秦川發(fā)展信息披露內(nèi)部控制制度

1、陜西秦川機(jī)械發(fā)展股份有限公司信息披露內(nèi)部控制制度(經(jīng)2014年3月3日第五屆董事會(huì)第十九次會(huì)議審議通過(guò))1.總則為了進(jìn)一步規(guī)范陜西秦川機(jī)械發(fā)展股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）的重大信息內(nèi)部報(bào)告行為，確保信息披露的公平性，保護(hù)股東和其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司信息披露制度》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》和《陜西秦川機(jī)械發(fā)展股份有限公司章程》及其他相關(guān)規(guī)定，制訂本制度。1.1

2、為了避免重大信息隨意外露，公司高管人員，包括董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)以及有可能接觸到本制度所規(guī)定的信息的其他人員，必須嚴(yán)格遵守本制度，保證公司信息披露的公平性。2.重大信息大信息有下列情形之一的被定義為公司重大信息2.1交易信息本條所指的“交易”包括下列事項(xiàng):(一)(二)(三)(四)(五)(六)(七)(八)購(gòu)買(mǎi)或出售資產(chǎn)；對(duì)外投資(含委托理財(cái)、委托貸款等)；提供財(cái)務(wù)資助；提供擔(dān)保；租入或租出資產(chǎn)；簽訂管理方面的合同(含委托

3、經(jīng)營(yíng)、受托經(jīng)營(yíng)等)；贈(zèng)與或受贈(zèng)資產(chǎn)；債權(quán)或債務(wù)重組；12.2.12公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或采取強(qiáng)制措施及出現(xiàn)其他無(wú)法履行職責(zé)的情況；2.2.13公司認(rèn)定的其他重大風(fēng)險(xiǎn)情況。2.3變更信息2.3.1變更公司名稱(chēng)、股票簡(jiǎn)稱(chēng)、公司章程、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、辦公地址和聯(lián)系電話(huà)等其中公司章程發(fā)生變更的還應(yīng)當(dāng)將新的公司章程在指定網(wǎng)站上披露；2.3.2經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化；2.3.3變更會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)；

4、2.3.4董事會(huì)通過(guò)發(fā)行新股或其他再融資方案；2.3.5中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)對(duì)公司發(fā)行新股或者其他再融資申請(qǐng)?zhí)岢鱿鄳?yīng)的審核意見(jiàn)；2.3.6持有公司5%以上的股份的股東或?qū)嶋H控制人持股情況或控制公司的情況發(fā)生或擬發(fā)生較大變化；2.37公司董事長(zhǎng)、經(jīng)理、董事（含獨(dú)立董事）、三分之一以上的監(jiān)事提出辭職或發(fā)生變動(dòng)；2.3.8生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、外部條件或環(huán)境發(fā)生重要變化(包括產(chǎn)品價(jià)格、原材料采購(gòu)、銷(xiāo)售方式發(fā)生重大變化等)；2.3.9簽署與日常經(jīng)營(yíng)