔn)處理第6條審批人根據(jù)上述并購(gòu)業(yè)務(wù)審批權(quán)限的規(guī)定在授權(quán)范圍內(nèi)審批，不得超越審批權(quán)限。第7條經(jīng)辦人在職責(zé)范圍內(nèi)，按照審批人的批準(zhǔn)意見辦理并購(gòu)業(yè)務(wù)。第8條對(duì)于審批人超越授權(quán)范圍審批的并購(gòu)業(yè)務(wù)，經(jīng)辦人有權(quán)拒絕辦理，并及時(shí)向?qū)徟说纳弦患?jí)授權(quán)部門報(bào)告。第4章附則附則第9條本制度由總經(jīng)理辦公室制定、解釋和修改。第10條本制度自年月日起實(shí)施。編制日期編制日期審核日期審核日期批準(zhǔn)日期批準(zhǔn)日期修改標(biāo)記修改標(biāo)記修改處數(shù)修改處數(shù)修改日期修改日期