各種保存期限匯總

1、法規(guī)名稱 法規(guī)名稱 法規(guī)條文 法規(guī)條文證券法第一百四十七條 證券公司應當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務經(jīng)營有關的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。上述資料的保存期限不得少于二十年 不得少于二十年。第一百六十二條 證券登記結算機構應當妥善保存登記、存管和結算的原始憑證及有關文件和資料。其保存期限不得少于二十年 不得少于二十年。中華人民共和國證券投資基金法基金份額登記機構應當妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金

2、份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細等數(shù)據(jù)備份至國務院證券監(jiān)督管理機構認定的機構。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于二十年 不得少于二十年。轉融通業(yè)務監(jiān)督管理試行辦法第五十條 證券金融公司應當妥善保存履行本辦法規(guī)定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少 保存期限不少于 20 20 年。上市公司股東大會規(guī)則監(jiān)事會會議資料的保存期限為十年以上 十年以上。董事會會議檔案的保存期限為十年以上 十年以上。 出席會議的董事、董事會秘書、召

3、集人或其代表、會議主持人應當在會議記錄上簽名，并保證會議記錄內(nèi)容真實、準確和完整。會議記錄應當與現(xiàn)場出席股東的簽名冊及代理出席的委托書、網(wǎng)絡及其它方式表決情況的有效資料一并保存，保存期限不少 不少于 10 10 年證券發(fā)行上市保薦業(yè)務工作底稿指引第十二條 保薦機構應當建立工作底稿管理制度，明確工作底稿收集整理的責任人員、歸檔保管流程、借閱程序與檢查辦法等。工作底稿應當至少保存十年 至少保存十年。證券公司開展中小企業(yè)私募債券承銷業(yè)務試點辦

4、法第二十三條 證券公司應建立健全私募債券承銷業(yè)務檔案管理制度，加強對盡職調(diào)查工作底稿、盡職調(diào)查報告、承銷協(xié)議等業(yè)務檔案的管理。私募債券承銷業(yè)務檔案保存期限在私募債券到期后不少于 到期后不少于 5年。全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)主辦券商推薦業(yè)務規(guī)定 （試行）第三十八條 主辦券商應將盡職調(diào)查工作底稿、內(nèi)核會議成員審核工作底稿、內(nèi)核會議記錄、內(nèi)核意見等妥善保存，保存期限不少于十年 不少于十年。 全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)主辦券商管理細則（試行）第三

5、十七條 主辦券商對客戶的資金、股票以及委托、成交數(shù)據(jù)應當有完整、準確、詳實的記錄或者憑證，按戶分賬管理，并向客戶提供對賬與查詢服務。主辦券商應當采取有效措施，妥善保存上述文件資料，保存期限不得少于二十年。 不得少于二十年。全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)主辦券商盡職調(diào)查工作指引（試行）第七十三條 主辦券商應建立工作底稿管理制度，明確工作底稿收集整理的責任人員、歸檔保管流程、借閱程序與檢查辦法等。工作底稿的紙制與電子文檔保存期不少于十年 不少于十

6、年。證券公司企業(yè)資產(chǎn)證券化業(yè)務試點指引（試行）第二十七條 計劃說明書應當明確約定清算程序、清算財產(chǎn)的分配順序及方式。專項計劃的清算財產(chǎn)應當優(yōu)先用于支付清算費用。清算賬冊及有關文件應當由計劃管理人、托管人保存二十年 二十年。律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法第十九條 工作底稿由出具法律意見的律師事務所保存，保存期限不得少于 不得少于 7 年；中國證監(jiān)會對保存期限另有規(guī)定的，從其規(guī)定。證券市場資信評級業(yè)務管理暫行辦法第二十三條 證券評級機構