長期股權投資決策制度 (2)

1、長期股權投資決策制度長期股權投資決策制度第1章總則總則第1條為了加強控制股份有限公司（簡稱為“股份公司”））對外長期股權投資業(yè)務的內部控制，控制投資方向與投資規(guī)模，防范投資風險，保證對外投資活動的合法性和效益性，根據(jù)國家有關法律法規(guī)，結合股份公司內部管理文件規(guī)定，制定本制度。第2條本辦法適用于股份公司及其控股子公司的長期股權投資行為。第3條本制度中的長期股權投資是指包括對子公司投資、對聯(lián)營企業(yè)投資和對合營企業(yè)投資及投資企業(yè)持有的對被投資

2、單位不具有共同控制或重大影響，并且在活躍市場中沒有報價、公允價值不能進行可靠計量的權益性投資。第4條相關部門職責規(guī)定如下。1.股份公司投資部負責投資項目狀況的跟蹤。2.公司財務部對投資項目定期收集財務報表，并做分析與管理，監(jiān)督投資單位的利潤分配、股利支付，維護公司的合法權益。3.投資項目的所有相關文件均需報公司總經(jīng)理辦公室存檔。4.簽訂對外投資合同時，應當征詢公司法律顧問或相關專家的意見，并經(jīng)相應審批機構授權后，方可簽訂。第2章長期股資

3、投資決策權限及投資方向長期股資投資決策權限及投資方向第5條股份公司投資決策權限如下。1.股東大會為股份公司長期股權投資活動的最高審批機構，根據(jù)對外投資活動涉及金額的大小，授權董事會、經(jīng)理層分級審批。2.股份公司所有長期股權投資活動均須經(jīng)公司經(jīng)理層會議審議通過并形成決議，根據(jù)審批權限，逐級報批。3.股份公司長期股權投資活動的審批，應當根據(jù)《公司章程》規(guī)定的對外投資活動分級審批權限（如下表所示）和審批程序，提交董事會、股東大會審議。對外投資

4、活動分級審批權限一覽表對外投資活動分級審批權限一覽表序號項目項目經(jīng)理層經(jīng)理層董事會董事會股東大會股東大會1交易涉及資產(chǎn)總額總資產(chǎn)30%（含）第12條經(jīng)公司審批機構批準后，由相關部門組織實施。第4章控股子公司投資項目申報審批控股子公司投資項目申報審批第13條控股子公司的投資項目由子公司向股份公司相關部門申報。投資申報應包括以下資料。1.投資項目概況（目的、規(guī)模、出資額及方式、持股比例等）。2.投資效果的可行性分析。3.被投資單位近三年的資

5、產(chǎn)負債表和損益表。第14條股份公司相關部門收到投資項目申報資料后，進行初步審核，并向主管副總或總經(jīng)理報告。第15條主管副總或總經(jīng)理將投資計劃提請經(jīng)理層會議討論，并組織評議，并根據(jù)公司章程及審批權限審批或逐級報批。第16條股份公司根據(jù)《公司章程》和有關規(guī)定對控股子公司投資項目進行審批時，應采取總額控制等措施，防止控股子公司分拆投資項目、逃避較為嚴格的授權審批的行為。第5章附則附則第17條本制度由股份公司董事會負責解釋。第18條本制度自股份