中國創(chuàng)新投入的宏觀特征與微觀基礎(chǔ)研究.pdf

1、本文融合生產(chǎn)者投入理論、消費(fèi)者需求理論和基于技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)增長理論，在討論創(chuàng)新的微觀基礎(chǔ)時(shí)關(guān)心的是由消費(fèi)者效用最大化和生產(chǎn)者利潤最大化驅(qū)動(dòng)的技術(shù)進(jìn)步的決定因素，在將創(chuàng)新置身于經(jīng)濟(jì)增長和技術(shù)進(jìn)步宏觀環(huán)境下又側(cè)重于最優(yōu)創(chuàng)新投入的動(dòng)態(tài)演進(jìn)以及區(qū)域戰(zhàn)略創(chuàng)新政策的實(shí)施。從宏觀的視角而言，盡管創(chuàng)新投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長和技術(shù)進(jìn)步的關(guān)鍵作用早已得到理論界的一致認(rèn)同，但國際比較分析表明創(chuàng)新投入強(qiáng)度與經(jīng)濟(jì)增長和技術(shù)進(jìn)步之間并不一定存在正相關(guān)關(guān)系，反而更多呈現(xiàn)出反

2、向關(guān)系，創(chuàng)新投入的主觀愿望與創(chuàng)新績效的客觀現(xiàn)實(shí)似乎背道而馳。因此，如何把握創(chuàng)新時(shí)機(jī)和力度將尤為重要，由要素驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的轉(zhuǎn)變需要的不是主觀臆測而是量化把握。
　　 從創(chuàng)新投入與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系來看，本文從中國勞均資本產(chǎn)出的“S”型歷史演變軌跡出發(fā)，在要素生產(chǎn)性投入和創(chuàng)新投入的總量約束和此消彼長的假定之下，結(jié)合知識(shí)外溢和創(chuàng)新投入的邊際產(chǎn)出遞減的特點(diǎn)，從理論上論證了創(chuàng)新投入和經(jīng)濟(jì)增長的階段性特征：隨著勞均產(chǎn)出的提高以及勞均產(chǎn)出增長速

3、度的變化，經(jīng)濟(jì)增長的主要驅(qū)動(dòng)力量由資本、勞動(dòng)向創(chuàng)新順延呈現(xiàn)。據(jù)此，本文結(jié)合超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)和Bucci與Parello(2009)關(guān)于創(chuàng)新產(chǎn)出的設(shè)定方法構(gòu)建基于創(chuàng)新投入的經(jīng)濟(jì)增長方程，用以對(duì)1990-2007年中國東、中、西部省際面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，并從經(jīng)濟(jì)規(guī)模、發(fā)展階段和創(chuàng)新效率的角度對(duì)東、中、西部地區(qū)研發(fā)投入績效的差異化特征提供了一種解釋。
　　 從創(chuàng)新投入對(duì)技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)而言，本文利用DEA方法將全要素生產(chǎn)率(TFP)分

4、解為兩個(gè)相互獨(dú)立又完全互補(bǔ)的部分：前沿技術(shù)進(jìn)步(TC)和技術(shù)效率的改變(EC)，其分別代表經(jīng)濟(jì)增長中的“創(chuàng)新”和“皂趕”效應(yīng)，并用于探討創(chuàng)新投入與之關(guān)系。總體而言，基于1990-2007年中國東、中、西部省際面板數(shù)據(jù)的實(shí)證研究表明，創(chuàng)新投入強(qiáng)度的上升對(duì)前沿技術(shù)進(jìn)步有顯著的正面影響，但不利于技術(shù)效率的提高，對(duì)TFP的影響正負(fù)參半。據(jù)此，本文從經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、發(fā)展模式和制度背景的角度對(duì)創(chuàng)新投入與前沿技術(shù)進(jìn)步、技術(shù)效率和全要素生產(chǎn)率的差異化特征進(jìn)行

5、了解析。
　　 從微觀的角度而論，技術(shù)創(chuàng)新源于微觀經(jīng)濟(jì)決策者面對(duì)市場誘因做出的理性行為，如果創(chuàng)新投入不能獲得相應(yīng)的績效作為回報(bào)，創(chuàng)新投入的微觀主體必然缺乏足夠的創(chuàng)新激勵(lì)。本文從供給方的競爭程度、技術(shù)選擇和需求方的多樣化偏好和延遲消費(fèi)的角度進(jìn)一步探討了企業(yè)的創(chuàng)新投入。
　　 從供給方的角度，本文沿用Spenee(1976)，Dixit和Stiglitz(1977)，Jones和Williams(2000)，Bucci和Pa

6、rello(2009)的方法，基于消費(fèi)者效用最大化和廠商利潤最大化的動(dòng)態(tài)均衡構(gòu)建方程并用于對(duì)中國大中型工業(yè)企業(yè)1999-2007年分行業(yè)的數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品創(chuàng)新投入強(qiáng)度與市場競爭程度呈顯著的正相關(guān)關(guān)系，而過程創(chuàng)新投入強(qiáng)度與市場競爭程度呈顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系，綜合而言，總創(chuàng)新投入強(qiáng)度與市場競爭程度呈顯著的倒U型關(guān)系。據(jù)此，本文從“利潤毀滅效應(yīng)”和“要素替代效應(yīng)”的角度為競爭程度對(duì)創(chuàng)新投入強(qiáng)度的影響提供了一種解析，并結(jié)合中國大中型工業(yè)企

7、業(yè)市場競爭程度的分布狀況和其演變趨勢(shì)提出了相應(yīng)的政策建議。
　　 從需求方的角度，本文沿用Grossman和Helpman(1990)的模型并融合Bucci和Parello(2009)關(guān)于創(chuàng)新產(chǎn)出的設(shè)定方法，基于消費(fèi)者效用最大化和廠商利潤最大化的動(dòng)態(tài)均衡構(gòu)建產(chǎn)品創(chuàng)新與消費(fèi)者多樣化偏好和延遲消費(fèi)的關(guān)系方程。理論分析表明貼現(xiàn)率越低，多樣化偏好越強(qiáng)，企業(yè)創(chuàng)新速度越快，該結(jié)論得到中國大中型工業(yè)企業(yè)1999-2007年分行業(yè)的數(shù)據(jù)的支持。

8、由于中國近年來的高通貨膨脹和低利率政策使得延遲消費(fèi)貼現(xiàn)率大幅下降，逆轉(zhuǎn)了產(chǎn)品多樣化下降的影響，對(duì)創(chuàng)新的增長率做出了正向的貢獻(xiàn)。然而，低利率政策的調(diào)控幅度畢竟有限，消費(fèi)者的需求的升級(jí)換代是未來促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)鍵動(dòng)力。
　　 最后，由于創(chuàng)新的公共產(chǎn)品性質(zhì)、溢出效應(yīng)以及不確定性，創(chuàng)新的均衡增長路徑與最優(yōu)增長路徑存在偏差是一種常態(tài)，如果市場力量無法提供足夠的創(chuàng)新動(dòng)力，政府促進(jìn)創(chuàng)新的政策干預(yù)可以實(shí)現(xiàn)帕雷托改進(jìn)。據(jù)此，本文探討了在中國的特定