方大集團證券投資內(nèi)控制度

1、方大集團股份有限公司公司證券投資內(nèi)控制度經(jīng)2013年7月26日第六屆六屆董事會第二十一次事會第二十一次會議審議議審議通過通過第一章第一章總則總則第一條為規(guī)范方大集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）證券投資行為及相關(guān)信息披露工作，有效控制風(fēng)險，提高投資收益，維護(hù)公司及股東利益，依據(jù)《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所主板上市公司行為規(guī)范》、《深圳證券交易所上市公司信息披露工作指引第4號—證券投資》、《深圳證券交易所

2、信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第25號—證券投資》和《方大集團股份有限公司公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，制定本制度。第二條本制度所稱證券投資，包括新股配售、申購、證券回購、股票及其衍生產(chǎn)品二級市場投資、可轉(zhuǎn)換公司債券投資、委托理財進(jìn)行證券投資以及深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）認(rèn)定的其他投資行為。第三條從事證券投資必須遵循“規(guī)范運作、防范風(fēng)險、資金安全、量力而行、效益優(yōu)先”的原則，不

3、能影響公司正常經(jīng)營。第四條本制度適用于公司及公司控股子公司。公司控股子公司進(jìn)行證券投資須報經(jīng)集團公司審批，未經(jīng)審批不得進(jìn)行任何證券投資活動。第二章第二章證券投證券投資權(quán)限權(quán)限第五條公司進(jìn)行證券投資，應(yīng)按如下權(quán)限進(jìn)行審批：（一）公司在連續(xù)十二個月內(nèi)證券投資總額占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)10%以上，且絕對金額超過1000萬元人民幣的，應(yīng)在投資之前經(jīng)董事會審議批準(zhǔn)并及時履行信息披露義務(wù)；（二）公司在連續(xù)十二個月內(nèi)證券投資總額占公司最近一期經(jīng)審

4、計凈資產(chǎn)50%以上，且絕對金額超過5000萬元人民幣的，還應(yīng)提交股東大會審議。在召開股東大會時，除現(xiàn)場會議外，公司還應(yīng)向投資者提供網(wǎng)絡(luò)投票渠道進(jìn)行投票。第三章第三章投資管投資管理和實施和實施1（二）證券投資的資金來源；（三）需履行審批程序的說明；（四）證券投資對公司的影響；（五）投資風(fēng)險及風(fēng)險控制措施。第十五條公司應(yīng)在定期報告中披露報告期內(nèi)證券投資以及相應(yīng)的損益情況，披露內(nèi)容至少應(yīng)包括：（一）報告期末證券投資的組合情況，說明證券品種、投

5、資金額以及占總投資的比例；（二）報告期末按市值占總投資金額比例大小排列的前十只證券的名稱、代碼、持有數(shù)量、初始投資金額、期末市值以及占總投資的比例；（三）報告期內(nèi)證券投資的損益情況。第十六條凡違反相關(guān)法律法規(guī)、本制度及公司其他規(guī)定，致使公司遭受損失的，應(yīng)視具體情況，給予相關(guān)責(zé)任人以處分，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)依法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第五章第五章附則第十七條本制度未盡事宜，依照國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。本制度與有關(guān)法律