存在縱向一體化成員的專利聯(lián)盟效應(yīng)研究.pdf

1、在知識(shí)經(jīng)濟(jì)和全球一體化的背景下，專利聯(lián)盟正在促進(jìn)行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)形成，推動(dòng)行業(yè)技術(shù)發(fā)展等方面發(fā)揮著舉足輕重的作用，也正因此專利聯(lián)盟日益受到跨國(guó)公司的青睞，并成為其發(fā)揮知識(shí)優(yōu)勢(shì)、壟斷許可市場(chǎng)、構(gòu)筑技術(shù)壁壘的有力工具。經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展，專利聯(lián)盟的組織形式和運(yùn)行機(jī)制正在發(fā)生著變化，當(dāng)前的專利聯(lián)盟已不再僅僅是單純的專利許可機(jī)構(gòu)，更在相關(guān)產(chǎn)品生產(chǎn)領(lǐng)域發(fā)揮著領(lǐng)導(dǎo)者地位。同時(shí)，存在大量縱向一體化成員的專利聯(lián)盟正在成為當(dāng)前聯(lián)盟的主體，這一變化的出現(xiàn)深刻地改變

2、著專利聯(lián)盟在許可和創(chuàng)新兩個(gè)方面的表現(xiàn)，為此十分有必要從理論和實(shí)證的角度對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行深入研究，這對(duì)于中國(guó)政府和企業(yè)，加大專利聯(lián)盟認(rèn)識(shí)，掌握聯(lián)盟運(yùn)行規(guī)律，進(jìn)而有效規(guī)制跨國(guó)專利聯(lián)盟，組建以中國(guó)企業(yè)為主的專利聯(lián)盟，并通過(guò)有效的組織和運(yùn)行實(shí)現(xiàn)許可收益和創(chuàng)新產(chǎn)出的持續(xù)增加都具有重要的理論和實(shí)現(xiàn)意義。
　　 本文旨在將縱向結(jié)構(gòu)引入到對(duì)專利聯(lián)盟的理論研究中來(lái)，研究存在縱向一體化成員的專利聯(lián)盟效應(yīng)問(wèn)題，通過(guò)對(duì)現(xiàn)有研究的綜述識(shí)別當(dāng)前研究存在的不足

3、，并在對(duì)專利聯(lián)盟概念界定的基礎(chǔ)上進(jìn)行了兩方面的研究。首先，將縱向結(jié)構(gòu)引入到聯(lián)盟許可價(jià)格博弈中來(lái)，并通過(guò)構(gòu)建理論模型求解行業(yè)不同許可結(jié)構(gòu)下的均衡許可價(jià)格、行業(yè)產(chǎn)量和產(chǎn)品價(jià)格，實(shí)現(xiàn)對(duì)許可效應(yīng)相關(guān)問(wèn)題的研究。其次，通過(guò)分析聯(lián)盟建立預(yù)期、許可收益分配、獨(dú)立許可限制等影響因素的考察，研究聯(lián)盟建立前后的創(chuàng)新產(chǎn)出變化情況，并通過(guò)比較不同條件下聯(lián)盟成員和外部企業(yè)的創(chuàng)新激勵(lì)問(wèn)題，研究專利聯(lián)盟的創(chuàng)新效應(yīng)問(wèn)題。
　　 通過(guò)分析，本文的主要結(jié)論包括：<

4、br>　　 (1)專利聯(lián)盟能將外部性內(nèi)部化可有效避免專利權(quán)人間“囚徒困境”，從而許可價(jià)格更低；
　　 (2)當(dāng)不存在專利聯(lián)盟時(shí)，縱向一體化企業(yè)排擠專業(yè)生產(chǎn)者，同時(shí)受到產(chǎn)品生產(chǎn)環(huán)節(jié)影響許可價(jià)格低于專業(yè)研發(fā)者，而當(dāng)存在專利聯(lián)盟時(shí)，不存在排擠現(xiàn)象，且均衡條件下，許可價(jià)格更低，產(chǎn)品價(jià)格更低，行業(yè)產(chǎn)量更大。
　　 (3)在專利價(jià)值差異情況下，聯(lián)盟建立預(yù)期能夠顯著提升行業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出水平，并且相比而言，對(duì)希望加入聯(lián)盟的企業(yè)而言影響更大