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文檔簡介
1、亞洲證券有限責(zé)任公司與湖南省青少年發(fā)展基金會(huì)、長沙同舟資產(chǎn)管理有限公司委托理財(cái)合同糾紛案中華人民共和國最高人民法院民事判決書(2009)民二終字第1號上訴人(原審被告):亞洲證券有限責(zé)任公司。負(fù)責(zé)人:朱有彬,該公司破產(chǎn)管理人組長。委托代理人:趙少林,該公司破產(chǎn)管理人職員。委托代理人:薛冰,北京市金誠同達(dá)律師事務(wù)所上海分所律師。被上訴人(原審原告):湖南省青少年發(fā)展基金會(huì)。法定代表人:李克勛,該基金會(huì)理事長。委托代理人:邱興隆,湖南醒龍律
2、師事務(wù)所律師。原審被告:長沙同舟資產(chǎn)管理有限公司。法定代表人:林茂,該公司董事長。上訴人亞洲證券有限責(zé)任公司(以下簡稱亞洲證券)為與被上訴人湖南省青少年發(fā)展基金會(huì)(以下簡稱青基會(huì))、原審被告長沙同舟資產(chǎn)管理有限公司(以下簡稱同舟公司)委托理財(cái)合同糾紛一案,不服湖南省高級人民法院(2005)湘高法民三初字第3號民事判決,向本院提起上訴。本院依法組成由審判員張樹明擔(dān)任審判長,代理審判員沙玲、周倫軍參加的合議庭進(jìn)行了審理,書記員趙穗軍擔(dān)任記錄
3、。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。湖南省高級人民法院經(jīng)審理查明:青基會(huì)于2003年1月17日與同舟公司、亞洲證券長沙營業(yè)部簽訂了委托理財(cái)協(xié)議(以下簡稱協(xié)議一)。協(xié)議一約定:1青基會(huì)出資3000萬元交給同舟公司,在亞洲證券長沙營業(yè)部開辦資金賬號5777,并將該賬戶交易操作權(quán)交給同舟公司進(jìn)行有價(jià)證券投資。同舟公司保證青基會(huì)投資收益率不低于10%。2委托期限為一年。3同舟公司投資1000萬元作為風(fēng)險(xiǎn)保證金,并在亞洲證券長沙營業(yè)部開辦資金賬號5776、577
4、3。協(xié)議到期日,如果青基會(huì)賬戶投資本金及收益不足3300萬須在青基會(huì)的資金賬戶上操作。合同期限為六個(gè)月(2004年2月17日至2004年8月17日),青基會(huì)按年10%的比例收取固定收益。至協(xié)議到期日,同舟公司必須將本金和收益共計(jì)2100萬元?dú)w還青基會(huì)。2同舟公司必須按青基會(huì)出資的50%注入風(fēng)險(xiǎn)金,如果青基會(huì)賬戶的資金運(yùn)作不足青基會(huì)本金和收益,同舟公司保證以風(fēng)險(xiǎn)金足額支付青基會(huì)本金和收益,并以書面形式委托亞洲證券長沙營業(yè)部監(jiān)管。3亞洲證券
5、長沙營業(yè)部為監(jiān)管方,監(jiān)管青基會(huì)與同舟公司雙方如實(shí)履行協(xié)議,有權(quán)禁止青基會(huì)與同舟公司雙方資金劃轉(zhuǎn)、提現(xiàn)和轉(zhuǎn)托管股票。若青基會(huì)與同舟公司雙方賬號資金及股票市值金額總計(jì)低于2500萬元時(shí),亞洲證券長沙營業(yè)部有權(quán)要求同舟公司補(bǔ)足資本金。若青基會(huì)與同舟公司雙方賬號資金及股票市值金額總計(jì)低于2500萬元、高于2400萬元時(shí),在同舟公司不補(bǔ)足風(fēng)險(xiǎn)金的情況下,青基會(huì)委托亞洲證券長沙營業(yè)部強(qiáng)制平倉,造成的一切損失由同舟公司負(fù)責(zé)。由于亞洲證券長沙營業(yè)部監(jiān)管
6、不善,造成青基會(huì)與同舟公司雙方賬戶股票、資金流失,則流失損失由亞洲證券長沙營業(yè)部負(fù)責(zé)。4合作期滿,青基會(huì)不能以現(xiàn)金形式足額實(shí)現(xiàn)其本金和收益,青基會(huì)委托亞洲證券長沙營業(yè)部強(qiáng)制平倉。由于青基會(huì)法定代表人變更,經(jīng)三方協(xié)商,在協(xié)議二尚未到期的情況下提前結(jié)算,青基會(huì)于2004年4月14日收回本金1000萬元和三個(gè)月的回報(bào)25萬元。2004年8月17日協(xié)議三屆滿后,青基會(huì)陸續(xù)于2004年9月6日、9月23日、9月24日、11月23日、2005年1月
7、20日、1月21日收到同舟公司支付的款項(xiàng)共計(jì)145萬元,其中,青基會(huì)、亞洲證券均認(rèn)可100萬元為協(xié)議三的約定收益,剩余的45萬元的性質(zhì)雙方當(dāng)事人均愿意交法院決定。對此,該院認(rèn)為,45萬元應(yīng)為協(xié)議三屆滿后同舟公司未返還本金所應(yīng)支付的逾期還款利息。同舟公司至今沒有返還2000萬元本金。2004年5月20日,青基會(huì)與同舟公司、亞洲證券長沙營業(yè)部又簽訂了委托理財(cái)協(xié)議(以下簡稱協(xié)議四),約定:1青基會(huì)將1000萬元委托同舟公司在證券市場上操作、亞
8、洲證券長沙營業(yè)部監(jiān)管,青基會(huì)資金賬號為6039,同舟公司資金賬號為5939。青基會(huì)不承擔(dān)任何風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任,同舟公司必須在青基會(huì)的資金賬戶上操作。合作期限一年,自青基會(huì)資金到賬之日起算。2同舟公司必須按青基會(huì)出資的1:1的比例注入風(fēng)險(xiǎn)金。3青基會(huì)以注入資本額為基數(shù),按年百分之十的比例獲得固定收益。至協(xié)議到期日,同舟公司應(yīng)保證青基會(huì)資金賬戶余額不低于1100萬元,青基會(huì)收益部分在2005年3月前結(jié)付一次。4若青基會(huì)賬戶出現(xiàn)虧損或不足青基會(huì)本金和
9、約定收益,同舟公司保證以風(fēng)險(xiǎn)金足額支付青基會(huì)本金和收益,并書面委托亞洲證券長沙營業(yè)部監(jiān)管。5亞洲證券長沙營業(yè)部為監(jiān)管方,監(jiān)管青基會(huì)與同舟公司雙方如實(shí)履行協(xié)議,有權(quán)禁止青基會(huì)與同舟公司雙方資金劃轉(zhuǎn)、提現(xiàn)和轉(zhuǎn)托管股票。若青基會(huì)與同舟公司雙方賬號資金及股票市值金額總計(jì)低于1800萬元時(shí),亞洲證券長沙營業(yè)部有權(quán)要求同舟公司在三天內(nèi)補(bǔ)足資本金。若青基會(huì)與同舟公司雙方賬號資金及股票市值金額總計(jì)低于1800萬元、高于1750萬元時(shí),在同舟公司不補(bǔ)足風(fēng)
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